四 經(jīng)濟(jì)增長相關(guān)理論

經(jīng)濟(jì)增長理論是經(jīng)濟(jì)學(xué)重點(diǎn)研究的問題之一，經(jīng)濟(jì)增長經(jīng)常被簡單地描述為產(chǎn)出的增加，用GDP來代表，經(jīng)濟(jì)增長是整個(gè)國家發(fā)展的前提和基礎(chǔ)，與社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的各方面息息相關(guān)，經(jīng)濟(jì)增長是多種影響因素相互作用的過程，傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)主要研究引發(fā)經(jīng)濟(jì)增長的生產(chǎn)要素，包括資本、勞動(dòng)力、技術(shù)進(jìn)步，強(qiáng)調(diào)要素投入是經(jīng)濟(jì)增長的必要條件，有形的生產(chǎn)要素投入會(huì)帶來短期的經(jīng)濟(jì)增長，而技術(shù)進(jìn)步、效率提高才是經(jīng)濟(jì)長期增長的源泉。當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)又出現(xiàn)了一些新的關(guān)注點(diǎn)：一是對經(jīng)濟(jì)增長內(nèi)生機(jī)制的研究，二是研究不同國家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長是收斂的還是發(fā)散的，三是放開古典經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)，加入空間因素分析經(jīng)濟(jì)增長的演變和形成。隨著時(shí)代的發(fā)展，相關(guān)理論的極大豐富以及計(jì)量方法的應(yīng)用，經(jīng)濟(jì)學(xué)家對經(jīng)濟(jì)增長的認(rèn)識(shí)逐漸深入，因而經(jīng)濟(jì)增長理論也經(jīng)歷了不同階段，在早期的古典經(jīng)濟(jì)理論中，亞當(dāng)·斯密（Adam Smith）在《國民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》一書中首先指出，勞動(dòng)分工以及資本積累是國家財(cái)富增長的源泉，開創(chuàng)了經(jīng)濟(jì)增長理論的先河；馬爾薩斯（Thomas Robert Malthus）在其著作《人口原理》中強(qiáng)調(diào)人口增長對經(jīng)濟(jì)增長的重要性，并提出“人口陷阱”理論；大衛(wèi)·李嘉圖（David Ricardo）注意到收入分配與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系，其將研究集中在生產(chǎn)領(lǐng)域，其在著作《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》中提出，資本積累與效率改進(jìn)能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。但是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)并不能將經(jīng)濟(jì)學(xué)理論有效地?cái)?shù)學(xué)化，所以對一些經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的解釋有欠說服力，只能停留在定性層面，后期的主流研究克服了這一不足，更加強(qiáng)調(diào)模型構(gòu)建與數(shù)理分析，主要包括新古典經(jīng)濟(jì)增長理論、內(nèi)生增長理論、新經(jīng)濟(jì)地理理論。

（一）新古典經(jīng)濟(jì)增長理論

索洛（Robert Solow）的代表作《對經(jīng)濟(jì)增長理論的一個(gè)貢獻(xiàn)》和斯旺（Trevor Swan）的代表作《經(jīng)濟(jì)增長和資本積累》奠定了新古典經(jīng)濟(jì)增長理論的基礎(chǔ)，該理論主要強(qiáng)調(diào)邊際收益遞減、要素相互替代以及外生的技術(shù)進(jìn)步，技術(shù)進(jìn)步被加進(jìn)了增長模型當(dāng)中，但是其對于技術(shù)進(jìn)步的來源沒有做出解釋。假設(shè)技術(shù)進(jìn)步與資本積累、人力資本積累等經(jīng)濟(jì)體系內(nèi)的變量沒有關(guān)系，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)長期增長的技術(shù)進(jìn)步是嚴(yán)格外生的，從長期來看，經(jīng)濟(jì)增長趨于穩(wěn)態(tài)并保持不變。由于索洛模型中技術(shù)外生的假定，儲(chǔ)蓄率也不是通過理性人的最優(yōu)行為內(nèi)生決定的，所以拉姆齊（Frank Ramsey）開始研究最優(yōu)的儲(chǔ)蓄、生產(chǎn)以及消費(fèi)時(shí)間問題，凱斯（Cass）和庫普曼斯（Koopmans）將拉姆齊的消費(fèi)者最優(yōu)化理論引入新古典經(jīng)濟(jì)增長模型，建立了內(nèi)生儲(chǔ)蓄率的最優(yōu)增長模型，即拉姆齊-凱斯-庫普曼斯模型，但由于模型中仍然假定技術(shù)進(jìn)步是外生的，所以無法對人均收入的持續(xù)增長現(xiàn)象做出合理解釋。在這一模型出現(xiàn)的同時(shí)，戴蒙德構(gòu)建了以消費(fèi)決策者的生命時(shí)間有限為前提的“世代交替模型”，與時(shí)間上的無期限模型相比，更加強(qiáng)調(diào)了個(gè)人的消費(fèi)-儲(chǔ)蓄最優(yōu)化決策不一定帶來整個(gè)社會(huì)的帕累托最優(yōu)，而在無期限模型中兩者的發(fā)展趨勢是一致的。總之，新古典經(jīng)濟(jì)增長模型意味著經(jīng)濟(jì)總是向均衡增長路徑收斂，在該路徑上資本和勞動(dòng)平均產(chǎn)出增長率只由技術(shù)進(jìn)步?jīng)Q定，而技術(shù)進(jìn)步是外生的，所以每個(gè)變量的增長率都是常數(shù)，長期來看又會(huì)趨于零。

