二、文獻(xiàn)綜述及研究假說

（一）文獻(xiàn)綜述

代際不平等刻畫了子代的社會經(jīng)濟(jì)地位以及與社會經(jīng)濟(jì)地位密切相關(guān)的收入，子代受教育程度受到父代影響的程度是度量社會平等與活力的重要指標(biāo)。代際流動性越低意味著子代越難依靠自己的努力實現(xiàn)社會經(jīng)濟(jì)地位的躍遷。對于代際流動的研究始于Becker和Tomes（1979）建構(gòu)的收入分配與代際傳遞均衡模型，之后國內(nèi)外學(xué)者圍繞代際流動做了大量的相關(guān)研究。國內(nèi)關(guān)于代際流動的研究主要集中于兩個方面：代際流動性的測度和代際流動性強(qiáng)弱所帶來的社會影響。

首先，關(guān)于代際流動性的測度。在代際流動性測度的早期，學(xué)者主要通過收入來測度代際流動性。王海港（2005）首次使用1988年和1995年短期收入代替永久性收入來測度代際流動性。但由于調(diào)查所得的數(shù)據(jù)子代處于生命周期的早期，而父代已經(jīng)處于晚期，此時他們的收入并不能代表他們的永久性收入，并未考慮“暫時性波動”。為了避免暫時性沖擊和生命周期偏誤的影響，何曉琦、鄧曉嵐（2006）用父輩3年收入水平的平均值作為被解釋變量，但由于樣本范圍太小而不具有一般性。陽義南、連玉君（2015）根據(jù)數(shù)據(jù)內(nèi)容提出了主觀測量法和客觀測量法，主觀測量法即根據(jù)被調(diào)查者對自己及14歲時家庭所處的社會地位的評價度量代際流動性，客觀測量法是基于國際社會經(jīng)濟(jì)地位指數(shù)測量樣本的綜合社會地位來測度代際流動性。本文結(jié)合所使用數(shù)據(jù)的特點以及代際收入彈性的弊端，使用主觀測量法來測度地區(qū)代際流動性。其次，關(guān)于代際流動性大小所帶來的社會性影響。邁爾斯·克拉克提出“了不起的蓋茨比曲線”，闡述了代際流動與收入不平等之間的關(guān)系，指出代際流動對于收入不平等具有直接和間接的影響。代際流動對于收入不平等的作用路徑主要有智商稟賦等智力遺傳、教養(yǎng)方式態(tài)度等非智力遺傳、人力資本投資以及通過尋租為子代獲取工作機(jī)會等，收入越高的家庭對子代的投資力度越大（陳琳、沈馨，2016）等。除此之外，代際流動性也可顯著地促進(jìn)居民的生育意愿（魏瑾瑞、趙漢林，2019）和主觀幸福感（李芳芝、張煥明，2021；劉小鴿等，2018）。

國內(nèi)現(xiàn)有研究較少直接討論代際流動對消費的影響，更多的是研究與代際流動相關(guān)的社會地位機(jī)會不平等以及收入差距等對消費的影響。而代際流動性主要測度的就是社會地位機(jī)會的平等性與社會的公正性（李芳芝、張煥明，2021）。從社會地位尋求角度來看，經(jīng)濟(jì)社會地位不同導(dǎo)致消費行為有很大的差異。社會地位越高，則代表相應(yīng)社會地位的炫耀性消費增加（虞楸樺等，2015）。而已有研究與社會地位較低群體的消費行為觀點卻不一致，一類觀點認(rèn)為，當(dāng)居民社會地位較低時，居民會降低消費增加儲蓄，以期通過積累財富來提高未來的社會地位（蔣姣，2021）；另一類觀點認(rèn)為，居民社會地位對于不同的消費影響不同，對于人力資本投資和社會資本投資這樣的發(fā)展型消費，不論居民社會地位高低，為了保證將來有更高的社會地位，或者保持如今的高社會地位，都會縮減這類消費（金燁等，2011）。另外，由于示范效應(yīng)的存在，社會地位較低的人會盲目效仿高社會地位人群的消費習(xí)慣，會出現(xiàn)社會地位與消費行為不匹配的現(xiàn)象（杭斌、修磊，2016）。從機(jī)會不平等角度來看，機(jī)會不平等是指由個人無法左右的因素而導(dǎo)致的收入不平等。機(jī)會不平等可分解為社會經(jīng)濟(jì)、文化背景等，比如父母的受教育程度、財富積累程度、職業(yè)類型等（Roemer，1998）。從已有研究來看，機(jī)會不平等既可以直接影響消費，也可以通過作用于收入等因素來間接影響消費。父親的從業(yè)狀況對于大學(xué)生的消費有顯著影響，與父親為領(lǐng)導(dǎo)干部相比，父親為農(nóng)民的大學(xué)生的消費支出要低得多，而且個人的享用性消費也與父親的從業(yè)狀況有關(guān)（梁前德，2010）。居民的受教育程度（吳玲萍等，2018）與職業(yè)類型（文洪星、韓青，2018）也會影響消費，機(jī)會不平等會導(dǎo)致教育資源分配不公，降低個人受教育水平，還會提高穩(wěn)定工作與創(chuàng)業(yè)型崗位的門檻（葛永波等，2021）。機(jī)會不平等往往導(dǎo)致收入不平等，是抑制家庭消費升級的主要內(nèi)因，機(jī)會不平等程度的擴(kuò)大會抑制家庭教育支出，減少人力資本投資（蘇冬蔚、葉菁菁，2021），抑制居民消費結(jié)構(gòu)升級。從收入差距的角度來看，改革開放以來，我國的居民收入不斷增長，收入分配格局向居民（主要指城鎮(zhèn)居民）傾斜（劉文斌，2000），但在這樣的收入分配格局變動趨勢下，我國的消費率卻遠(yuǎn)低于歐美國家，最主要的原因就是收入差距過大，財富和購買力集中在少數(shù)人手里，消費需求斷層，總體消費傾向下降（馬敏娜，2001）。收入差距擴(kuò)大不僅抑制消費水平提升，還會抑制消費結(jié)構(gòu)的優(yōu)化（紀(jì)園園、寧磊，2020）。

