第一節(jié) “凱恩斯革命”

凱恩斯的早期經(jīng)濟(jì)思想屬于英國劍橋?qū)W派，以研究貨幣理論和貨幣政策著稱。20世紀(jì)30年代的經(jīng)濟(jì)大危機使他的經(jīng)濟(jì)思想和政策主張發(fā)生了根本性變化，他在著名的《就業(yè)、利息和貨幣通論》中，否定了源于英國劍橋?qū)W派的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)信條，認(rèn)為資本主義市場經(jīng)濟(jì)無法自動實現(xiàn)充分就業(yè)均衡，提出了有效需求理論，主張通過政府干預(yù)來消除失業(yè)和擺脫經(jīng)濟(jì)蕭條。這些理論觀點和政策主張被視為對以馬歇爾和庇古為代表的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)自由放任思想的“革命”，它們導(dǎo)致了西方經(jīng)濟(jì)學(xué)歷史上的“凱恩斯革命”。

一、“凱恩斯革命”產(chǎn)生的歷史背景

“凱恩斯革命”產(chǎn)生于20世紀(jì)30年代，其歷史背景主要包括三方面：一是30年代的西方國家經(jīng)濟(jì)大蕭條；二是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的解釋效力失靈；三是國家壟斷資本主義的發(fā)展。

1929—1933年，資本主義國家出現(xiàn)了普遍性的經(jīng)濟(jì)大蕭條，產(chǎn)值大幅度下跌，失業(yè)急劇增加。經(jīng)濟(jì)危機形勢最嚴(yán)重的是美國，其次是奧地利、德國、法國、意大利、捷克斯洛伐克和波蘭；相對而言，斯堪的納維亞國家、英國、西班牙、羅馬尼亞和荷蘭所受影響較小。這場長達(dá)4年的經(jīng)濟(jì)大蕭條震撼了整個資本主義世界，“蕭條的年月所引起的人們的消沉、不滿和懷疑是廣泛而深刻的”。在大蕭條中，“人們又恢復(fù)了對社會主義與共產(chǎn)主義的興趣。許多人懷疑如果資本主義會這樣容易地崩潰，那么一個不以利潤而以消費為目的進(jìn)行生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)制度，和一個生產(chǎn)資料、運輸和財政都不屬于私有而屬于公有的制度也許會更有意義一些呢？人們把注意力集中到其他國家所做的試驗上去。特別是蘇聯(lián)，在那個國家里，失業(yè)和蕭條都不存在……許多事業(yè)受到蕭條阻礙的人，都轉(zhuǎn)向‘科學(xué)社會主義’之父那里去獲得鼓舞”。這種狀況使資本主義國家統(tǒng)治階級及其思想家深感憂慮，凱恩斯也在《就業(yè)、利息和貨幣通論》中表達(dá)了對資本主義社會發(fā)展前景的擔(dān)憂。

經(jīng)濟(jì)大蕭條動搖了資本主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論信念。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心是“薩伊定律”——供給自動創(chuàng)造需求。根據(jù)薩伊定律，既然供給能夠自動創(chuàng)造相應(yīng)的需求，就不可能出現(xiàn)普遍的生產(chǎn)過剩問題，也不可能出現(xiàn)大量失業(yè)和經(jīng)濟(jì)危機。直至20世紀(jì)初期，以馬歇爾、庇古為代表的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，仍然堅信資本主義市場經(jīng)濟(jì)的自動調(diào)節(jié)機制，他們認(rèn)為充分就業(yè)是正常狀態(tài)，失業(yè)是偶然現(xiàn)象。面對20世紀(jì)30年代的大蕭條局面和流浪街頭的幾千萬失業(yè)大軍，這套陳腐的理論教條使西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界處于“可憐而又可笑的混亂狀態(tài)”。凱恩斯在《就業(yè)、利息和貨幣通論》中開宗明義地指出，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)“會把人們引入歧途，而且會導(dǎo)致災(zāi)難性的后果”。

