二 技術創新理論

技術創新被認為是創新中最重要的一環，熊彼特的追隨者以技術如何演化并向社會蔓延為研究對象，提出了極具影響力的技術創新理論。

（一）技術創新理論的主要內容

1.技術創新的分類

根據克里斯托夫·弗里曼（Freeman）與卡洛塔·佩雷斯（Perez）的觀點，技術創新可以分為四類：漸進性創新、根本性創新、技術系統的變革以及技術經濟模式的變更。[14]漸進性創新是指對技術的微小改進，一般起著節約生產資料、提高產品質量等作用，可以有效提升生產要素的使用率。根本性創新是全新的技術原理應用在商業上，這類創新歷時較長、投資較大，非大企業無法承擔，根本性創新成果的出現可以改變一個產業的結構，帶來產業的轉型升級。技術系統的變革是漸進性創新和根本性創新的結合，一般以創新群的模式出現，并導致新部門的出現。技術經濟模式的變更則指更加深遠的技術創新，它包含多個技術系統的變更，會影響社會方方面面的變化，帶動時代的發展。

2.影響技術創新的因素

第一，技術推動。普萊斯（Price）和巴斯（Bass）發展了熊彼特關于技術推動創新的理論，提出技術創新是一個有序的過程，包括從新知識的開發到應用于市場，在這一過程中，技術的研發尤為重要。[15]施穆克勒（Schmookler）則在技術推動創新的基礎上發展出需求拉動理論，他指出：“專利活動也就是發明活動，與其他經濟活動一樣，基本上是追求利潤的經濟活動，它受到市場需求的引導和制約。”[16]

第二，市場競爭程度。莫爾頓·卡曼（Kamien）和南塞·施瓦茨（Schwartz）認為，市場競爭機制推動企業進行技術創新。[17]高度競爭的市場結構有利于企業通過技術創新降低成本，提高產品質量，并通過產品的差異化優勢迅速占領市場從而獲取超額利潤。而在高度壟斷性的市場結構中，由于其他企業難以進入該行業，壟斷企業可以形成技術保護。總體而言，中等競爭程度的市場結構對企業技術創新最為有利，此時，創新動力源于壟斷前景和競爭前景，前者是預期技術創新能帶來壟斷利潤而采取技術創新，后者是因為擔心市場競爭喪失利潤而進行技術創新。

第三，企業規模。莫爾頓·卡曼和南塞·施瓦茨強調指出，技術創新面臨不確定性風險，需要大量的資金和人力支持，因此，企業規模越大，給予技術創新支持的力度也越大。此外，企業規模大小也決定技術創新所帶來的市場規模大小，從而決定技術創新帶來的商業影響力的大小和回收利潤的多少。[18]

3.決定技術創新成功的因素

第一，企業自身因素。作為創新主體的企業，具備哪些條件更容易獲得技術創新的成功？彼特斯（Peters）和沃特曼（Waterman）的研究發現，企業技術創新成功的因素包括企業家的創新傾向、主動接觸消費者、有企業家精神、重視人才、價值驅動創新的傳遞、精確定位企業的位置以及有積極創新的員工等。[19]英國經濟學家蘭格力士（Langrish）等亦持有類似觀點，他們將技術創新成功的企業層面因素總結為創新組織中的權威人物、對市場需求清晰的定位以及組織內部良好的合作。[20]

第二，政策因素。弗里曼（Freeman）等學者在大量實證研究的基礎上指出，為促進企業成功實現技術創新，政府需提供三套政策[21]：一是扶持、資助鼓勵技術發明的政策，二是推動技術創新擴散與應用的政策，三是引進國外先進技術的政策。

4.技術擴散的過程

技術如何擴散是技術創新的一大難題，曼斯菲爾德（Mansfield）為此提出了技術“模仿說”。[22]他認為技術擴散的過程其實是技術模仿的過程，這一過程呈現S形狀，它受到三個主要因素的影響。一是模仿的比例。采用新技術的企業越多，企業采用新技術的可能性就越大。二是盈利率。企業采用新技術后，盈利率越高，技術擴散越快。三是投資額。采用新技術需要的投資額越多，技術擴散越慢。曼斯菲爾德的技術模仿說，在技術的創新和技術的擴散之間搭起一座橋梁，極大地豐富了技術創新理論的內容。

（二）技術創新理論的發展

1.引入技術因素的新古典增長模型

熊彼特創新理論對新古典學派產生了重要影響，突出表現為在其增長模型中引入了技術進步因素，其中，羅伯特·索羅和保羅·羅默是最具代表性的人物。

1951年，卡洛琳·索洛（Solo）在《資本化過程中的創新：對熊彼特理論的述評》中提出，創新成立的條件是新思想的來源和其后階段的實現發展[23]，這為后來的創新理論發展奠定了基礎。1957年，羅伯特·索羅（Solow）在《技術變化和總量生產函數》中建立了增長速度方程，將技術創新作為經濟增長的基本因素。[24]保羅·羅默（Romer）沿著這一線索建立了技術內生經濟增長模型，提出勞動分工程度和專業化人力資本的積累水平決定了創新水平。[25]

2.引入路徑依賴的技術創新理論

路徑依賴是指一旦人們選擇了一個路徑，就會有慣性的力量沿著這條路徑繼續走下去。路徑依賴的程度對分析技術創新有關鍵性的作用，被阿瑟（Arthur）用來描述技術變遷的自我強化和自我積累性質。[26]阿瑟認為，自我強化主要表現在新技術的采用可以憑借占先的優勢地位，形成規模從而使單位成本降低，在學習效應和協調效應的驅使下，該技術在生產中越來越受歡迎，人們也就越來越相信它，從而形成自我強化。而與之相反的后發技術，雖然性能更加優良，但由于晚一步進入市場，也可能陷入惡性循環。