綜上，現(xiàn)有研究極少直接研究代際流動對居民家庭消費水平和消費結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響，主要是將與代際流動相關(guān)的機(jī)會不平等、收入不平等、收入差距等視為代際流動的一個維度進(jìn)行研究。代際流動性低意味著機(jī)會不平等，進(jìn)而可能導(dǎo)致收入不平等，收入差距擴(kuò)大。代際流動包含了受訪者與其父輩經(jīng)濟(jì)地位的信息，是以一個動態(tài)的視角來研究父子兩代人經(jīng)濟(jì)社會地位的動態(tài)變化對居民消費水平和消費結(jié)構(gòu)的影響，也是從社會公平的新角度來研究代際流動對居民家庭消費水平和消費結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響。

（二）理論分析與研究假設(shè)

代際流動性刻畫了子代收入水平、受教育年限及職業(yè)發(fā)展等與父代社會經(jīng)濟(jì)地位的關(guān)聯(lián)程度。近些年，年輕一代比老一代面臨更加嚴(yán)重的機(jī)會不平等問題（江求川等，2014）。這種機(jī)會不平等很大程度上是由于家庭可支配收入、父輩社會經(jīng)濟(jì)地位的代際轉(zhuǎn)移導(dǎo)致的，父親社會地位越高，子女憑借其社會關(guān)系獲得好工作的機(jī)會就越多，也越容易獲得高收入（陳東、黃旭鋒，2015）。相比之下，父輩社會地位較低的子代就有極大可能無法實現(xiàn)社會地位的躍遷，也無法獲得高收入。父代與子代之間經(jīng)濟(jì)社會地位與收入水平的代際傳承使得子代獲得高收入的機(jī)會不平等，收入差距拉大。而影響居民消費最重要的因素就是收入，相對收入假說將社會心理引入消費與收入的關(guān)系中，認(rèn)為人與人之間的收入差距會改變?nèi)说南M心理進(jìn)而影響消費需求，在短期內(nèi)，個體的消費會受到經(jīng)濟(jì)波動的影響，而在長期內(nèi)，個體的消費還受到示范效應(yīng)的影響。其基本思想是個體在消費中會互相影響，并且會產(chǎn)生心理上的互相攀比，是否把收入用于消費不僅由其絕對收入水平?jīng)Q定，而且還由相對收入水平?jīng)Q定，由此可見，收入差距會影響居民家庭的消費需求。收入差距對居民家庭總消費有宏觀和微觀兩個方面的影響：宏觀方面，根據(jù)凱恩斯的邊際消費傾向遞減規(guī)律，收入水平高的人邊際傾向小于收入水平低的人，因此當(dāng)收入差距擴(kuò)大時，高收入家庭雖然收入較高，但其邊際消費傾向低，低收入家庭雖然邊際消費傾向高，但收入低，購買力將集中于消費傾向較低的高收入群體，從而導(dǎo)致社會消費需求不足，總消費降低；微觀方面，社會地位尋求理論認(rèn)為家庭有尋求更高社會地位的動機(jī)，當(dāng)收入差距擴(kuò)大時，收入高的家庭會通過減少消費增加儲蓄從而保住社會地位，低收入家庭也會減少消費增加儲蓄從而進(jìn)入更高的社會階層。由此可見，當(dāng)代際流動性較低時，不同父輩家庭背景的子代憑借父代社會經(jīng)濟(jì)地位所擁有的社會資源獲得了不同的高收入和社會經(jīng)濟(jì)地位較高的職業(yè)的機(jī)會，而這種機(jī)會不平等導(dǎo)致的收入差距會抑制居民家庭消費水平提高和消費結(jié)構(gòu)優(yōu)化。進(jìn)一步來說，當(dāng)代際流動性提高時，人們對于下一代經(jīng)濟(jì)社會地位提升具有較高的期望，就會加大教育等非生存性投資，從而促進(jìn)消費結(jié)構(gòu)優(yōu)化。

基于文獻(xiàn)回顧及以上觀點綜合分析，本文提出以下兩個待檢驗假設(shè)：

假設(shè)1：代際流動能夠促進(jìn)居民家庭消費水平提高、優(yōu)化消費結(jié)構(gòu)。

假設(shè)2：代際流動通過縮小收入差距來促進(jìn)居民家庭消費水平提高、優(yōu)化消費結(jié)構(gòu)。