四 研究思路、技術(shù)路線與研究方法

（一）研究思路

遵循先總體設(shè)計(jì)后專題研究，從理論分析到實(shí)證檢驗(yàn)的思路，在綜合國內(nèi)外相關(guān)前沿研究成果和實(shí)地調(diào)查基礎(chǔ)上，明確本書研究對(duì)象、研究主題，設(shè)計(jì)研究目的，并細(xì)化研究?jī)?nèi)容。在蘋果種植戶、渴望及收入渴望和收入不平等概念分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合經(jīng)濟(jì)學(xué)、心理學(xué)相關(guān)理論對(duì)收入渴望形成機(jī)制進(jìn)行探討；在此基礎(chǔ)上對(duì)收入渴望與收入不平等的相互關(guān)系進(jìn)行理論分析。經(jīng)過導(dǎo)師和專家論證后，設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)調(diào)查方案，并選擇兩個(gè)村莊進(jìn)行整村微觀調(diào)查，獲取支撐本研究所需數(shù)據(jù)。在理論分析框架的基礎(chǔ)上，對(duì)數(shù)據(jù)資料進(jìn)行實(shí)證分析，并依據(jù)實(shí)證分析結(jié)果提出建議。具體思路規(guī)劃如下。

（1）對(duì)不同學(xué)科中出現(xiàn)的渴望概念進(jìn)行梳理，系統(tǒng)界定渴望的內(nèi)涵、外延與特征，給出收入渴望的定義；在渴望概念分析的基礎(chǔ)上，從渴望適應(yīng)、社會(huì)比較、自我效能感和控制點(diǎn)等方面探討收入渴望的形成機(jī)制，構(gòu)建收入渴望形成機(jī)制的跨學(xué)科整合框架；對(duì)本書所關(guān)注的蘋果種植戶收入及收入不平等進(jìn)行界定；在此基礎(chǔ)上，構(gòu)建收入不平等影響收入渴望、收入渴望影響收入不平等以及收入渴望作用下的收入不平等演化路徑的理論分析框架。

（2）基于兩個(gè)村莊的整村微觀調(diào)研數(shù)據(jù)，對(duì)蘋果種植戶的特征進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)分析，包括個(gè)體特征、家庭特征、果園特征、要素投入特征、家庭決策者收入渴望特征和家庭蘋果種植收入不平等特征。在蘋果種植戶特征分析基礎(chǔ)上，采用2016年家庭決策者收入渴望數(shù)據(jù)，從家庭決策者的收入渴望適應(yīng)、社會(huì)比較收入、經(jīng)濟(jì)自我效能感和經(jīng)濟(jì)控制點(diǎn)，實(shí)證檢驗(yàn)本書提出的收入渴望形成機(jī)制。在收入渴望形成機(jī)制和收入不平等影響收入渴望的理論分析基礎(chǔ)上，采用蘋果種植戶2015～2016產(chǎn)季蘋果種植收入和2016年收入渴望數(shù)據(jù)，實(shí)證檢驗(yàn)蘋果種植收入不平等對(duì)家庭決策者收入渴望的影響，并探討家庭決策者社會(huì)比較收入在蘋果種植收入不平等對(duì)家庭決策者收入渴望影響中的調(diào)節(jié)作用。在收入渴望影響收入不平等的理論分析基礎(chǔ)上，采用2015年家庭決策者收入渴望和2015～2016產(chǎn)季的蘋果種植收入數(shù)據(jù)，實(shí)證檢驗(yàn)家庭決策者收入渴望對(duì)蘋果種植收入不平等的影響，并探討家庭物質(zhì)投入和人工投入在家庭決策者收入渴望對(duì)蘋果種植收入及收入不平等影響中的作用。

（3）在蘋果種植收入不平等影響家庭決策者收入渴望和家庭決策者收入渴望影響蘋果種植收入不平等實(shí)證分析結(jié)果的基礎(chǔ)上，探討在家庭決策者收入渴望影響下的蘋果種植收入不平等的可能演化路徑；基于收入渴望形成機(jī)制實(shí)證分析結(jié)果，探討如何激發(fā)低收入群體的收入渴望以提高蘋果種植收入及降低收入不平等程度。

