2 概念界定與文獻綜述

2.1 技術創新及技術創新能力

國際學界研究技術創新的歷史較早，但有關創新能力的研究卻起源于20世紀80年代。創新領域的研究具有復雜性和分割性。學者們從不同理論角度出發對企業技術創新能力進行研究，導致對技術創新能力的內涵和形成機理的認識不一致。但總體來說，有關技術創新能力的界定從單一維度到復合維度，從靜態到動態，企業技術創新能力內涵的演變同企業技術創新內外環境的變化密切相關。

2.1.1 技術創新

經濟學家熊彼特（J.A. Schumpeter）提出的創新理論是國際上有關創新研究的起源，熊彼特對創新內容的界定為：制造新的產品、開辟新的市場、采用新的生產方法、獲得新的供應商以及采用新的組織形式。從這一界定來看，熊彼特主要是從技術創新角度提出創新的概念，其概念強調把技術和經濟相結合，將技術要素引入經濟，強調只有在經濟活動中應用新的技術發明才能成為“創新”，因此熊彼特的創新概念更多地體現為一個經濟學的概念，但也涉及管理創新、組織創新和市場創新等內容。

熊彼特之后，創新理論發展形成了兩個分支：第一個分支是新古典經濟學家們將技術進步納入新古典經濟學的理論框架，主要成果就是新古典經濟增長理論和內生經濟增長理論。第二個分支側重研究技術創新的擴散、技術創新的“軌道”和“范式”等理論問題。由于有關技術創新的研究是一個涉及面廣且非常復雜的問題，研究的角度和前提不同對技術創新的理解就有所差異，因此到目前為止，技術創新概念的內涵存在較大差異。表2-1是有關技術創新的典型定義。

本書參照已有學者對技術創新的定義，認為技術創新通常是指新的技術（包括新產品和新的生產方法）在生產等領域的成功應用，包括對現有技術要素進行重新組合而形成生產能力的活動。技術創新是一個全過程的概念，技術創新的范圍包括產品和工藝（過程）；從創新強度上看，技術創新既包括根本性創新，也包括漸進性創新；從新穎程度上看，技術創新既包括首次創新，也包括創新的擴散性應用。

2.1.2 企業技術創新過程模式及其特點

2.1.2.1 技術創新過程模式理論的發展

從企業管理的角度看，技術創新就是一種新的思想從產生到研究、發展、試制、生產制造，再到首次商業化的過程。羅斯韋爾系統歸納了自20世紀50年代以來企業技術創新過程模式的演變，指出過程模式先后經歷了技術推動過程模式、市場拉動過程模式、技術與市場交互作用過程模式和整合平行過程模式四個階段，并于20世紀90年代初開始邁向第五代技術創新過程模式。20世紀50～60年代主要以線性技術創新模式為主，即技術推動技術創新模式和市場拉動技術創新模式，技術創新過程體現為線性模式：基礎研究是起點，科學推動技術，技術創造了需求，生產制造及商業化滿足需求，從而對經濟產生影響。

20世紀70年代，隨著兩次石油危機的爆發，大量產品供過于求，企業更多關注的是如何提高產量、降低成本。技術推動和市場拉動的線性技術創新模式無法適應企業技術創新環境的變化，且過程模型與模型比較顯得過于極端和簡單化。在1979年，Mowery等學者認為市場需求和技術發展之間的平衡是產生技術創新的基礎，強調要將市場需求和技術推動結合起來，并稱之為技術創新的交互（或耦合）作用模式。到了20世紀80年代，企業開始關注核心業務和戰略問題。這一時期的一個顯著特征是，西方國家開始意識到日本企業在全球市場上的優勢，日本企業的新產品開發過程使它們能比西方國家更快、更有效地不斷推出新產品。學者們根據對日本汽車產業的研究，總結出職能并行性和活動同步的職能集成特點，并稱之為技術創新并行模式。

2.1.2.2 當代技術創新過程模式

當代技術創新模式被羅斯韋爾稱為第五代技術創新過程模式，是在第四代創新模式并行模式基礎上發展而來的。第五代技術創新模式不再是簡單的職能集成，而是系統集成，并具有網絡化特點，而當前的技術創新就具有網絡化和系統整合的特點。第五代技術創新過程模式是一個多機構集成和締結網絡關系的過程，具有組織柔性化、網絡化和協同創新的特點，供應商、客戶、高校及科研機構、政府部門和中介機構等企業外部組織在企業技術創新過程中具有非常重要的作用。同時，現代技術創新也表現出一種專業知識積累/學習的模式，關注系統集成和網絡模式中的學習和知識交換過程，如圖2-1所示。

2.1.2.3 開放式創新模式

進入20世紀90年代后，經濟全球化以及技術的飛速發展使得傳統創新模式受到越來越多的挑戰，2003年，開放式創新的概念正式由哈佛商學院教授Henry W. Chesbrough提出來，我國著名學者陳勁、鄭剛和許慶瑞（2008）也指出開放式創新是當前創新研究的熱點和發展方向之一。以Henry W. Chesbrough教授為代表的國外學者，在企業中做了大量的案例研究和理論探索，但是對于開放式創新體系，學者們并沒有提出能夠達成共識的模式。實際上，第五代技術創新系統集成網絡模式與開放式創新在內容本質上是一致的，都是對當前企業技術創新動態環境的反映。因此，在當前知識經濟時代，企業要發展自主創新能力并贏得競爭優勢，必須從傳統的封閉式創新模式向開放式創新模式轉變，而這也正是創新發展的趨勢之一。

