前言

自20世紀90年代聯合國環境與發展大會（UNCED）召開以來，有識之士倡導的人類“只有一個地球”（Only one earth）的觀點就成為一種共識而深入人心，這其中蘊含著人類賴以生存的環境的有限性理念，亦啟示我們從“環境容量”的視角來認識人類發展。

改革開放以來，我國在經濟發展方面提交了一份滿意的答卷，國內生產總值由3679億元增長到2019年的99.1萬億元，年均實際增長9.5%左右，遠高于同期世界經濟2.9%左右的年均增速，國內生產總值占世界生產總值的比重由改革開放之初的1.8%上升到15%左右，多年來對世界經濟增長貢獻率超過30%。GDP總量已超過日本，成為僅次于美國的世界第二大經濟體。但令人尷尬的是，我們不得不承認，我國的經濟增長一定程度上是依靠過量消耗資源和環境取得的，其中包括對環境容量資源的過度消耗，直接的后果就是日益嚴峻的環境污染。《2019年中國環境狀況公報》顯示，337個地級及以上城市環境空氣質量達標率僅為46.6%；在開展了降水監測的469個城市（區、縣）中，酸雨頻率平均為10.2%，出現酸雨的城市比例為33.3%。水環境污染嚴重，在1931個國控地表水水質斷面（點位）中，有25.1%斷面的水質超過Ⅲ類標準（不能做飲用水源），在全國10168個國家級地下水水質監測點中，Ⅳ類和Ⅴ類水占比達到85.7%，生態環境質量“優”和“良”的縣域面積僅占國土面積的44.7%。全國耕地平均質量總體偏低，根據第一次全國水利普查成果，全國土壤侵蝕總面積294.9萬平方千米，占普查總面積的31.1%，資源環境問題已成為制約我國可持續發展最大的瓶頸。

我國政府早已注意到這種“增長的代價”，黨的十七大報告提出“必須把建設資源節約型和環境友好型社會放在工業化、現代化發展戰略的突出位置”，以促進國民經濟又好又快發展。黨的十八大更將生態文明建設納入中國特色社會主義建設“五位一體”的總體布局中，為建設“美麗中國”，實現中華民族永續發展，提出了一系列的政策倡導。黨的十九大首次明確將“美麗”作為建設社會主義現代化強國的目標和標志之一，2018年“兩會”期間，生態文明被寫入憲法，生態環境部已經掛牌，生態文明領域的基礎性關鍵性改革正在推進，開啟了生態文明建設的新時代。然而，經濟增長帶來的環境積弊，非朝夕可除，雖然國家每年投入巨資進行生態建設和環境保護，據預測，“十三五”期間各類環保投入將超過10萬億元，但環境質量依然難以得到根本性扭轉，部分地區環境質量甚至每況愈下。這不得不促使我們深思：造成環境污染的根本原因是什么？為什么持之以恒的污染治理和投入難以扭轉環境質量惡化的趨勢？現行的環境制度和治理手段為什么對有些排污企業和環境損害行為缺乏有效的制度約束力？

筆者認為，一個重要原因在于，缺乏將環境容量資源外部性內在化的有效制度安排，使得環境容量資源被過度使用造成公地悲劇，其中產權制度是一個重要方面。鑒于上述，本書把環境容量視為一種有限資源，從制度構建的層面將產權理論、博弈理論引入分析框架，通過闡釋環境容量概念的本質特征和環境容量產權制度的一般理論，并在總結以往環境治理理論和實踐的基礎上，提出我國環境容量產權制度構建的優化路徑和改革思路。主要研究結論有如下幾點。

環境容量產權主體的長期缺位，造成了環境容量資源利用過程中公地悲劇的出現，成為環境質量惡化的根本原因。隨著環境容量稀缺性和外部性的日益凸顯，環境容量資源作為經濟資源的屬性必須得到重視，也必須將其作為一種經濟資源利用才能得到有效配置。確立產權是利用市場機制有效配置環境資源的一個重要前提，能夠矯正環境容量資源的低成本甚至無成本使用。因此，通過建構環境容量資源的產權制度來實現環境容量資源的有效配置應是消除環境外部性的重要手段，是將市場機制引入我國環境治理領域的變革取向。

環境容量產權交易作為一種以市場機制為基礎的經濟激勵政策，與傳統的行政命令控制型手段及庇古手段相比，具有成本和效用方面的顯著優勢，應成為依托市場機制解決環境問題的一個有效途徑。環境容量產權交易對于污染治理的效用主要體現在：一是由于企業的減排成本有差異，環境容量產權交易有利于企業發揮比較優勢，將污染削減發生在邊際減排成本低的同類企業中，從而使整個社會以較低的成本實現減排。二是環境容量產權交易通過誘發技術創新或變更生產要素實現環境容量供給的“擴容”，從而擴大資源基礎存量，緩解環境容量資源的稀缺壓力。三是統籌兼顧各方利益，有效規范和協調不同利益主體之間的關系，從而有利于環境資源的公平分配和公正利用，促進社會公平。

伴隨著市場經濟的完善，中國已經在一定程度上具備了實施環境容量產權交易的條件和基礎，在環境容量資源稀缺性和外部性日益凸顯的現實背景下，環境容量產權明晰的收益迅速增加。因此，更要充分發揮市場在配置環境容量資源上的決定性作用，通過明晰環境容量產權，公開定價、有償使用和市場交易，推動環境容量產權逐步從共有產權向排他性產權轉變。這是我國環境容量產權制度改革應遵循的路徑，也是破解環境資源危機的有效策略。