四 研究思路、研究方法與技術路線

（一）研究思路

以農業分工為理論支撐，采用行為經濟學的研究范式，沿著“認知-意愿-行為”的路徑構建決策模型，從外包程度選擇、外包選擇行為和外包個體響應三個方面分析農戶農業生產環節外包行為響應，在分析過程中，以小麥種植戶為分析單元，重點分析以下四個部分。

1.農戶農業生產環節外包行為響應的理論分析

以農戶為研究單元，以農戶農業生產環節外包行為響應為研究對象，將農戶追求家庭總福利最大化的理性動機與分工理論相結合，基于新古典經濟學理論，引入農業生產的四要素——土地、資本、勞動、技術，在歸納農戶農業生產環節外包行為響應機理的基礎上，揭示要素密集度劃分后的生產特征，以及外包的決策機理，建立農戶農業生產環節外包行為響應的理論體系。本書主要運用規范分析的研究方法，提煉出研究的理論假設（有待實證驗證）。農業生產環節要素稟賦和外包供給市場是影響農戶外包認知、外包意愿和外包行為的因素，小麥種植戶選擇不同生產環節外包受認知因素與外部因素共同的影響，且外包供給市場的主體特征、服務質量、價格以及小麥種植戶外出務工特征是影響小麥種植戶外包的誘致性因素，進而引起農戶外包認知、外包意愿與外包行為的不同，最終對小麥生產水平和家庭收入產生影響。

2.農戶農業生產環節外包發展歷程、出現的動因與現狀特征分析

在理論分析的基礎上，采用歸納分析的方法，總結農戶農業生產環節外包的發展歷程，依據農業生產過程中作物種植資本、勞動與技術要素需求的變化，將發展歷程分為三個階段；在文獻研究的基礎上總結農戶農業生產環節外包的動因，農戶選擇外包的最終目標是家庭總福利效應的最大化；在實地預調研的基礎上，說明本研究的區域范圍劃定和樣本統計抽樣方法；采用描述性統計的方法說明調查區域小麥種植戶生產環節外包的現狀特征。

3.農戶農業生產環節外包行為響應實證檢驗

從農業生產要素需求的縱向主線出發，依據土地要素、資本要素、勞動要素和技術要素，分析從農戶不同要素密集環節視角出發的外包行為響應問題。橫向主線采用行為經濟學的研究范式，在外包程度選擇分析的前提下，概括農戶外包決策的內在機理，包括外包認知、外包意愿、外包行為。

以實地調研數據為支撐，研究全國冬小麥主產區的外包情況，以要素稟賦理論和農戶的外包決策理論為指導，決策包括計劃行為理論、農業分工理論、范圍經濟理論與規模經濟理論等。橫向主線主要從三個層面來研究農戶農業生產環節外包行為響應，如圖1-1所示。

圖1-1 農戶農業生產環節外包行為響應的框架

第一，基于農戶農地產權結構認知的視角，分析農戶農地產權認知與農業生產環節外包程度選擇的影響關系，構建農戶農地產權結構認知-外包的產權效應認知-外包程度選擇的理論框架，采用結構方程模型實證檢驗理論框架的真偽性，得出產權認知與外包程度的關系。分區域比較產權認知對外包程度影響的差異，并對老齡化和非老齡化戶主分組比較產權認知對外包程度影響的差異。

第二，對于資本密集環節與勞動密集環節的劃分，考慮在機械水平的發展過程中要素密集環節的轉變路徑，即資本要素對勞動要素的替換，分析現有農業生產狀態下的資本密集環節和勞動密集環節的劃分結果。分析農戶資本密集環節和勞動密集環節外包的選擇行為，設計影響農戶資本密集環節和勞動密集環節外包選擇行為的理論基礎和測量框架，運用二元Probit模型和IV Probit模型，在資本密集環節，主要分析資本要素對小麥生產的資本密集環節外包選擇行為的影響，以及資本要素內部的影響關系，通過比較考慮資本稟賦內生性和不考慮資本稟賦內生性的結果，找出資本要素在資本密集環節外包選擇行為中的作用，分析高交易成本的資本要素如何通過外包降低交易成本，實現資本密集環節的規模經濟效應。在勞動密集環節，通過比較考慮勞動稟賦內生性和不考慮勞動稟賦內生性的結果，找出勞動要素在勞動密集環節外包選擇行為中的作用。