新經(jīng)濟(jì)增長理論以技術(shù)外生為前提，放棄了規(guī)模報(bào)酬遞增，認(rèn)為外生變量是經(jīng)濟(jì)增長的唯一源泉，沒有為經(jīng)濟(jì)增長提供一個(gè)充分的理論基礎(chǔ)，同時(shí)也決定了刺激經(jīng)濟(jì)增長政策的無效性，即政府的政策只有水平效應(yīng)，沒有增長效應(yīng)。基于現(xiàn)實(shí)情況來看，各個(gè)國家的資源配置能力、管理效率水平存在較大差異，不符合規(guī)模報(bào)酬不變的假定，往往存在規(guī)模報(bào)酬遞增或規(guī)模報(bào)酬遞減。此外，在機(jī)會(huì)均等化條件下，技術(shù)無差別的假定使各國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平趨于一致，而這與事實(shí)情況是相反的。

（二）內(nèi)生增長理論

新古典經(jīng)濟(jì)增長理論存在規(guī)模報(bào)酬不變、邊際收益遞減以及技術(shù)進(jìn)步外生等嚴(yán)格的假定，使資本積累具有報(bào)酬遞減性質(zhì)，產(chǎn)出的長期增長率由人口增長率決定，人均產(chǎn)出增長率為零，經(jīng)濟(jì)增長趨于停滯的穩(wěn)態(tài)。但是這種理論與現(xiàn)實(shí)情況不符，為了解釋經(jīng)濟(jì)長期增長問題，索洛將技術(shù)進(jìn)步引入生產(chǎn)模型中，強(qiáng)調(diào)技術(shù)進(jìn)步帶來的收益增加可以抵消邊際收益遞減帶來的影響，由此可以解釋現(xiàn)實(shí)中國家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)的長期增長。但是在索洛的古典模型中，技術(shù)進(jìn)步是外生給定的，未能對經(jīng)濟(jì)增長的具體機(jī)制做出合理解釋，也無法合理說明不同國家間經(jīng)濟(jì)差距的產(chǎn)生原因。在新古典經(jīng)濟(jì)增長理論之后，如何將技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化成為經(jīng)濟(jì)增長理論需要研究的重要問題，以羅默（Paul Romer）和盧卡斯（Robert E.Lucas）為代表的學(xué)者將增長理論帶入新的發(fā)展階段，新經(jīng)濟(jì)增長理論認(rèn)為規(guī)模報(bào)酬遞增保證了經(jīng)濟(jì)長期增長，當(dāng)資本存量增加時(shí)，其邊際生產(chǎn)率不會(huì)減少為零，而企業(yè)也不再處于完全競爭市場中，因此新經(jīng)濟(jì)增長理論對經(jīng)濟(jì)增長內(nèi)在機(jī)制的研究主要集中于產(chǎn)生規(guī)模報(bào)酬遞增和市場壟斷的相關(guān)因素，包括干中學(xué)、技術(shù)溢出、教育人力資本、創(chuàng)新、國際貿(mào)易、專業(yè)化等方面，新增長理論模型有兩方面的研究思路，分別是規(guī)模報(bào)酬遞增的內(nèi)生增長模型和內(nèi)生技術(shù)變動(dòng)增長模型。

