2 概念界定與文獻綜述

2.1 技術創(chuàng)新及技術創(chuàng)新能力

國際學界研究技術創(chuàng)新的歷史較早，但有關創(chuàng)新能力的研究卻起源于20世紀80年代。創(chuàng)新領域的研究具有復雜性和分割性。學者們從不同理論角度出發(fā)對企業(yè)技術創(chuàng)新能力進行研究，導致對技術創(chuàng)新能力的內(nèi)涵和形成機理的認識不一致。但總體來說，有關技術創(chuàng)新能力的界定從單一維度到復合維度，從靜態(tài)到動態(tài)，企業(yè)技術創(chuàng)新能力內(nèi)涵的演變同企業(yè)技術創(chuàng)新內(nèi)外環(huán)境的變化密切相關。

2.1.1 技術創(chuàng)新

經(jīng)濟學家熊彼特（J.A. Schumpeter）提出的創(chuàng)新理論是國際上有關創(chuàng)新研究的起源，熊彼特對創(chuàng)新內(nèi)容的界定為：制造新的產(chǎn)品、開辟新的市場、采用新的生產(chǎn)方法、獲得新的供應商以及采用新的組織形式。從這一界定來看，熊彼特主要是從技術創(chuàng)新角度提出創(chuàng)新的概念，其概念強調(diào)把技術和經(jīng)濟相結(jié)合，將技術要素引入經(jīng)濟，強調(diào)只有在經(jīng)濟活動中應用新的技術發(fā)明才能成為“創(chuàng)新”，因此熊彼特的創(chuàng)新概念更多地體現(xiàn)為一個經(jīng)濟學的概念，但也涉及管理創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和市場創(chuàng)新等內(nèi)容。

熊彼特之后，創(chuàng)新理論發(fā)展形成了兩個分支：第一個分支是新古典經(jīng)濟學家們將技術進步納入新古典經(jīng)濟學的理論框架，主要成果就是新古典經(jīng)濟增長理論和內(nèi)生經(jīng)濟增長理論。第二個分支側(cè)重研究技術創(chuàng)新的擴散、技術創(chuàng)新的“軌道”和“范式”等理論問題。由于有關技術創(chuàng)新的研究是一個涉及面廣且非常復雜的問題，研究的角度和前提不同對技術創(chuàng)新的理解就有所差異，因此到目前為止，技術創(chuàng)新概念的內(nèi)涵存在較大差異。表2-1是有關技術創(chuàng)新的典型定義。

本書參照已有學者對技術創(chuàng)新的定義，認為技術創(chuàng)新通常是指新的技術（包括新產(chǎn)品和新的生產(chǎn)方法）在生產(chǎn)等領域的成功應用，包括對現(xiàn)有技術要素進行重新組合而形成生產(chǎn)能力的活動。技術創(chuàng)新是一個全過程的概念，技術創(chuàng)新的范圍包括產(chǎn)品和工藝（過程）；從創(chuàng)新強度上看，技術創(chuàng)新既包括根本性創(chuàng)新，也包括漸進性創(chuàng)新；從新穎程度上看，技術創(chuàng)新既包括首次創(chuàng)新，也包括創(chuàng)新的擴散性應用。

2.1.2 企業(yè)技術創(chuàng)新過程模式及其特點

2.1.2.1 技術創(chuàng)新過程模式理論的發(fā)展

從企業(yè)管理的角度看，技術創(chuàng)新就是一種新的思想從產(chǎn)生到研究、發(fā)展、試制、生產(chǎn)制造，再到首次商業(yè)化的過程。羅斯韋爾系統(tǒng)歸納了自20世紀50年代以來企業(yè)技術創(chuàng)新過程模式的演變，指出過程模式先后經(jīng)歷了技術推動過程模式、市場拉動過程模式、技術與市場交互作用過程模式和整合平行過程模式四個階段，并于20世紀90年代初開始邁向第五代技術創(chuàng)新過程模式。20世紀50～60年代主要以線性技術創(chuàng)新模式為主，即技術推動技術創(chuàng)新模式和市場拉動技術創(chuàng)新模式，技術創(chuàng)新過程體現(xiàn)為線性模式：基礎研究是起點，科學推動技術，技術創(chuàng)造了需求，生產(chǎn)制造及商業(yè)化滿足需求，從而對經(jīng)濟產(chǎn)生影響。