2.1.3 企業技術創新能力內涵及其演進

2.1.3.1 技術創新能力內涵演變

從筆者收集到的文獻資料來看，有關技術創新能力的研究主要是基于企業能力觀、知識觀、吸收能力觀、動態能力觀和創新過程角度、技術能力角度等理論角度展開的。從技術能力的角度出發，Lall（1992）認為技術創新能力是指有效地吸收、掌握和改進現有技術并創造新技術所需要的技能和知識。Westphal、Rhee、Pursell（1984）把技術創新能力看成是組織能力、適應能力、創新能力和技術與信息獲取能力的綜合。從知識觀出發，技術創新能力是嵌入創新過程中的處理（吸收、集成、創造）一般知識的高級知識，包括三種子能力：吸收能力、集成能力和原創能力。國內學者傅家驥（1998）從技術能力和創新過程角度出發，認為技術創新能力是技術能力的組成部分，可以分解為創新資源投入能力、創新管理能力、創新傾向能力、研究開發能力、制造能力和營銷能力。許慶瑞（2000）和溫瑞珺、龔建立、王黎娜（2005）從資源要素和創新過程角度提出類似的觀點，認為技術創新能力包括R&D能力、生產能力、市場營銷能力、資金投入能力和組織能力。銀路（2004）認為技術創新能力是指企業依靠新技術上的創新推動企業的發展，技術創新能力包括投入能力、R&D能力等七個方面。也有學者單純從技術創新資源要素的角度，將技術創新能力看作由多種要素構成的有機整體。如魏江、寒午（1998）認為企業創新能力是企業以資金能力為支撐，為支持創新戰略的實現，以產品創新能力和工藝創新能力為主體并由此決定的系統整合功能。

從企業能力角度對技術創新能力進行的研究主要通過對企業核心能力的內涵和構成及其演化機理進行研究，進而提出企業（技術）創新能力的內涵和構成，剖析企業創新能力的形成過程。（技術）創新能力與核心能力一樣是企業未來長期競爭優勢的反映，具有專有性關鍵特征。基于吸收能力觀的企業創新能力研究在分析企業核心能力的基礎上，進一步將企業技術創新能力與吸收能力聯系在一起進行分析。也有部分學者認為企業創新能力表現為企業的吸收能力，企業吸收能力與創新能力之間密不可分，影響企業創新績效的最重要因素是企業吸收知識的能力。

實際上，對技術創新能力進行單一維度的分析和界定，忽視了技術創新能力的其他影響維度，同時也忽視了技術創新環境及其動態性對技術創新能力的影響作用。而系統觀把環境要素考慮在內，認為企業技術創新是一個系統的過程，受系統各要素的影響和制約。企業成功的技術創新源于企業在內外環境中搜尋新創意來更新自己的過程，企業技術創新績效提升的前提是技術創新能力與環境相適應。我國學者王敏和陳繼祥（2008）提出“二元性創新研究框架”，并指出“動態能力是二元性創新的核心”，其核心是技術創新與環境的動態適應性。陳力田（2015）也認為創新績效提升的前提是技術創新能力與環境相適應。楊菲、安立仁、史貝貝等（2017）研究認為知識積累和環境動蕩性在雙元創新能力中產生不同影響，環境動蕩性在知識積累與漸進性創新能力之間起到負面調節作用，同時知識積累會抑制突破性創新能力。部分國外學者也持這樣的觀點。從企業技術創新能力內涵的發展演化來看，技術創新能力的界定從單一維度到復合維度，從靜態到動態演變，企業技術創新能力內涵的演變同企業創新內外環境的變化密切相關。

2.1.3.2 企業技術創新能力內涵的發展新趨勢

在當前的高度動態環境下，部分學者認為應該摒棄以前的靜態觀點，從動態的視角詮釋技術創新能力，也即構建“技術創新動態能力”。徐寧、徐向藝（2012）和徐寧、徐鵬、吳創（2014）將“技術創新動態能力”界定為“企業以價值創造為主旨，積極應對外部環境的變化，持續地進行一定的技術創新投入，帶來相應的技術創新產出，并能進行有效技術創新轉化的能力”。技術創新動態能力由技術創新投入、技術創新產出與技術創新轉化構成。金曉麗、仇武超（2013）認為創新動態能力表現為企業在內外部環境不斷變動的情況下合理組織、協調和利用內外部創新資源以使企業自身在綜合效益上達到最優，從而弱化外部環境波動帶來的不利沖擊，最終實現綜合效益提升的能力。并從“位勢、路徑、過程”三維度創建了創新動態能力模型。但從已有技術創新動態能力的分析框架來看，學者們仍然是從企業內部靜態的角度來對其進行界定。

從技術創新能力到技術創新動態能力，概念的界定從單一維度到復合維度，從靜態到動態演變，企業技術創新能力內涵的演變同企業創新內外環境的變化密切相關。可見環境適應性是企業技術創新能力內涵演變的關鍵決定因素，也是企業技術創新績效的決定性因素。本書在上述研究分析的基礎上歸納總結出技術創新過程模式、技術創新能力與創新環境協同演進的過程，如表2-2所示。其中，創新環境特征是從動態化程度、網絡化程度和復雜化程度三個方面進行的定性評估。

隨著時代的發展和創新環境的變化，企業技術創新能力的內涵界定從單一維度到復合維度，從靜態到動態演變。當代技術創新是一個系統整合和網絡化的創新過程，具有整合、柔性、網絡化和平行信息處理的特點，但在新的創新模式和環境下該如何界定技術創新能力的內涵？目前為止還沒有統一的認識。部分學者認為技術創新能力應該向技術創新動態能力發展和演化，但對于技術創新動態能力的研究還處于初級階段，其概念的界定及其構成內涵還有很多模糊之處，這也是本研究需要厘清的概念之一。