知識(shí)溢出和規(guī)模報(bào)酬遞增的內(nèi)生增長模型中，羅默對阿羅的“干中學(xué)”模型做了修改，他認(rèn)為知識(shí)是生產(chǎn)函數(shù)中的投入要素，知識(shí)溢出完全可以彌補(bǔ)生產(chǎn)要素邊際報(bào)酬遞減導(dǎo)致的產(chǎn)出減少，知識(shí)可以作為經(jīng)濟(jì)長期增長的源泉。他的模型中有三個(gè)關(guān)鍵性因素（即外部性、產(chǎn)品產(chǎn)出收益遞增、新知識(shí)產(chǎn)出收益遞減）與競爭性均衡是一致的，由此開辟了對知識(shí)溢出和規(guī)模報(bào)酬遞增的內(nèi)生增長模型的研究。盧卡斯將人力資本因素引入索洛模型，認(rèn)為人力資本積累是經(jīng)濟(jì)長期增長的決定因素。這一內(nèi)生增長模型的特點(diǎn)表現(xiàn)在：第一，強(qiáng)調(diào)“外部性”在經(jīng)濟(jì)長期增長中的重要作用；第二，外部性的存在使總量生產(chǎn)函數(shù)呈現(xiàn)規(guī)模報(bào)酬遞增；第三，該模型與現(xiàn)實(shí)中的一些增長事實(shí)相符合；第四，該模型說明了整個(gè)經(jīng)濟(jì)的基本技術(shù)水平能夠影響到長期人均收入增長率。

內(nèi)生技術(shù)變動(dòng)增長模型中，由于要素的積累最終還會(huì)遇到報(bào)酬遞減的現(xiàn)實(shí)，外部性條件下的內(nèi)生增長模型仍不足以解釋經(jīng)濟(jì)長期增長。這也暗示著要擺脫報(bào)酬遞減的現(xiàn)實(shí)，需要借助生產(chǎn)效率提高和產(chǎn)品質(zhì)量改善。內(nèi)生技術(shù)變動(dòng)增長模型的主要貢獻(xiàn)者是羅默（Romer）、豪伊特（Howitt）、格羅斯曼和赫爾普曼（Grossman and Helpman）等人，他們的主要結(jié)論是：第一，只有新技術(shù)被不斷引入生產(chǎn)中，才能夠克服報(bào)酬遞減，保證經(jīng)濟(jì)的長期增長；第二，知識(shí)技術(shù)包括新技術(shù)的產(chǎn)生以及知識(shí)積累兩個(gè)方面；第三，壟斷在一定程度上推動(dòng)了創(chuàng)新，在壟斷利潤的激勵(lì)下，企業(yè)才會(huì)有動(dòng)力進(jìn)行研究開發(fā)活動(dòng)。

與以往的經(jīng)濟(jì)增長理論相比，新增長理論的重要貢獻(xiàn)是揭示了技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)在機(jī)制，分析了知識(shí)溢出、人力資本積累、創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)增長的影響，同時(shí)說明了政府政策的重要作用，即貿(mào)易政策、政府對研究開發(fā)的稅收減免、財(cái)政補(bǔ)貼、產(chǎn)業(yè)政策等都有利于經(jīng)濟(jì)增長。值得注意的是，新增長理論同樣存在一些不足之處，首先是該理論假設(shè)過于嚴(yán)格，很多變量的測算過于復(fù)雜，難以用于模型的實(shí)證分析中；其次是忽略了很多新經(jīng)濟(jì)地理因素，例如制度、運(yùn)費(fèi)、距離、基礎(chǔ)設(shè)施等，而這些因素又是非常重要的。

從內(nèi)生增長理論分析交通基礎(chǔ)設(shè)施的作用，有學(xué)者認(rèn)為交通基礎(chǔ)設(shè)施投資等活動(dòng)的外部性是經(jīng)濟(jì)長期增長的根源。Barro（1990）提出的現(xiàn)代內(nèi)生增長理論模型及拓展中，重點(diǎn)分析了交通基礎(chǔ)設(shè)施等公共物品對私人資本產(chǎn)生的溢出效應(yīng)。內(nèi)生增長理論其他相關(guān)研究認(rèn)為基礎(chǔ)設(shè)施的外部性主要可以從提高生產(chǎn)要素利用率和降低企業(yè)成本等方面體現(xiàn)出來。

