序

合規是一個組織實現成功和可持續發展的基石，這一點已經得到了社會各界的廣泛認同。有效的合規管理不僅可以幫助組織提升管理能力和效率，節省管理成本，創造良好的信譽和形象，還能夠為組織帶來更多的商業機會，增強業務穩定性和持續性。近年來，隨著經濟社會發展、國家治理體系和治理能力現代化的推進，以及全面依法治國戰略、走出去戰略、“一帶一路”倡議的實施，越來越多的組織開始重視合規管理建設，合規管理在我國取得了長足發展。很多企業開展了合規元年、合規強化年等建設活動，在一些城市推動開展合規城市建設，國務院國資委、最高人民檢察院等相關部門發布了一系列推動企業合規的制度等。這些都說明，合規管理已經成為當今中國各行各業發展的一個重要的特征性元素。

實踐中，各類組織開展合規管理的方式和路徑可能各式各樣、各有特點。但是，存在一個廣泛的共識是，合規管理是一個多學科、系統性的工程，是一個龐大的體系。它不僅僅涉及法學問題，還是一個管理學問題；它不僅僅是組織內某個部門的事情，更是與組織的各項業務活動緊密相關，負責各項業務活動的部門都是合規管理的主體；它不僅僅是在組織內工作的普通人員需要做的，更重要的是組織的治理機構、最高管理者及各級管理層需要以身作則、身體力行。合規管理體系標準為各類組織實施這個復雜龐大的工程，提供了一套經過實踐檢驗的、相關方協商一致的技術規則。

本書的作者在合規管理、法律風險管理、標準化、合格評定等方面有著豐富的經驗，根據他們對國內外企業合規管理實務和合規管理體系標準發展情況的了解，以《合規管理體系 要求及使用指南》（GB/T 35770—2022/ ISO 37301：2021）各章、條內容為主線，串聯起合規管理體系建立、開發、實施、評價、維護和改進的各個環節，理論與實踐相結合，全方位解讀了《合規管理體系 要求及使用指南》（GB/T 35770—2022/ ISO 37301：2021）的條款內容及應用要點。本書首先從《合規管理體系 要求及使用指南》（GB/T 35770—2022/ ISO 37301：2021）的產生與發展入手，介紹了標準產生的背景、標準的定位與特點，以及應用意義。本書簡要闡釋了合規管理體系基本概念，包括管理體系標準通用概念和合規管理體系標準特有的概念，點明了這些基本概念的內涵。本書詳細講解了如何理解和分析組織面臨的內外部環境、如何發揮領導作用、如何制訂應對合規風險的措施、如何運行合規管理體系、如何為合規管理體系提供支持，以及如何對合規管理體系進行績效評價和改進，并輔以具體應用案例。本書還說明了合規管理體系與其他管理體系一體化建立的策略及合規管理體系建立與實施的具體路徑，并對合規管理體系認證做了簡要介紹。

本書闡述的內容兼顧理論性、系統性和可操作性，適合于合規管理工作人員、咨詢機構人員、高校師生等閱讀，從中了解合規管理體系的必備信息，為各類組織建立、開發、實施、評價、維護和改進合規管理體系提供有價值的參考。

合規管理研究與實踐隨著時代進步而不斷發展。在倡導以標準引領時代進步的中國，合規管理標準化工作從來沒有像現在這樣重要。在以合規管理標準化支撐我國國家治理體系和治理能力現代化的征途中，期待有更多有志之士參與到合規管理標準化工作之中，為豐富和提升我國合規管理基礎研究與標準化實踐做出自己的貢獻。

國際標準化組織（ISO）原主席

2022年11月