（4）凝練和概括蘋果種植戶家庭決策者收入渴望與蘋果種植收入不平等關(guān)系原理和研究結(jié)論，并從提高蘋果種植戶收入和降低收入不平等程度視角提出建議。

（二）技術(shù)路線

技術(shù)路線是引導(dǎo)本書從選題、構(gòu)思到理論與實(shí)證研究的總體性規(guī)劃。本書所采用的具體技術(shù)路線如圖1-2所示。

圖1-2 技術(shù)路線

（三）研究方法

（1）運(yùn)用規(guī)范分析方法，分析和界定渴望的內(nèi)涵、外延和特征，在此基礎(chǔ)上，結(jié)合經(jīng)濟(jì)學(xué)、相關(guān)理論，探討并構(gòu)建收入渴望形成機(jī)制的跨學(xué)科整合框架。基于收入渴望形成機(jī)制，構(gòu)建收入不平等對(duì)收入渴望影響的理論分析框架，即社會(huì)比較在收入不平等對(duì)收入渴望影響中起調(diào)節(jié)作用；構(gòu)建收入渴望影響收入不平等的理論分析框架，即生產(chǎn)性投入在收入渴望對(duì)收入不平等影響中起中介作用。

（2）運(yùn)用實(shí)證分析方法，采用兩個(gè)整村蘋果種植戶的微觀調(diào)查數(shù)據(jù)驗(yàn)證本書提出的收入渴望形成機(jī)制，探討蘋果種植收入不平等對(duì)家庭決策者收入渴望的影響及家庭決策者收入渴望對(duì)蘋果種植收入不平等的影響。

具體的實(shí)證研究方法包括以下方面。

A.OLS回歸模型。在收入渴望形成機(jī)制理論分析的基礎(chǔ)上，使用總體樣本分析了收入渴望適應(yīng)、社會(huì)比較收入、經(jīng)濟(jì)自我效能感和經(jīng)濟(jì)控制點(diǎn)對(duì)家庭決策者收入渴望的影響，并對(duì)比分析其對(duì)甲村與乙村樣本家庭決策者收入渴望的影響差異。

B.調(diào)節(jié)效應(yīng)模型。在蘋果種植收入不平等對(duì)收入渴望影響理論分析的基礎(chǔ)上，使用調(diào)節(jié)效應(yīng)模型分析家庭決策者的社會(huì)比較在蘋果種植收入不平等對(duì)其收入渴望影響中的調(diào)節(jié)作用，進(jìn)而驗(yàn)證收入不平等對(duì)收入渴望的影響機(jī)制。

C.中介效應(yīng)模型。在家庭決策者收入渴望對(duì)其蘋果種植收入及收入不平等理論分析的基礎(chǔ)上，運(yùn)用中介效應(yīng)模型，分析家庭人工投入、物質(zhì)投入在家庭決策者收入渴望對(duì)蘋果種植收入及收入不平等影響中的中介作用，進(jìn)而驗(yàn)證收入渴望對(duì)收入及收入不平等的影響機(jī)制。

D.分位數(shù)回歸模型和分位差回歸模型。為分析家庭決策者收入渴望、人工投入和物質(zhì)投入對(duì)蘋果種植收入分布在不同位置上的異質(zhì)性影響，使用分位數(shù)回歸模型驗(yàn)證對(duì)于不同收入群體家庭決策者收入渴望、人工投入和物質(zhì)投入的異質(zhì)性影響；使用分位差回歸模型驗(yàn)證家庭決策者收入渴望對(duì)蘋果種植收入不平等的影響，探討收入渴望是否擴(kuò)大了收入差距。

（3）運(yùn)用定性分析方法，在蘋果種植收入不平等影響家庭決策者收入渴望和家庭決策者收入渴望影響蘋果種植收入不平等的實(shí)證分析結(jié)果基礎(chǔ)上，探討收入渴望作用下的蘋果種植收入不平等的可能演化路徑；聚焦收入渴望，探討如何激發(fā)低收入群體的收入渴望，以降低蘋果種植收入不平等程度。