1.3　關于“中等收入陷阱”

按照世界銀行的分類，人均GDP低于1045美元為低收入國家，在1045~4125美元為中等偏下收入國家，在4126~12735美元為中等偏上收入國家，高于12735美元為高收入國家。國家統計局數據顯示：2018年中國國內生產總值（GDP）為90.03萬億元，按平均匯率折算，經濟總量達到13.6萬億美元，人均GDP約9780美元。2018年中國（不包含港澳臺地區）人均可支配收入為28228元。

經濟增長分為不同的階段，每個階段所面對的問題不同，需要具備相應的條件才能實現階段性突破。

“中等收入陷阱”的概念最初并沒有嚴謹的理論邏輯分析，更多是依據經濟現象觀察。拉美地區和東南亞一些國家經歷了曇花一現的經濟高速增長后陷入經濟停滯。在相當長的時間里，“中等收入陷阱”的案例主要集中在拉美地區，包括巴西、阿根廷等多個拉美國家，在幾十年甚至是上百年的時間里幾經反復，始終沒有真正跨過人均GDP 1萬美元的門檻，這就說明一個追趕型的經濟體如果不能完成向發達經濟體的轉換的話，就會陷入“中等收入陷阱”。

1.3.1　經濟增長三要素

后發國家經濟增長奇跡都與人口紅利、投資紅利和市場紅利有密切關系。

第一個因素：人口紅利。中國的人口紅利在于勞動力轉移，這是第一位的，中國人口勞動力從農村、農業轉移到城市、制造業。如果籠統地說，二產和一產的效率差在十倍以上，所以只要是轉移，就能順利地實現效率的提高。從目前來看，我們勞動力的轉移速度已經在放緩，當前勞動力之所以供大于求，就是因為我們能提供的就業崗位在逐漸減少。

第二個因素：投資紅利。中國改革開放的市場需求和低成本的勞動力市場吸引了大量的國外資本進入。民營企業的崛起，撬動了社會民間資本大量進入市場，加快了經濟發展。在2008年金融危機的影響下，世界各國包括中國政府的貨幣供應量超額發行，拉動了中國基本建設和企業固定資產增加，但結果是當前中國的投資過度積累形成過剩產能。

第三個因素：市場紅利。中國是有14億人口的大國，具有世界最大的市場資源，2001年底中國正式加入世界貿易組織（WTO），給中國出口拉動帶來了歷史性機遇。中國中低端極具競爭力的消費品和機電產品出口快速增長，有220多種工業產品的產量位居全球第一。2008年金融危機以來，世界經濟發展速度明顯放緩。經濟全球化受到質疑，貿易保護主義抬頭，出現中美貿易摩擦，世界經濟下行，市場需求萎縮。

1.3.2　“中等收入陷阱”背后的原因分析

“中等收入陷阱”是指當一個國家的人均收入達到中等水平后，由于不能順利實現經濟發展方式的轉變，經濟增長動力不足，最終出現經濟停滯的一種狀態。

關于“中等收入陷阱”在各個國家的情況，由于地區不同、歷史不同、文化不同、政治背景不同、經濟基礎不同，“中等收入陷阱”在各個國家的表現就不一樣。其中拉美國家是陷入“中等收入陷阱”的典型代表。

賈康、蘇享春（2016）在所著的《中國的坎——如何跨越中等收入陷阱》一書中把拉美地區陷入“中等收入陷阱”的原因歸為五個方面：第一，歷史制度遺留。長達300年之久的殖民統治導致拉美各國產品單一，扭曲了整個拉美地區的經濟發展。第二，種族多樣化。整個拉美地區的民族和種族構成十分復雜，復雜語種導致了交流的障礙和風俗化的隔閡，這也被認為是拉美經濟受到嚴重阻礙的原因之一。第三，發展戰略失誤。借用林毅夫的觀點，拉美的失誤在于把經濟發展戰略定位于進口替代工業戰略，作為一種半封閉的內向經濟，發展模式長期僵化，歧視出口導致外匯短缺，重消費輕積累，資本積累水平不足以支持持續發展，是拉美經濟體的普遍特征。第四，政治動蕩不安。政治不穩定是拉美地區各經濟體的普遍特征，主要源自民主政體與威權政體之間的不斷更替，以及民粹主義政策與正統宏觀政策之間的更替，這導致拉美國家始終不能夠穩定在一種發展方向上，嚴重影響了本土和外來投資者的信心。第五，不當的福利趕超。拉美經濟過早過急地照搬發達國家已經實施的社會福利制度，為了迎合選民爭取選票，一味地迎合公眾對福利的無限渴望，盲目地迎合選民的意愿。沒有能夠保持可持續穩定發展的后勁，掏空了經濟發展和持續改進民生福利的基礎。