20世紀70年代，隨著兩次石油危機的爆發(fā)，大量產(chǎn)品供過于求，企業(yè)更多關注的是如何提高產(chǎn)量、降低成本。技術推動和市場拉動的線性技術創(chuàng)新模式無法適應企業(yè)技術創(chuàng)新環(huán)境的變化，且過程模型與模型比較顯得過于極端和簡單化。在1979年，Mowery等學者認為市場需求和技術發(fā)展之間的平衡是產(chǎn)生技術創(chuàng)新的基礎，強調(diào)要將市場需求和技術推動結(jié)合起來，并稱之為技術創(chuàng)新的交互（或耦合）作用模式。到了20世紀80年代，企業(yè)開始關注核心業(yè)務和戰(zhàn)略問題。這一時期的一個顯著特征是，西方國家開始意識到日本企業(yè)在全球市場上的優(yōu)勢，日本企業(yè)的新產(chǎn)品開發(fā)過程使它們能比西方國家更快、更有效地不斷推出新產(chǎn)品。學者們根據(jù)對日本汽車產(chǎn)業(yè)的研究，總結(jié)出職能并行性和活動同步的職能集成特點，并稱之為技術創(chuàng)新并行模式。

2.1.2.2 當代技術創(chuàng)新過程模式

當代技術創(chuàng)新模式被羅斯韋爾稱為第五代技術創(chuàng)新過程模式，是在第四代創(chuàng)新模式并行模式基礎上發(fā)展而來的。第五代技術創(chuàng)新模式不再是簡單的職能集成，而是系統(tǒng)集成，并具有網(wǎng)絡化特點，而當前的技術創(chuàng)新就具有網(wǎng)絡化和系統(tǒng)整合的特點。第五代技術創(chuàng)新過程模式是一個多機構(gòu)集成和締結(jié)網(wǎng)絡關系的過程，具有組織柔性化、網(wǎng)絡化和協(xié)同創(chuàng)新的特點，供應商、客戶、高校及科研機構(gòu)、政府部門和中介機構(gòu)等企業(yè)外部組織在企業(yè)技術創(chuàng)新過程中具有非常重要的作用。同時，現(xiàn)代技術創(chuàng)新也表現(xiàn)出一種專業(yè)知識積累/學習的模式，關注系統(tǒng)集成和網(wǎng)絡模式中的學習和知識交換過程，如圖2-1所示。

2.1.2.3 開放式創(chuàng)新模式

進入20世紀90年代后，經(jīng)濟全球化以及技術的飛速發(fā)展使得傳統(tǒng)創(chuàng)新模式受到越來越多的挑戰(zhàn)，2003年，開放式創(chuàng)新的概念正式由哈佛商學院教授Henry W. Chesbrough提出來，我國著名學者陳勁、鄭剛和許慶瑞（2008）也指出開放式創(chuàng)新是當前創(chuàng)新研究的熱點和發(fā)展方向之一。以Henry W. Chesbrough教授為代表的國外學者，在企業(yè)中做了大量的案例研究和理論探索，但是對于開放式創(chuàng)新體系，學者們并沒有提出能夠達成共識的模式。實際上，第五代技術創(chuàng)新系統(tǒng)集成網(wǎng)絡模式與開放式創(chuàng)新在內(nèi)容本質(zhì)上是一致的，都是對當前企業(yè)技術創(chuàng)新動態(tài)環(huán)境的反映。因此，在當前知識經(jīng)濟時代，企業(yè)要發(fā)展自主創(chuàng)新能力并贏得競爭優(yōu)勢，必須從傳統(tǒng)的封閉式創(chuàng)新模式向開放式創(chuàng)新模式轉(zhuǎn)變，而這也正是創(chuàng)新發(fā)展的趨勢之一。