“凱恩斯革命”是國家壟斷資本主義發(fā)展的必然產(chǎn)物。國家壟斷資本主義產(chǎn)生于第一次世界大戰(zhàn)，20世紀(jì)30年代的大蕭條推動了國家壟斷資本主義的迅速發(fā)展。在經(jīng)濟(jì)大蕭條時期，各主要資本主義國家紛紛頒布法律，建立經(jīng)濟(jì)管理機構(gòu)，通過財政和金融手段來全面干預(yù)經(jīng)濟(jì)。美國是運用國家壟斷資本主義來對抗經(jīng)濟(jì)危機的典型國家，美國總統(tǒng)羅斯福在1933年入主白宮之后，主張廣泛運用政府力量干預(yù)經(jīng)濟(jì)，并通過了一系列管理和干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動的法案，它們構(gòu)成了羅斯福新政的主要內(nèi)容。其具體措施包括：①擴(kuò)大財政支出，實行赤字財政政策；②增加貨幣和信貸，實行通貨膨脹政策；③興建公共工程，創(chuàng)造就業(yè)機會。

在這樣的政治經(jīng)濟(jì)背景下，資本主義國家的統(tǒng)治集團(tuán)迫切需要一種新的經(jīng)濟(jì)理論，以提供政治經(jīng)濟(jì)政策的理論基礎(chǔ)，凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)運而生。美國經(jīng)濟(jì)史學(xué)家福克納提出：“凱恩斯……堅信要使經(jīng)濟(jì)周期上升，政府必須插足進(jìn)來用減少失業(yè)的方法去維持購買力，從而領(lǐng)導(dǎo)走上恢復(fù)商業(yè)投資的道路。這會意味著‘赤字開支’，但它也會恢復(fù)經(jīng)濟(jì)的平衡。事實上，這就是‘新政’已經(jīng)在做的事，而凱恩斯用高度的技巧和理論的根據(jù)在他的名著《就業(yè)、利息和貨幣通論》一書里加以闡述。這部書成了‘新政’經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的‘圣經(jīng)’。”

二、凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)術(shù)淵源

凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)批判了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳統(tǒng)教條，特別是推翻了薩伊定律，但它也是在繼承前人學(xué)術(shù)研究成果的基礎(chǔ)上逐漸發(fā)展起來的。具體而言，凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)術(shù)淵源主要包括：重商主義的國家干預(yù)主義、馬爾薩斯的有效需求不足理論、孟德維爾的高消費促進(jìn)繁榮的寓言和霍布森的過度儲蓄導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)蕭條的學(xué)說。

（1）重商主義從流通流域?qū)Y本主義生產(chǎn)方式進(jìn)行了最初的理論考察，提出了資本原始積累時期代表商業(yè)資產(chǎn)階級利益的經(jīng)濟(jì)思想和政策主張。重商主義者認(rèn)為，利潤只在流通領(lǐng)域中產(chǎn)生，只有對外貿(mào)易才是財富的真正源泉，因而主張國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)和壟斷對外貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)政策。凱恩斯認(rèn)為，重商主義有科學(xué)成分，重商主義的國家干預(yù)政策比新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的自由放任政策高明。

（2）托馬斯·馬爾薩斯（1766—1834年）是英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他在研究人口理論的過程中承認(rèn)了商品生產(chǎn)過剩和經(jīng)濟(jì)危機的可能性，并指出生產(chǎn)過剩的原因是有效需求不足。凱恩斯在論著中大量引證了馬爾薩斯的理論觀點。

（3）貝爾納德·孟德維爾（1670—1733年）是英國作家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家。他在《蜜蜂的寓言》中提出了高消費促進(jìn)繁榮的經(jīng)濟(jì)思想。這個寓言表明，一群蜜蜂在高消費和生活奢侈時，社會富裕而繁榮；在高儲蓄和生活節(jié)儉時，社會則走向貧窮和衰弱。

（4）約翰·霍布森（1858—1940年）是英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家，以研究帝國主義和提出有效需求學(xué)說而聞名。霍布森認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)蕭條的原因是有效需求不足：人人儲蓄造成儲蓄過度，儲蓄過度造成消費不足，結(jié)果導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)蕭條。因此，他反對新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)頌揚節(jié)儉的理論信條。

正是在繼承這些學(xué)術(shù)思想的基礎(chǔ)上，凱恩斯揭露了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論缺陷；也正是在發(fā)展這些理論觀點的基礎(chǔ)上，凱恩斯建立了有效需求理論，并針對現(xiàn)實世界發(fā)生的經(jīng)濟(jì)蕭條提出了新的理論見解和政策主張。

三、“凱恩斯革命”的主要內(nèi)容

1936年，凱恩斯發(fā)表了著名的《就業(yè)、利息和貨幣通論》，在經(jīng)濟(jì)學(xué)界、政界和實業(yè)界引起了巨大反響。該書從假設(shè)前提開始對古典經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行批判，重新建立了現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系，凱恩斯也因此有了“宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)之父”的稱譽。“凱恩斯革命”的主要內(nèi)容表現(xiàn)在三方面：

