前言

農民專業合作社既是追求盈利的經濟組織，又是有共同需求的成員所成立的互助性組織，是帶動小農戶融入現代農業的理想組織形式。但我國多數合作社也存在著普通社員參與和分享不夠的問題，嚴重制約了合作社的持續發展。在農業產業化經營持續推進的背景下，合作社自其產生伊始就嵌入農業產業鏈整合的市場環境之中。隨著現代市場競爭由單個企業間的競爭擴展為產業鏈競爭，合作社產業鏈垂直整合無論對于其自身績效改善，還是對于整個農業產業鏈競爭力提升均有著重要作用，產業鏈垂直整合是我國合作社發展的重要趨勢。

結合新制度經濟學，農民專業合作社產業鏈垂直整合深化的過程同樣是合作社內部組織變革深入的過程，隨著合作社經營策略由生產導向型轉變為價值增值型，需要同步調適合作社的成員關系（社員參與）、內部制度等，這樣才能確保合作社組織目標的實現。據此，為更清晰地把握合作社發展趨勢，我們有必要回答合作社產業鏈垂直整合將如何影響社員參與、合作社產業鏈垂直整合和社員參與如何影響合作社績效等問題，從而為優化關于合作社的公共政策提供理論依據。

本書通過問卷調查法獲得四川成都市、雅安市、自貢市、眉山市12縣區的331家樣本合作社的數據資料——覆蓋了山地、丘陵、平原三種地形類型，并據此進行計量實證分析；通過訪談獲取3家樣本合作社的案例，驗證理論和實證分析結果，并進行拓展性研究。本書的研究內容包括以下三個方面：一是農民專業合作社產業鏈垂直整合對社員參與的影響。探討在產業鏈垂直整合背景下合作社與社員之間的相互依賴性，分析在不完全契約條件下合作社如何通過完善契約的補充治理機制達到促進社員參與的目的。二是合作社產業鏈垂直整合對績效的影響。從經濟績效和社會績效的雙重維度構建合作社績效的綜合評價指標體系，利用熵值法進行績效評價；分析合作社產業鏈垂直整合對合作社總體績效、經濟績效和社會績效的影響。三是合作社產業鏈垂直整合和社員參與對合作社績效的影響。運用依次檢驗法和自助法，檢驗社員參與在合作社產業鏈垂直整合對合作社績效影響中的中介效應。本書還分析了在對合作社績效的影響中，合作社產業鏈垂直整合與社員參與是否存在交互效應。

本書的主要結論包括五個方面：

第一，農民專業合作社產業鏈垂直整合對普通社員參與起到顯著的積極的作用。從不同社員參與類型來看，合作社產業鏈垂直整合對社員參與的影響效果由大到小依次為社員投資參與、產品參與、管理參與。這表明：在合作社產業鏈垂直整合背景下，社員參與合作社符合社員與合作社雙方的共同利益。對于合作社而言，社員參與可以滿足其原料控制需求、風險防范需求、內源融資需求；對于社員而言，參與合作社產業鏈垂直整合可以實現自身收益增長。

第二，若考慮到資產專用性的情況，合作社產業鏈垂直整合對社員參與有著既吸納又排斥的雙重關系。一方面，在合作社產業鏈垂直整合對社員投資參與、管理參與的影響中，資產專用性起到正向中介效應。這說明盡管交易成本增加，多數合作社仍選擇雙邊治理結構，而非轉變為統一治理結構（投資者控制企業），即通過完善合作社與社員之間契約的補充治理機制，降低交易成本，從而增強契約穩定性。另一方面，在合作社產業鏈垂直整合對社員產品參與的影響中，資產專用性起到遮蔽效應。其原因在于：合作社為保證農產品品質，會選擇自建生產基地以供應部分高端市場的產品，或僅收購社員農戶手中的優質農產品，這會導致社員產品參與度下降。

