自序

21世紀初，我們將有幸見證中國逐步走上農業農村現代化道路，這是建設農業強國的必然要求，在中華民族數千年農業發展史上具有里程碑意義。理論界和實務界普遍認為“大國小農”是我國的基本農情和國情。小農的大量存在不僅具有現實合理性，且具有頑強的韌性，對于社會穩定、保護農民利益具有積極作用。但延續上千年的小農經營模式在新時代仍表現出一系列不適應性，以手口相傳的經驗作為主要技術來源，現代標準化的技術體系接納與應用不足；在前端，小農戶面對處于壟斷或半壟斷的種苗、化肥等農資供應商，在后端則面對消息靈通、渠道暢通、博弈能力較強的中介商或收購商，處于“前后兩頭吃虧”的狀態。因此，以合作社為載體，將農民有效地組織起來，讓優質要素能夠暢通進入農業生產過程，讓農民在產業鏈中處于更為有利的地位，是實踐探索，也是理論界試圖解決現實問題的希冀所在。

中國農業現代化道路既是一個有意思的理論問題，也是我們在實地調研中忍不住要去思考的沉重課題。若遵循簡單直接的線性思維，改變小農的核心在于促進規模化經營。但在真實的情況下，經營主體規模擴張意味著大量的土地流轉，以及隨之而來的交易成本、農戶利益受損風險，也意味著經營主體風險集中、用工集中期雇工困難、管理難度加大等。因此，簡單地擴張農業經營規模并不可取。

從四川一些地區的發展經驗來看，讓低效益、低附加值的傳統農業轉變為高質高效的農業往往需要要素層面上的規模化、組織層面上的合作化、產業縱向關系層面上的一體化的同步實現。在初期，往往需要一些大戶成長起來，改變小規模經營狀態。但規模化不能解決所有問題，規模化也必定會存在限度，所以，在中期，需要大戶之間、大戶與小農戶之間、小農戶與村集體之間的合作，以解決發展中的共同難題，因此，合作化就成為必然。在后期，則需要實現產業化，在順暢接觸到外部更加廣闊的世界的過程中，實現育產加銷的一體化。因此，“以規模化促進組織化、以組織化促進產業化”是農業現代化轉型的實踐邏輯。從調研的情況來看，只要在要素、組織、產業鏈三大方面實現突破，輔之以適銷對路的品種，農業也可以實現畝產萬元乃至十萬元的突破。

我們在四川各地調研過程中見過不少的合作社，仔細比較與思考，發現一家合作社脫困并實現躍級提升的關鍵在于具備能力投資運力、建設加工倉儲設施，即實現產業鏈垂直整合，否則產品便賣不出好價錢。因缺乏利益激勵，合作社難以讓農民信服，農民也不愿意參加合作社；人心散了則合作社的后續發展往往難以維系，合作社處于“半死不活”或“有名無實”的狀態。因此，本書將產業鏈垂直整合作為研究關鍵詞之一，重點關注農民專業合作社的產業鏈垂直整合。

對于作為一個微觀主體的農民專業合作社而言，實現一定程度的產業鏈垂直整合對于其發展具有十分重要的意義：其不僅關系到發展能力、社員凝聚力等，也意味著其能夠承擔制度建設的成本，還意味著合作社的持續發展離不開小農戶的生產優勢——保證持續、穩定、標準化的農產品原料供應，這將迫使合作社向小農戶分權，或者更加深層次地介入小農戶生產過程，如提供農資、技術指導、種苗更替等。因此，合作社的產業鏈垂直整合將對合作社的組織制度、成員關系等產生深刻而多元的影響；外人往往會認為合作社產業鏈垂直整合與社員參與之間互不相關，但事實上存在深刻關聯。

前面從實然的角度談了為什么要研究本書話題，接下來就從理論的角度，也即應然的角度談談為什么要分析合作社產業鏈垂直整合、社員參與以及合作社績效。合作社是“弱者的聯合”，既追求經濟效益，又承擔社會責任、保護農民利益。對合作社的批評集中在多數合作社偏移其本質性規定，強調少數核心社員的利益，忽略大部分農民的利益，造成其利益受損。本書研究的深層次目的在于分析合作社在發展演化中是否存在“去異化”、逐步強化社會屬性的可能；而如果說合作社產業鏈垂直整合程度關乎合作社的競爭能力、盈利能力等，那么社員參與在很大程度上則是合作社社會效益的體現。

本書是我博士三年半時間辛苦思考、與大家思維碰撞的成果，十分感謝老師們、同學們的指導和幫助。因個人能力、視野等限制，本書存在片面之處，也可能存在認知偏頗，敬請大家批評指正。我深切地知道，很多事情，我還做得不夠好，很多知識或領域，囿于精力、環境、能力等，還沒有去學習與涉足，這都是我需要彌補的地方。

讀到歷史上漢宣帝對書生的評價“俗儒不達時宜，好是古非今，使人眩于名實，不知所守，何足委任”，加上今時社會對“專家”的批評，深感痛心。我希望能夠在價值理性與工具理性之間掌握平衡，在被時代裹挾和環境“拽著走”的被動行動中，依然做對國家和社會有益的研究，做實實在在的事情，哪怕是微薄的貢獻，我內心依然充滿幸福感、充實感和力量。

張耀文

2024年6月于成都百花潭