第一章 唐代造籍事項的確立與變動

第一節 編造初期與其制度基礎

一 “民”身份的統一與戶籍編造一體化的初步形成

中古中國存在著一個以大多數人口為治理對象的良賤身份等級制度。這一制度有明確的法律規定，系統、完整而嚴密，遠遠超過“士庶之分”的等級差別。作為中古重要的社會制度之一，初步形成于魏晉時期，在南北朝時表現出系統化與法定化的傾向，至隋唐之際完善起來。它廣泛地涉及當時的政治、經濟、階級關系、社會結構諸方面，并對民眾的實際生活產生了顯著影響[1]。

這一影響往往集中于反映民眾身份的重要載體——戶籍上。北周武帝建德二年（573）,“改軍士為侍官，募百姓充之，除其縣籍。是后夏人半為兵矣。”[2]這是較早地反映在戶籍方面由民轉兵、兵民分離的歷史事件，時間處于北朝行將結束之際。身份性質的差異對戶籍編造的實際影響，尚可從若干出土文書中窺見一點細節。

學界最新公布了一件簡牘，內容為西晉愍帝建興元年（313）十二月間張掖郡臨澤縣地方政府對一起“兄弟爭田”民事案件的審理記錄。此簡涉及的各位當事人，如“老民孫發”“民孫金龍”“同縣民蘇騰（?）”、數次重復的“民孫香、孫發、孫金龍”及“戶民孫丞”等，知其身份皆屬于國家的普通百姓——編戶民[3]。這些“臨澤縣民”不僅擁有一定的田產、塢舍等生產生活資料，而且可以進行名下田舍的自由買賣。而《前秦建元廿年（384）高昌郡高寧縣都鄉安邑里籍》是目前時代最早的紙本戶籍[4]，內容十分豐富，是具有一定代表性的民籍[5]。本件文書現存四戶的家口及年齡、丁中、奴婢、田地、屋舍信息，其中三戶有明確的戶頭：

高昌郡高寧縣都鄉安邑里民崔奣年［］

高昌郡高寧縣都鄉安邑里民張晏年廿三

高昌郡高寧縣都鄉安邑里民［□□年］崔奣等三人姓名前被冠以“民”字，該身份性質若不加比較，難以發現其特殊性。從時代上看，英國圖書館藏S.113《西涼建初十二年（416）正月敦煌郡敦煌縣西宕鄉高昌里籍》[6]比《前秦建元籍》晚了32年，并且此時的前秦已經滅亡了近20年[7]，但政權的不連貫并不影響兩者內容和形式上的對比，因為這些戶籍文書皆處在十六國北朝之際的大環境中。《西涼建初籍》現存十戶的資料，但只有家口及其年齡、丁中（女口無此項）、居所等信息，較《前秦建元籍》為簡，其中八戶記載著明確的戶頭：

敦煌郡敦煌縣西宕鄉高昌里兵裴晟年六十五

敦煌郡敦煌縣西宕鄉高昌里散陰懷年十五

敦煌郡敦煌縣西宕鄉高昌里兵裴保年六十六

敦煌郡敦煌縣西宕鄉高昌里散呂沾年五十六

敦煌郡敦煌縣西宕鄉高昌里兵呂德年卌五

敦煌郡敦煌縣西宕鄉高昌里大府吏隨嵩年五十

敦煌郡敦煌縣西宕鄉高昌里散隨楊年廿六

敦煌郡敦煌縣西宕鄉高昌里散唐黃年廿四

如上，西涼統治下的敦煌百姓其戶頭前標“兵”的，即兵戶；標“散”者，即散吏之戶，也就是吏戶；標“大府吏”者，即職吏之戶，亦即吏戶。同時，吏戶與兵戶作為當時兩個社會等級，身份較“庶民百姓”（或民戶）低下。本戶籍屬于吏兵籍，而非普通的民籍，反映的是5世紀初中國的普遍制度，并非西北一地而已。但是，必須指出，這里的“兵”不是沖鋒陷陣的軍人性質的兵，而是為有身份者服勞役的兵[8]。

另外，戶籍性質的差異也影響著戶內人口信息的統計。《西涼建初籍》中女子不分丁中，統稱“女口”，因為該籍是吏兵籍，統計目的是男子服兵役、吏役的問題，故男子的丁中身份必須詳注，并有分類合計（丁男幾人、次男幾人、小男幾人），而戶內女口不服勞役，便忽略不計。但《前秦建元籍》是民籍，戶內有“丁女幾人、小女幾人”的分類統計，可見當時的普通女口需要承擔相應的租調任務。