第三，農民專業合作社產業鏈垂直整合深化的過程同樣是合作社組織內部變革深化的過程。合作社產業鏈垂直整合要求合作社內部制度的調適，契約的補充保障機制在穩固和優化合作社與社員之間的契約關系起到了重要作用。適用于合作社的契約補充保障機制包括：①設置抵押品。中介效應的實證分析結果表明，抵押品（公積金）的設置有助于密切合作社與社員之間的雙邊合作關系。②建立制度性信任。中介效應的實證分析結果表明，制度建設在合作社產業鏈垂直整合對社員參與的影響中起到顯著的中介效應。結合第8章3家樣本合作社的案例可知，制度建設有助于強化社員對合作社的信賴與認同。

第四，農民專業合作社產業鏈垂直整合對合作社績效具有顯著的正向影響。從合作社經濟績效、社會績效的對比來看，合作社產業鏈垂直整合對經濟績效的影響更為明顯。結合第8章的案例分析可知，合作社產業鏈垂直整合有助于強化價值創造并增進價值分享。同時，合作社產業鏈垂直整合緊密度越高，合作社產業鏈垂直整合對合作社總體績效、經濟績效以及社會績效的改善作用越明顯。

第五，農民專業合作社的績效在很大程度上取決于合作社產業鏈垂直整合與社員參與的相容性。根據第7章的實證分析結果，社員參與在合作社產業鏈垂直整合對績效的影響中有著較強的中介效應。在合作社產業鏈垂直整合對總體績效的影響中，中介效應發揮最大的是社員管理參與，其次是社員產品參與，再次是社員投資參與。從績效分類別對比來看，相對于經濟績效，社員參與在合作社產業鏈垂直整合對社會績效的影響中的中介效應更為顯著。此外，從交互效應的實證分析結果來看，在對合作社總體績效的影響中，合作社產業鏈垂直整合與社員投資參與存在互補效應；在對合作社社會績效的影響中，合作社產業鏈垂直整合與社員管理參與存在替代效應。這說明：在合作社產業鏈垂直整合深化過程中，應因勢利導，注重合作社制度完善和成員關系優化，從而促進合作社績效提升。

本書有以下四個方面的創新之處。

第一，揭示了農民專業合作社產業鏈垂直整合對合作社制度的作用影響情況。將新制度經濟學的概念和原理與中國農民專業合作社的實踐結合起來。引入契約治理理論和制度變遷理論，將交易成本納入合作社的行為考量中，探討合作社產業鏈垂直整合對合作社制度的影響情況，有助于更深入地理解合作社組織制度的變遷史。

第二，拓展了社員參與影響因素的視角。結合已有對合作社社員參與影響因素分析的研究，從合作社產業鏈垂直整合（合作社經營策略變化）的視角考察社員參與的變化情況，契合了當前農業產業化加深的合作社發展背景。在分析對社員參與的影響中，不僅從社員利益誘導的一般角度分析合作社產業鏈垂直整合對社員參與的影響情況，還從資產專用性、合作社制度變化等多維角度分析合作社產業鏈垂直整合對社員參與的影響情況。

第三，探討了實現農民專業合作社的組織盈利性與農戶帶動性兼容的現實可能性。在現有對合作社“異化”的研究基礎上，通過計量實證和多案例分析證明，在產業鏈垂直整合加深的背景下，小農戶的土地和勞動要素的相對重要性發生變化，此時，合作社將愿意與社員建立穩定的契約關系，適度增大產權結構中的社員投資比例以及讓渡管理權利。換言之，在產業鏈垂直整合背景下，合作社在特定條件下存在一定的“去異化”機制。這一結論對于當前合作社“異化”問題的討論與解決具有一定的意義。

第四，構建了農民專業合作社的績效評價體系，并進一步分析了合作社績效的影響因素。在以往對合作社績效評價研究的基礎上，結合合作社的性質特征，建立農民專業合作社績效的指標體系和評價模型。從合作社經營策略與成員關系（社員參與）相調適匹配的角度解釋對合作社績效的影響，能夠從更接近于中國合作社發展現實的角度解析合作社績效形成。