第三，基于行為經濟學的理論范式，研究農戶技術密集環節外包個體響應的理論機制，構建認知、意愿和行為的個體響應機理模型，運用OLS模型分析外包意愿的認知交互效應和地區調節效應，并分析技術密集環節外包意愿的影響因素。運用多元Probit模型和Poisson模型分析外包選擇行為的影響因素，通過中介效應檢驗，分別估計未加入外包意愿的認知變量和主要控制變量對農戶技術密集環節外包選擇行為的影響，加入外包意愿的意愿變量、部分認知變量以及主要的控制變量對農戶技術密集環節外包選擇行為的影響，通過比較兩個模型的不同，判斷模型的穩定性，得出農戶技術密集環節外包選擇行為的影響因素。

第四，從農戶外包的視角出發，構建農戶農業規模經濟效應實現和家庭生產范圍經濟實現的理論模型，再通過熵值法、OLS模型和有序Logistic模型進行分析，在利用熵值法測算產權認知、外包的產權效應認知和外包程度綜合得分的基礎上，分別分析農戶農業產出的規模經濟效應和家庭收入的范圍經濟效應的實現情況，對農業規模經濟效應進行測量，分析農業規模經濟實現的影響因素，以及技術要素對規模經濟實現的調節效應；另外對家庭范圍經濟效應進行測量，并對范圍經濟實現的影響因素進行分析，得出農戶家庭總福利效應最大化目標下的最優勞動力配置，以及驗證外包程度選擇結果的現實合理性。

4.完善農戶農業生產環節外包體系的政策建議

在理論構建的基礎上，通過對外包程度選擇、外包選擇行為和外包個體響應的實證分析，得出農戶不同要素密集視角的生產環節外包行為響應的參考意見。通過分析農戶的外包認知、意愿與行為，以農戶的農業收入、家庭純收入、獲得閑暇的三個理性動機為指導，給出農戶家庭總福利最大化的外包方案。在“三權分置”的農地政策指導下，應如何構建有效的產權實現方式，以穩定產權，提高土地的經濟和社會功能，在構建農業社會化服務體系的過程中，為政策制定者提出提高農業社會化服務水平的政策建議。

（二）研究方法

本書在運用規范分析歸納總結農戶農業生產環節外包決策機理的基礎上，綜合采用實地調研方法、統計和計量等實證分析方法，對不同要素密集環節的農戶外包行為響應進行綜合分析，具體的主要研究方法概括如下。

1.規范分析法

借鑒已有外包相關研究成果，依據農業分工理論，在整理閱讀文獻的基礎上，分別從農戶的技術水平、資本規模與勞動比較利益三個方面分析小麥種植戶的特征，對生產環節外包的內涵和外延進行界定。構建出包括“農戶農業生產環節外包行為響應理論基礎分析→農業生產環節外包發展現狀特征與動因分析→產權認知視角下農業外包程度選擇→農戶農業生產環節外包決策分析（外包認知、外包意愿與外包行為）→農業生產環節外包與經濟效應的實現”的研究思路，以及有待檢驗的研究假設。

2.實地調研法

依據本書研究主題，分別設計小麥種植戶生產環節外包問卷和小麥產區村級生產環節外包問卷，總計兩套問卷。采用分層抽樣與隨機抽樣相結合的方式，對中部的冬小麥主產區進行抽樣調查，擬選擇的地區包括河南和山西部分地區，在所選的所有地區中獲得631份農戶問卷，101份村級問卷。

3.統計分析法

采用描述性分析的方法，分析小麥種植戶的各環節外包之間的趨勢變動與結構布局。同時，對所取得的問卷數據采用統計分析的樣本卡方檢驗、貝葉斯檢驗、F檢驗、T2檢驗（Hotelling’s T-square）、伴隨概率P檢驗、組內相關系數檢驗（ICC）等統計學檢驗方法，以及中介效應檢驗、交互效應檢驗、調節效應檢驗等。采用SPSS 21.0、AMOS 22.0、Stata 12.0、R 2.11.1等軟件進行實證統計分析。

4.計量分析法

計量分析法中，采用了結構方程模型（Structural Equation Model，SEM）、二元Probit模型、含內生變量的Probit模型（IV Probit模型）、多元Probit模型（Multivariate Probit Model）、Poisson模型、OLS模型、熵值法、有序Logistic模型（Ordered Logistic Model）。

