1 導論

1.1 研究背景、問題提出及研究意義

1.1.1 研究背景

本書主要分析農民專業合作社產業鏈垂直整合、普通社員參與及其對合作社績效的影響。具體而言，本書探討了合作社產業鏈垂直整合對普通社員參與的影響及影響機理、合作社產業鏈垂直整合如何影響合作社績效、合作社產業鏈垂直整合又如何通過普通社員參與對合作社績效產生影響。該問題的提出主要基于以下背景：

背景一：農民專業合作社被視作改進農業生產效率、引領小農戶融入現代農業發展軌道的理想組織載體，但其發展質量仍待提升。

“大國小農”的國情農情決定了提升農業生產效率、促進農業現代化轉型與合理保護小農戶利益、保障家庭經營的主體地位之間存在著天然的矛盾，小農戶抗風險能力薄弱、經營成本高、追蹤與匹配市場需求的能力不足等弱點在市場經濟環境下逐步凸顯。研究表明，農民專業合作社是保護農民權益和改造傳統農業的重要組織載體（應瑞瑤，2004；張曉山，1998），也具有實現村莊社會文化整合、優化鄉村治理、提高農村公共產品供給水平等拓展性功能（彭青秀，2017）。合作社上述功能得以發揮與實現，一方面源于合作社的獨特組織優勢，相對于單個農戶，合作社能夠實現市場交易外部成本的內部化、形成規模化經營（Coase，1937；鄧衡山、王文爛，2014），具備發揮公益職能和引領小農戶成長的能力；另一方面源于合作社“姓農為農”的服務宗旨。1995年國際合作社聯盟發布的報告指出，合作社遵循自助、民主、平等、公平、團結等價值倫理，堅持關心社區的原則（吳彬，2015），具有資本報酬有限、成員民主控制等本質性規定（徐旭初，2003）。加入農民專業合作社有助于提升農戶的市場參與能力、學習參與能力等自我發展能力（袁俊林、趙躍龍、魏昊，2023）。

改革開放以來特別是2007年《中華人民共和國農民專業合作社法》（以下簡稱《農民專業合作社法》）頒布實施以來，農民專業合作社呈現出快速發展的趨勢。習近平總書記曾指出，“要突出抓好農民合作社和家庭農場兩類農業經營主體發展”，農民專業合作社發展已被納入實施鄉村振興戰略和促進農業農村現代化等國家戰略或政策舉措的范疇。國家強有力的政策支持進一步地促進了農民專業合作社的良性發展。據農業農村部統計，到2019年10月底，合作社登記數量為220.3萬家（參見圖1-1），較之于《農民專業合作社法》頒布實施的2007年增長了約85倍，設立聯合社1萬多家，輻射帶動全國近一半的農戶。除數量增長，合作社的良好發展勢頭還體現在發展質量改進上。第一，合作社的發展體量和投資規模普遍擴大，大中型合作社數量與日俱增；在基層成員社的基礎上實現更高層次合作的聯合社數量增多（孔祥智等，2020）。第二，合作社不再僅僅提供單一的技術與生產服務，也開始向品種育種、加工處理、營銷分銷、電子商務等領域延伸。因此，應當對日益發展壯大的農民專業合作社予以充分的關注，促進其發展質量提升，更好地發揮其多元職能。

總體上，中國農民專業合作社仍處于初級發展階段，相對于西方國家近兩百年的合作社發展歷史，我國合作社發展歷程較短，發展質量亟待提升。多數農民專業合作社實力薄弱，合作社呈現出“大群體、小規模”特征。合作社高質量發展不僅面臨著物質積累有限、融資難融資貴等制約，還面臨著人力資本短缺、創新能力不足以及企業家才能集聚困難等約束（黃博，2020；汪恭禮、崔寶玉，2022）。合作社服務功能發揮不足，技術服務、統一農資購買、統一銷售產品等各項服務供給比例較低（朱哲毅，2017）；一些合作社依附于村莊資源，僅能提供協助農資購買等簡單、單一內容的服務（劉欣，2021）；合作社在融入大市場時存在著產業鏈各環節銜接不夠緊密、加工流通能力不強、品牌影響力弱等問題。

背景二：農民專業合作社愈加深入地嵌入農業產業鏈垂直整合的市場環境中，提升合作社績效需要促進合作社產業鏈垂直整合。

我國農民專業合作社興起于20世紀八九十年代的農業產業化背景，自其產生伊始就嵌入農業產業鏈垂直整合的市場環境之中。由于合作社具有“所有者與惠顧者同一”的共享產權屬性和作為中介載體的交易成本降低功能等組織優勢，能夠避免傳統“公司+農戶”模式中的公司變相壓價、農戶違約等不穩定風險，因而能夠促進農業產業鏈垂直整合，成為其發展壯大的重要組織基礎之一。

農民專業合作社產業鏈垂直整合對于其績效改善有著至關重要的功能。從交易成本理論來看，產業鏈垂直整合也有助于降低銜接上下游不同環節的交易成本（Williamson，1993）。結合價值鏈理論，產業鏈垂直整合通過拓寬農業經營領域和增加經營環節，并擴大倉儲、加工、銷售等各個環節的規模，能夠促進產業鏈總附加值提升（鐘真、張琛、張陽悅，2017），從而確保在現代市場競爭由單個企業間的競爭擴展為產業鏈競爭的背景下，增強農業產業的市場競爭優勢（成德寧，2012）。因此，對于合作社而言，合作社產業鏈垂直整合也有助于促進自身經濟績效改善（張琛、孔祥智，2019），并讓農戶分享到附加值更高的加工、營銷等環節的收益。因此，產業鏈垂直整合程度關乎合作社經營能力水平的高低。面對日益鮮明的以垂直協調為主要特征的農產品供應鏈管理趨勢，合作社唯有適應農業產業化這一趨勢、主動變革，才可能擺脫困境、贏得挑戰、獲得發展（浙江大學CRAD中國農民合作組織研究中心，2020）。從現實來看，合作社產業鏈垂直整合程度也在日益提升，據農業農村部統計，到2019年4月底，全國依法登記的合作社共有220.4萬家，其中提供產、加、銷一體化服務的合作社占比達53.6%。

背景三：農民專業合作社普遍面臨著社員參與困境。

合作社兼有特殊形式的企業和“弱者的聯合”共同體的雙重屬性。作為企業，合作社應當追求經濟效益，力圖在成本最低的條件下實現效益最大化；作為“弱者的聯合”共同體，合作社理應保證每一位社員的利益。但在現階段，我國農民專業合作社的經濟效益追求與公平倫理價值實現之間存在明顯的張力。我國多數農民專業合作社主要由村干部、鄉村能人、企業負責人等鄉村精英發起，少數核心社員希望獲取高額的資本性收益，進而掌控合作社的決策權、管理權和收益權，導致普通社員參與和分享不足、普通社員身份邊緣化、普通社員投資被存款化。

在組織制度上，體現為：多數農民專業合作社運行不規范，民主決策、社員監督、財務審計等制度不健全，民主治理流于形式；一些合作社未設置理事會、監事會或者理事會、監事會不能發揮應用的職能；利益分配機制不健全，社員責權利不清晰（黃博，2020；汪恭禮、崔寶玉，2022）。總體上，合作社與社員之間聯系不夠緊密，農民合作意識淡薄，社員和合作社之間契約關系不穩定，影響了合作社整體績效的改善（張億鈞等，2019）。