2.1.3 企業(yè)技術創(chuàng)新能力內(nèi)涵及其演進

2.1.3.1 技術創(chuàng)新能力內(nèi)涵演變

從筆者收集到的文獻資料來看，有關技術創(chuàng)新能力的研究主要是基于企業(yè)能力觀、知識觀、吸收能力觀、動態(tài)能力觀和創(chuàng)新過程角度、技術能力角度等理論角度展開的。從技術能力的角度出發(fā)，Lall（1992）認為技術創(chuàng)新能力是指有效地吸收、掌握和改進現(xiàn)有技術并創(chuàng)造新技術所需要的技能和知識。Westphal、Rhee、Pursell（1984）把技術創(chuàng)新能力看成是組織能力、適應能力、創(chuàng)新能力和技術與信息獲取能力的綜合。從知識觀出發(fā)，技術創(chuàng)新能力是嵌入創(chuàng)新過程中的處理（吸收、集成、創(chuàng)造）一般知識的高級知識，包括三種子能力：吸收能力、集成能力和原創(chuàng)能力。國內(nèi)學者傅家驥（1998）從技術能力和創(chuàng)新過程角度出發(fā)，認為技術創(chuàng)新能力是技術能力的組成部分，可以分解為創(chuàng)新資源投入能力、創(chuàng)新管理能力、創(chuàng)新傾向能力、研究開發(fā)能力、制造能力和營銷能力。許慶瑞（2000）和溫瑞珺、龔建立、王黎娜（2005）從資源要素和創(chuàng)新過程角度提出類似的觀點，認為技術創(chuàng)新能力包括R&D能力、生產(chǎn)能力、市場營銷能力、資金投入能力和組織能力。銀路（2004）認為技術創(chuàng)新能力是指企業(yè)依靠新技術上的創(chuàng)新推動企業(yè)的發(fā)展，技術創(chuàng)新能力包括投入能力、R&D能力等七個方面。也有學者單純從技術創(chuàng)新資源要素的角度，將技術創(chuàng)新能力看作由多種要素構(gòu)成的有機整體。如魏江、寒午（1998）認為企業(yè)創(chuàng)新能力是企業(yè)以資金能力為支撐，為支持創(chuàng)新戰(zhàn)略的實現(xiàn)，以產(chǎn)品創(chuàng)新能力和工藝創(chuàng)新能力為主體并由此決定的系統(tǒng)整合功能。

從企業(yè)能力角度對技術創(chuàng)新能力進行的研究主要通過對企業(yè)核心能力的內(nèi)涵和構(gòu)成及其演化機理進行研究，進而提出企業(yè)（技術）創(chuàng)新能力的內(nèi)涵和構(gòu)成，剖析企業(yè)創(chuàng)新能力的形成過程。（技術）創(chuàng)新能力與核心能力一樣是企業(yè)未來長期競爭優(yōu)勢的反映，具有專有性關鍵特征。基于吸收能力觀的企業(yè)創(chuàng)新能力研究在分析企業(yè)核心能力的基礎上，進一步將企業(yè)技術創(chuàng)新能力與吸收能力聯(lián)系在一起進行分析。也有部分學者認為企業(yè)創(chuàng)新能力表現(xiàn)為企業(yè)的吸收能力，企業(yè)吸收能力與創(chuàng)新能力之間密不可分，影響企業(yè)創(chuàng)新績效的最重要因素是企業(yè)吸收知識的能力。

實際上，對技術創(chuàng)新能力進行單一維度的分析和界定，忽視了技術創(chuàng)新能力的其他影響維度，同時也忽視了技術創(chuàng)新環(huán)境及其動態(tài)性對技術創(chuàng)新能力的影響作用。而系統(tǒng)觀把環(huán)境要素考慮在內(nèi)，認為企業(yè)技術創(chuàng)新是一個系統(tǒng)的過程，受系統(tǒng)各要素的影響和制約。企業(yè)成功的技術創(chuàng)新源于企業(yè)在內(nèi)外環(huán)境中搜尋新創(chuàng)意來更新自己的過程，企業(yè)技術創(chuàng)新績效提升的前提是技術創(chuàng)新能力與環(huán)境相適應。我國學者王敏和陳繼祥（2008）提出“二元性創(chuàng)新研究框架”，并指出“動態(tài)能力是二元性創(chuàng)新的核心”，其核心是技術創(chuàng)新與環(huán)境的動態(tài)適應性。陳力田（2015）也認為創(chuàng)新績效提升的前提是技術創(chuàng)新能力與環(huán)境相適應。楊菲、安立仁、史貝貝等（2017）研究認為知識積累和環(huán)境動蕩性在雙元創(chuàng)新能力中產(chǎn)生不同影響，環(huán)境動蕩性在知識積累與漸進性創(chuàng)新能力之間起到負面調(diào)節(jié)作用，同時知識積累會抑制突破性創(chuàng)新能力。部分國外學者也持這樣的觀點。從企業(yè)技術創(chuàng)新能力內(nèi)涵的發(fā)展演化來看，技術創(chuàng)新能力的界定從單一維度到復合維度，從靜態(tài)到動態(tài)演變，企業(yè)技術創(chuàng)新能力內(nèi)涵的演變同企業(yè)創(chuàng)新內(nèi)外環(huán)境的變化密切相關。

