三 制度創(chuàng)新理論

自熊彼特提出創(chuàng)新理論之后，部分經(jīng)濟(jì)學(xué)家意識(shí)到交易成本妨礙了社會(huì)潛在利益的獲得，因而需要通過(guò)確立相應(yīng)制度進(jìn)行挖掘，當(dāng)舊制度不能繼續(xù)獲取潛在利益時(shí)，制度就會(huì)變遷。在此基礎(chǔ)上，諾思等人將制度理論與熊彼特的創(chuàng)新理論結(jié)合起來(lái)提出了制度創(chuàng)新理論。

（一）新制度學(xué)派的制度理論

1.制度的作用

制度理論起源于新制度學(xué)派關(guān)于制度對(duì)現(xiàn)有社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的思考。科斯（Coase）在《企業(yè)的性質(zhì)》中將交易成本引入經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，將制度界定為一系列被制定出來(lái)的規(guī)則、服從程序和道德倫理的行為規(guī)范。[27]諾思（North）繼承并推進(jìn)了科斯關(guān)于制度的思考，他曾坦言，“我的制度理論是建立在一個(gè)有關(guān)人類行為的理論與一個(gè)交易費(fèi)用的理論相結(jié)合的基礎(chǔ)上的，當(dāng)我們將這二者相結(jié)合的時(shí)候，就能理解諸種制度為何會(huì)存在，及它們?cè)谏鐣?huì)運(yùn)行中發(fā)揮了何種作用” [28]，“制度在一個(gè)社會(huì)中的主要作用是通過(guò)建立一個(gè)人們相互作用的穩(wěn)定的結(jié)構(gòu)來(lái)減少不確定性”[29]。

2.制度的類型

在諾思看來(lái)，制度是一種約束條件：“制度是一個(gè)社會(huì)的博弈規(guī)則，更規(guī)范一點(diǎn)說(shuō)，它們?yōu)闆Q定人們相互關(guān)系而人為設(shè)定的一些制約。制度構(gòu)造了人們?cè)谡巍⑸鐣?huì)或經(jīng)濟(jì)方面發(fā)生交換的激勵(lì)結(jié)構(gòu)。” [30]這種激勵(lì)結(jié)構(gòu)包括正規(guī)規(guī)則和非正規(guī)約束的行為標(biāo)準(zhǔn)、文化習(xí)俗以及將兩者實(shí)施的措施。正規(guī)規(guī)則既有經(jīng)濟(jì)規(guī)則，也有政治制度，政治制度決定了與經(jīng)濟(jì)相關(guān)的產(chǎn)權(quán)、權(quán)利、義務(wù)等制度。[31]

（二）制度創(chuàng)新理論的主要內(nèi)容

1.制度創(chuàng)新決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

諾思和托馬斯指出，“有效率的經(jīng)濟(jì)組織是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵……有效率的組織需要在制度上做出安排和確立所有權(quán)，以便造成一種刺激，將個(gè)人的經(jīng)濟(jì)努力變成私人收益率接近社會(huì)收益率的活動(dòng)” 。[32]在此基礎(chǔ)上，他們進(jìn)一步闡述道：“我們列出的原因并不是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因，它們就是增長(zhǎng)。”[33]也就是說(shuō)，在諾思和托馬斯看來(lái)，以往所有的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論所提出的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)原因本質(zhì)上都不是原因，而是制度創(chuàng)新所引起的，因而，決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的本質(zhì)因素還是制度創(chuàng)新。

2.制度創(chuàng)新的動(dòng)力源于對(duì)潛在利潤(rùn)的追求

制度創(chuàng)新是由于現(xiàn)存制度下出現(xiàn)了潛在獲利的機(jī)會(huì)。諾思等把誘致人們創(chuàng)新制度的收益來(lái)源分為“規(guī)模經(jīng)濟(jì)、外部性、風(fēng)險(xiǎn)和交易費(fèi)用”四類。[34]他們進(jìn)一步分析認(rèn)為，市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大、生產(chǎn)技術(shù)發(fā)展、人們對(duì)現(xiàn)存制度下成本-收益看法的改變等因素都會(huì)引起潛在利潤(rùn)的產(chǎn)生，但這些潛在利潤(rùn)由于經(jīng)濟(jì)、政治等障礙無(wú)法在現(xiàn)有制度下實(shí)現(xiàn)。當(dāng)潛在利潤(rùn)大于這些障礙所造成的成本時(shí)，就會(huì)有人為了獲取潛在利潤(rùn)而率先克服這些障礙，于是，一項(xiàng)新的制度安排就會(huì)出現(xiàn)。