（1）結構方程模型。在分析農戶產權認知對生產環節外包程度選擇影響關系的過程中，產權認知又包括產權結構認知和外包的產權效應認知兩個部分。通過理論分析，在構建“產權結構認知-外包的產權效應認知-外包程度選擇”理論模型的基礎上，提出理論假說，其中可能存在間接效應，所以適合采用結構方程模型，通過SEM模型可以檢驗理論假設的正確性。SEM模型在允許測量變量存在誤差的前提下，不但能夠給出顯變量的影響路徑系數，而且能夠得出潛變量之間的影響關系，再通過分組的結構方程模型，分析不同區域組的結構系數差異，以及老齡組和非老齡組的結構系數差異。

（2）二元Probit和IV Probit模型。關于農戶資本密集環節外包的選擇行為分析，小麥生產的資本密集環節外包中的每一個環節都是一個二元選擇模型，行為變量服從標準正態分布，所以適合選擇Probit模型。在資本密集環節的自變量分析過程中，資本要素的內生性問題可以通過IV Probit模型進行分析，在分析影響因素之間關系的時候，可同時檢驗自變量之間的內生性假設，使得模型的估計效應得到提升。勞動密集環節外包的過程與資本密集環節類似，所以采用同樣的分析方法。

（3）多元Probit模型和Poisson模型。關于農戶技術密集環節外包的個體響應的分析，采用多元Probit模型，該模型是在二元Probit正態假設的基礎上，采用模擬的最大似然估計方法，不但能夠估計出模型的影響因素，還能分析因變量之間的關系，即能夠給出技術密集各環節的外包選擇行為之間的關系，提高了估計結果的準確性。采用Poisson模型分析農戶小麥生產環節外包的個數，環節外包數是一個計數模型，采用該估計方法能準確地反映農戶總體的生產環節外包情況。

（4）OLS模型和有序Logistic模型。采用OLS模型分析農戶技術密集環節外包的影響因素和影響因素中的認知交互效應、地區調節效應；另外采用OLS模型分析以小麥單產測量的規模經濟效應和技術要素的調節效應，以農戶橫向家庭純收入測量范圍經濟實現的影響因素。采用有序Logistic模型分析農戶外包前后收入變化的家庭生產范圍經濟效應，因為家庭外包前后的縱向收入變化是一個有序變量，適合采用有序Logistic模型，且能夠給出邊際影響效應。

（三）技術路線

依據以上研究思路與研究方法，整理得出農戶農業生產環節外包行為響應研究的技術路線，如圖1-2所示。

圖1-2 技術路線

（四）擬解決的問題

（1）如何促進農戶小規模經營與農業現代化的有效銜接？通過分析土地政策與農戶對政策的認知以及對外包程度選擇的影響，可知資本要素、勞動要素和技術要素分別在農業生產各環節中具有重要支配作用。通過分析農業生產的資本密集環節、勞動密集環節、技術密集環節的劃分依據和劃分方法，資本要素對勞動要素的替代，以及勞動密集環節與資本密集環節的轉換關系，得出小麥生產的資本密集環節與勞動密集環節劃分結果；分析農戶農業技術密集環節外包程度低的阻礙因素以及提高農戶技術密集環節外包程度的策略。

（2）農業規模經濟的實現途徑是什么？家庭生產范圍經濟實現的有效方式是什么？該發展農業集中連片的規模經營，還是“迂回”的環節規模經濟，哪一種方式在中國農地細碎化、人口規模大、家庭經營為基礎的背景下更具有適應性？“三權分置”的農地政策指導下，該如何更好地保持產權的穩定性、產權主體的明晰性、提高農戶產權的“安全感”？如何讓農戶在外出務工的情況下，對自己的農地承包權具有穩定的控制性，實現農戶農業收入保障性的理性預期，最終實現農業生產的規模經濟效應和家庭生產的范圍經濟效應？

（3）如何提高農戶的家庭總福利效應（包括農業收入和非農業收入的增加，農戶的勞動辛苦程度的降低）？以行為經濟學理論為基礎，剖析“小農”的農業生產機制，構建農戶家庭總福利最大化驅動機制下的農業生產模型，進一步分析農業生產、務工與獲得一定閑暇效應的理論機制。以農戶生產外包行為響應為前提，本書提出實現農戶兼顧農業生產與非農務工的有效方案。