（三）新經(jīng)濟(jì)地理理論

隨著經(jīng)濟(jì)增長理論的發(fā)展，生產(chǎn)函數(shù)模型中所包含的因素逐漸增多，資本積累、勞動(dòng)力水平、技術(shù)進(jìn)步等因素成為經(jīng)濟(jì)增長的源泉，但是，新古典經(jīng)濟(jì)增長理論與內(nèi)生增長理論都沒有考慮“空間”因素，認(rèn)為地理空間屬于均質(zhì)的，產(chǎn)品的流動(dòng)是無摩擦的瞬間移動(dòng)，運(yùn)輸成本為零，正如區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)先驅(qū)沃爾特·艾薩德（Walter Isard）對以往經(jīng)濟(jì)增長理論（包括新古典經(jīng)濟(jì)增長理論、內(nèi)生增長理論）的批判，稱其是在一個(gè)沒有空間維度的空中樓閣中進(jìn)行的。

20世紀(jì)90年代初，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅·克魯格曼（Paul Krugman）對國際貿(mào)易理論和內(nèi)生增長理論展開研究，發(fā)現(xiàn)了空間區(qū)位對經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的重要性，同時(shí)借鑒了迪克西特（Dixit）和斯蒂格利茨（Stiglitz）的D-S壟斷競爭模型，以及薩繆爾森（Samuelson）的“冰山運(yùn)輸成本”[1]概念，發(fā)表了《報(bào)酬遞增與經(jīng)濟(jì)地理》一文，由此完成了新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的開山之作，此后以Krugman、Fujita和Barkman為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家以新經(jīng)濟(jì)增長理論、區(qū)位理論和國際貿(mào)易理論為基礎(chǔ)，放松了規(guī)模報(bào)酬不變以及完全競爭市場的假定，并將運(yùn)輸成本納入一般均衡框架，新經(jīng)濟(jì)地理理論體系逐步完善并走向成熟。

克魯格曼提出的中心—外圍模型將壟斷競爭、貨幣外部性與前后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)結(jié)合在一起，得出了市場放大效應(yīng)、突發(fā)性集聚、循環(huán)累積因果關(guān)系等豐富的研究結(jié)論。他認(rèn)為規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在是產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)生的重要原因，規(guī)模經(jīng)濟(jì)使得追求利潤最大化的企業(yè)傾向于在同一個(gè)區(qū)域布局并進(jìn)行生產(chǎn)。例如，一個(gè)典型的中心—外圍結(jié)構(gòu)，即所有的制造業(yè)集中在一個(gè)地區(qū)，而另一個(gè)地區(qū)只有農(nóng)業(yè)，這一結(jié)構(gòu)中存在三種力量的抗衡，有兩種是“向心力”，該力量會(huì)進(jìn)一步維持制造業(yè)的中心地位，還有一種是“離心力”，它將使中心結(jié)構(gòu)向外部分散，在上述假定條件下，前向關(guān)聯(lián)和后向關(guān)聯(lián)加快了產(chǎn)業(yè)集聚的積累進(jìn)程，這背后的驅(qū)動(dòng)力是勞動(dòng)力和企業(yè)的遷移，因?yàn)樗鼈兛偸窃敢膺x擇市場規(guī)模較大的地區(qū)。由此可以得出結(jié)論：中心—外圍模型說明了兩個(gè)地區(qū)，一個(gè)是制造業(yè)中心地區(qū)，另外一個(gè)是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)外圍地區(qū)，當(dāng)運(yùn)輸成本較高，規(guī)模經(jīng)濟(jì)較弱，制造業(yè)份額較低的情況下，制造業(yè)生產(chǎn)的空間布局由勞動(dòng)力的地理分布決定；當(dāng)運(yùn)輸成本較低，規(guī)模經(jīng)濟(jì)較強(qiáng)以及制造業(yè)份額較高時(shí)，循環(huán)累積因果效應(yīng)會(huì)起作用，制造業(yè)將向那些具備初始優(yōu)勢的區(qū)域集中，中心—外圍模式將保持穩(wěn)定。但是中心—外圍模型也存在一些不足之處：第一，它只解釋了兩部門、兩地區(qū)的情況；第二，模型操作起來過于復(fù)雜且得不到解析解；第三，忽視了早就存在于空間經(jīng)濟(jì)中的其他成本（如擁擠成本等），同時(shí)也忽略了集聚帶來的其他好處（如勞動(dòng)力共享、知識(shí)溢出、中間投入品共享）；第四，農(nóng)業(yè)部門只有保證貿(mào)易余額的有限作用。