3.制度創(chuàng)新中政府處于優(yōu)勢(shì)地位

制度創(chuàng)新的決策者分為第一行動(dòng)集團(tuán)和第二行動(dòng)集團(tuán)。第一行動(dòng)集團(tuán)的組成包括個(gè)人、團(tuán)體及政府，其成員相當(dāng)于“熊彼特意義上的企業(yè)家”。[35]第二行動(dòng)集團(tuán)起到輔助第一行動(dòng)集團(tuán)的作用。

在制度創(chuàng)新的“第一行動(dòng)集團(tuán)”成員中，政府有著無(wú)可比擬的優(yōu)勢(shì)。首先，政府比個(gè)人或團(tuán)體發(fā)展更加完善，更有利于制度的創(chuàng)新。其次，政府具有強(qiáng)制性，有時(shí)潛在利潤(rùn)的實(shí)現(xiàn)受到私人財(cái)產(chǎn)權(quán)的阻礙，政府必須發(fā)揮它的強(qiáng)制性，來(lái)實(shí)現(xiàn)潛在利潤(rùn)的獲取。再次，有時(shí)制度創(chuàng)新所創(chuàng)造的潛在利潤(rùn)被社會(huì)全體成員獲取，這時(shí)候個(gè)人或團(tuán)體不愿意承擔(dān)制度創(chuàng)新所需的成本，那么政府必須承擔(dān)這種制度創(chuàng)新所需的成本，以便其能夠?qū)崿F(xiàn)。最后，在實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平的情況下，需要伴有強(qiáng)制性措施的創(chuàng)新，而由政府機(jī)構(gòu)來(lái)施行這種創(chuàng)新，保證社會(huì)的穩(wěn)定是最合適的。所以，諾思強(qiáng)調(diào)：“制度的創(chuàng)新來(lái)自統(tǒng)治者而不是選民。”[36]

4.制度創(chuàng)新的過(guò)程分為五個(gè)階段

諾思（North）將制度創(chuàng)新過(guò)程分為五個(gè)階段：第一階段形成“第一行動(dòng)集團(tuán)”，第二階段由“第一行動(dòng)集團(tuán)”提出制度創(chuàng)新方案，第三階段由“第一行動(dòng)集團(tuán)”在制定的所有制度創(chuàng)新方案中選擇可使利潤(rùn)最大化的方案，第四階段形成“第二行動(dòng)集團(tuán)”，第五階段由“第一行動(dòng)集團(tuán)”與“第二行動(dòng)集團(tuán)”協(xié)同合作實(shí)現(xiàn)制度創(chuàng)新。[37]

在完成上述五個(gè)階段后，如果無(wú)法通過(guò)制度創(chuàng)新繼續(xù)獲得潛在利潤(rùn)，表明制度處于均衡狀態(tài)，但這種均衡不會(huì)一直存在，它有可能被以下三種情況打破：一是生產(chǎn)技術(shù)產(chǎn)生變化，這種變化意味著潛在利潤(rùn)重新有了獲得的可能性；二是制度發(fā)生變化，如出現(xiàn)新發(fā)明、形成新組織形式以及經(jīng)營(yíng)管理方式等；三是法律和政治情況的變化而使社會(huì)環(huán)境發(fā)生了變化，需要新的制度來(lái)約束社會(huì)運(yùn)行，降低新的交易成本。

（三）制度創(chuàng)新理論的發(fā)展

制度創(chuàng)新理論被提出之后，如何將制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新結(jié)合起來(lái)成為研究者的一項(xiàng)重要工作，制度創(chuàng)新理論也因技術(shù)創(chuàng)新的融入得以發(fā)展。例如，納爾遜等提出技術(shù)與制度協(xié)同演化的理論，指出技術(shù)進(jìn)步的速度和特征受到支撐它的制度結(jié)構(gòu)的影響，而制度創(chuàng)新也強(qiáng)烈地以新技術(shù)在經(jīng)濟(jì)體系中是否和怎樣被接受為條件，因而，制度可以被看作一種社會(huì)技術(shù)。[38]

培利坎（Pelikan）則接受諾思的制度“約束規(guī)則”功能，強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新能降低制度建立的成本，制度的建立也能消除社會(huì)各部門的技術(shù)黏性，激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)而引導(dǎo)技術(shù)向好的路徑發(fā)展。[39]默爾曼尼（Murmann）進(jìn)一步論證了技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的協(xié)同作用對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響，指出良好的制度效應(yīng)可使市場(chǎng)規(guī)范、技術(shù)創(chuàng)新流程成熟、轉(zhuǎn)化效率大大提高，而技術(shù)創(chuàng)新獲得的潛在利潤(rùn)則為制度創(chuàng)新提供資金支持。[40]