（一）研究方法上的“革命”

凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法具有兩大特點：

（1）強調(diào)總量分析。馬歇爾在《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中寫道：“經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究個人，主要是將他當(dāng)作社會組織中的一分子。”新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)主要分析單個消費者行為和單個生產(chǎn)者行為，探討這兩類行為的相互關(guān)系和相互影響，并進(jìn)一步分析不同市場結(jié)構(gòu)和不同產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)中的消費者行為和生產(chǎn)者行為。針對這種微觀的個量分析方法，凱恩斯復(fù)活了重商主義的宏觀總量分析方法，創(chuàng)立了一套衡量宏觀經(jīng)濟(jì)活動的指標(biāo)體系，分析了國民經(jīng)濟(jì)的總量關(guān)系變動。

（2）將經(jīng)濟(jì)學(xué)明確劃分為微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的二分法將經(jīng)濟(jì)理論分為兩部分：一是經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，主要包括價值理論和分配理論；二是貨幣學(xué)原理，主要包括貨幣理論和價格理論。凱恩斯認(rèn)為，將兩大部分割裂的研究方法是不恰當(dāng)?shù)模_的二分法應(yīng)該是：一方面是研究單個行業(yè)或廠商的理論，分析既定數(shù)量資源在不同用途上的分配和報酬理論；另一方面是整個社會的產(chǎn)量和就業(yè)。簡言之，凱恩斯實際上將經(jīng)濟(jì)學(xué)劃分為微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，從而強調(diào)了建立宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的必要性。

（二）經(jīng)濟(jì)理論上的“革命”

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的假設(shè)前提是充分就業(yè)均衡，《就業(yè)、利息和貨幣通論》的出發(fā)點則是非充分就業(yè)。凱恩斯認(rèn)為，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的假設(shè)條件只適用于特殊情況，而不適用于一般情況；新古典學(xué)派所假設(shè)的情況是各種可能的均衡狀態(tài)中的一個極端點。更為重要的是，新古典學(xué)派所假設(shè)的特殊情況恰恰不能代表凱恩斯時代的經(jīng)濟(jì)社會屬性。

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為市場價格機制是完全剛性的，凱恩斯則認(rèn)為價格、貨幣工資率和利率具有向下剛性或黏性。因此，在價格機制的調(diào)整過程中，新古典學(xué)派強調(diào)價格效應(yīng)，凱恩斯則強調(diào)收入效應(yīng)。

新古典學(xué)派認(rèn)為貨幣只充當(dāng)交易媒介，它不影響產(chǎn)出和就業(yè)，因此貨幣在經(jīng)濟(jì)體系中的作用是中性的。凱恩斯則試圖把貨幣理論變成一種總產(chǎn)量理論，貨幣不僅是一種交易媒介，更是一種能夠帶來實際經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的資產(chǎn)，因此貨幣是非中性的；在貨幣供給量一定的條件下，人們的貨幣需求變化會影響利率，進(jìn)而影響投資，最終影響到就業(yè)和產(chǎn)量。在凱恩斯看來，“使用貨幣的經(jīng)濟(jì)制度基本上是這樣一個制度，在其中，對將來看法的改變不僅可以影響就業(yè)的方向，而且可以影響就業(yè)的數(shù)量”。

（三）政策主張上的“革命”

新古典經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為，市場機制能夠自發(fā)實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的均衡發(fā)展，從而主張自由放任和無為而治的經(jīng)濟(jì)政策，反對政府對社會經(jīng)濟(jì)活動的干預(yù)。凱恩斯則提出了有效需求理論，主張政府的干預(yù)行為，運用財政政策和貨幣政策對經(jīng)濟(jì)活動進(jìn)行積極調(diào)節(jié)。凱恩斯特別強調(diào)，擴(kuò)張性財政政策在經(jīng)濟(jì)蕭條時期具有積極作用，主張運用赤字財政政策來解決經(jīng)濟(jì)蕭條和失業(yè)問題。凱恩斯一方面主張通過發(fā)行國債來增加政府財政資金；另一方面主張擴(kuò)大政府購買和政府投資，特別是大力興辦公共工程，通過擴(kuò)大政府支出來提高總需求，進(jìn)而彌補私人部門有效需求不足，推動經(jīng)濟(jì)體系逐漸走出經(jīng)濟(jì)蕭條的困境。