2.1.3.2 企業(yè)技術創(chuàng)新能力內(nèi)涵的發(fā)展新趨勢

在當前的高度動態(tài)環(huán)境下，部分學者認為應該摒棄以前的靜態(tài)觀點，從動態(tài)的視角詮釋技術創(chuàng)新能力，也即構(gòu)建“技術創(chuàng)新動態(tài)能力”。徐寧、徐向藝（2012）和徐寧、徐鵬、吳創(chuàng)（2014）將“技術創(chuàng)新動態(tài)能力”界定為“企業(yè)以價值創(chuàng)造為主旨，積極應對外部環(huán)境的變化，持續(xù)地進行一定的技術創(chuàng)新投入，帶來相應的技術創(chuàng)新產(chǎn)出，并能進行有效技術創(chuàng)新轉(zhuǎn)化的能力”。技術創(chuàng)新動態(tài)能力由技術創(chuàng)新投入、技術創(chuàng)新產(chǎn)出與技術創(chuàng)新轉(zhuǎn)化構(gòu)成。金曉麗、仇武超（2013）認為創(chuàng)新動態(tài)能力表現(xiàn)為企業(yè)在內(nèi)外部環(huán)境不斷變動的情況下合理組織、協(xié)調(diào)和利用內(nèi)外部創(chuàng)新資源以使企業(yè)自身在綜合效益上達到最優(yōu)，從而弱化外部環(huán)境波動帶來的不利沖擊，最終實現(xiàn)綜合效益提升的能力。并從“位勢、路徑、過程”三維度創(chuàng)建了創(chuàng)新動態(tài)能力模型。但從已有技術創(chuàng)新動態(tài)能力的分析框架來看，學者們?nèi)匀皇菑钠髽I(yè)內(nèi)部靜態(tài)的角度來對其進行界定。

從技術創(chuàng)新能力到技術創(chuàng)新動態(tài)能力，概念的界定從單一維度到復合維度，從靜態(tài)到動態(tài)演變，企業(yè)技術創(chuàng)新能力內(nèi)涵的演變同企業(yè)創(chuàng)新內(nèi)外環(huán)境的變化密切相關。可見環(huán)境適應性是企業(yè)技術創(chuàng)新能力內(nèi)涵演變的關鍵決定因素，也是企業(yè)技術創(chuàng)新績效的決定性因素。本書在上述研究分析的基礎上歸納總結(jié)出技術創(chuàng)新過程模式、技術創(chuàng)新能力與創(chuàng)新環(huán)境協(xié)同演進的過程，如表2-2所示。其中，創(chuàng)新環(huán)境特征是從動態(tài)化程度、網(wǎng)絡化程度和復雜化程度三個方面進行的定性評估。

隨著時代的發(fā)展和創(chuàng)新環(huán)境的變化，企業(yè)技術創(chuàng)新能力的內(nèi)涵界定從單一維度到復合維度，從靜態(tài)到動態(tài)演變。當代技術創(chuàng)新是一個系統(tǒng)整合和網(wǎng)絡化的創(chuàng)新過程，具有整合、柔性、網(wǎng)絡化和平行信息處理的特點，但在新的創(chuàng)新模式和環(huán)境下該如何界定技術創(chuàng)新能力的內(nèi)涵？目前為止還沒有統(tǒng)一的認識。部分學者認為技術創(chuàng)新能力應該向技術創(chuàng)新動態(tài)能力發(fā)展和演化，但對于技術創(chuàng)新動態(tài)能力的研究還處于初級階段，其概念的界定及其構(gòu)成內(nèi)涵還有很多模糊之處，這也是本研究需要厘清的概念之一。