上舉兩類戶籍的戶頭登錄形式具有一致性：郡+縣+鄉+里+身份+姓名+年齡，旨在準確判定被統計對象的身份[9]。我們借助這兩類戶籍所登錄的四種身份形式，在于推論“兵民分治”之際戶頭的身份應當明確標注。因為戶籍中的身份標記帶有極強的政治屬性，不僅僅是職業上的區別。

陳寅恪指出東魏及北齊之初，兵制繼承北魏，兵民（兵農）分離，兵由鮮卑充當，漢人主要從事耕織。至北齊文宣帝時，雖對兵制有所改革，但并未改變兵民（兵農）、胡漢之分的性質[10]。史載北齊尚書省各機構有如下部分：

五兵統左中兵（掌諸郡督告身、諸宿衛官等事）、右中兵（掌畿內丁帳、事力、蕃兵等事）、左外兵（掌河南及潼關已東諸州丁帳，及發召征兵等事）、右外兵（掌河北及潼關已西諸州，所典與左外同）、都兵（掌鼓吹、太樂、雜戶等事）五曹。

度支統度支（掌計會，凡軍國損益、事役糧廩等事）、倉部（掌諸倉帳出入等事）、左戶（掌天下計帳、戶籍等事）、右戶（掌天下公私田宅租調等事）、金部（掌權衡量度、外內諸庫藏文帳等事）、庫部（掌凡是戎仗器用所須事）六曹。[11]

至河清三年（564）定令：“乃命人居十家為比鄰，五十家為閭里，百家為族黨。男子十八以上六十五已下為丁，十六已上十七已下為中，六十六已上為老，十五已下為小。率以十八受田，輸租調，二十充兵，六十免力役，六十六退田，免租調。”[12]那么，河清三年鄉里、丁中、受田、租調徭役諸制當為度支尚書之職掌，而左戶曹所掌必然涉及民眾之年齡與丁中。而據陳先生論斷，五兵尚書之右中兵三曹關于各州丁帳、征兵事務的處置，應建立在左戶曹的統計之上。

據北齊五兵尚書下轄的右中兵、左外兵、右外兵等曹的職掌，北齊當時已施行了兵民合一之制，這點可與河清三年令規定的民丁充兵年限及其受田情況相參證[13]。

至隋初，“兵民合一”的政治趨勢明確見于詔令，開皇十年（590）五月乙未頒布的詔書曰：

魏末喪亂，宇縣瓜分，役車歲動，未遑休息。兵士軍人，權置坊府，南征北伐，居處無定。家無完堵，地罕包桑，恒為流寓之人，竟無鄉里之號。朕甚愍之。凡是軍人，可悉屬州縣，墾田籍帳，一與民同。軍府統領，宜依舊式。罷山東河南及北方緣邊之地新置軍府。[14]

隋文帝使軍人悉屬州縣，改變了西魏初創府兵時“自相督率，不編戶貫”的兵民分立之制，其令“丁男、中男、永業、露田皆遵后齊之制”及“發使四出，均天下之田”[15]。不論具體實行如何，就法令形式而言，本條資料或已隱括北齊河清三年關于男子受田與兵役規定的主旨。因而，在府兵制由前期的兵農分離狀態走向后期的兵民合一制度上，隋代是轉捩點[16]。

有學者對北朝史籍中的“軍民”“軍人”用法展開綜合分析，認為很難解釋為軍、民并立，是具有特定時代內涵的名詞。從廣義的角度講，“軍人”專指與一般農民有著截然不同的社會基礎，且以軍事為專門職業，同國家權力存在直接關系的兵士及其一家（軍戶、兵戶）。若只限于北周與隋初，“軍人”就是表示國家正規軍——府兵的同義語。然而，以開皇十年五月詔書為界，“軍人”一詞在史料中基本消失了[17]。

可以說，魏晉身份制的破產與群體分治的結束，意味著戶籍制度走向一體化，而一個完整的編戶民群體便成為國家賦役征發的堅實基礎。百姓是國家戶籍編造的被統計對象，他們在“民籍”的形式上獲得了平等。隨著政治形勢的改觀，統一帝國的面貌再次呈現，因此自開皇十年后以迄初唐，經過二十余年的戶籍編造實踐，民籍的獨一性、重要性和民籍內容的豐富性便再次發展起來。