在此書中，作者指出，中國經濟發展與拉美地區有十分相似之處，都曾經歷了30年黃金增長期，都面臨經濟飛速發展后的“疑難雜癥”，都具有多個民族與多元文化，都面臨福利與增長之間的矛盾。同時，作者指出，經濟學中既有后發優勢，也有后發劣勢，即后來者對先行者的趕超通常會表現出兩種形式：一種是對技術和工業化模式的模仿，另一種是對制度的模仿。其中對技術和工業化模式的模仿相對容易，而對制度的模仿比較難。更多的發展中經濟體實際上更注重對技術的模仿以及對工業化進程中所選取模式的學習，而少有相對落后的經濟體能夠確實將制度以及制度之間聯動機制的學習作為趕超重點，因此往往導致在模仿的后續階段難以堅持，因此只能縮小與發達國家的距離，而不能真正實現超越。

張猛（2017）在所著的《中等收入國家的發展經濟學》一書中，以“市場—社會—政治”的三維視角來研究和討論中等收入國家的經濟發展，并且認為三者之間具有內在聯系，即市場失靈的背后是社會失靈，而社會失靈的背后是政治失靈。三種失靈交織在一起，就會使國家陷入僵局。

第一是經濟增長和漏出。經濟是在形成資本積累并且再參與經濟循環中得以實現增長的，如果一方面將資本注入經濟池，另一方面資本從經濟池漏出，兩者的大小決定了經濟發展狀況，資本漏出影響全要素生產率，資本的轉移直接導致本地經濟的蕭條。

第二是市場失靈背后是社會失靈。市場內嵌于社會，經濟發展的最關鍵性的要素產生于社會。經濟發展是創新函數，科學技術和企業家決定了總體的經濟發展水平，在適宜的社會條件下，大量涌現具有創新精神的企業家是經濟發展的關鍵之一。經濟發展其實是個社會問題，包括社會失靈、社會僵化、社會選拔、社會動員等問題。一個有活力、流動性強的社會和一個板結僵化、論資排輩、官僚主義盛行的社會對經濟的影響迥然不同。

第三是經濟及社會發展中的政府和政治家作用。發展經濟學理論中，政府發揮重要作用且一直處于核心位置。在承認市場機制是資源配置的最重要和最有效的手段的同時，應看到政府在經濟發展中發揮的關鍵作用。尤其在發達國家經濟發展初期，政府發揮何等作用是國家能否發展的關鍵因素。

政治經濟學從政治、經濟、社會三位一體的角度來闡明其促進經濟增長的作用，以政治振興為基礎，建立強大的國家觀念，動員社會力量，使政府和政治家成為國家振興最為重要的力量。

張猛在《中等收入國家的發展經濟學》一書的最后提出：中國有領先古代世界的輝煌歷史，但缺乏現代先進國家的具體經驗。“中國要真正成為發達國家必須經歷系統的社會、政治和市場的進化和深刻的變化，這才是未來挑戰所在。”

1.3.3　尋找中國制造業存在的問題

2019年中國的人均GDP已超過1萬美元，在有為政府的領導下再用幾年時間跨越“中等收入陷阱”進入高收入國家行列并無太大懸念。問題是在跨越世界銀行設定的高收入門檻之后下一個目標是邁向“中等發達國家”，距此還有一段漫長的路要走。“中等發達國家”是鄧小平“三步走”戰略中提出的，如從人均指標角度來理解，即人均GDP要達到發達國家平均水平。

按照《中國的坎》（2016）及《中等收入國家的發展經濟學》（2017）中所描述的拉美國家落入“中等收入陷阱”的原因及對市場失靈、社會失靈和政治失靈的現象進行的分析，中國經濟發展與拉美地區有十分相似之處，但中國的社會制度和政治體制與拉美國家完全不同。在有為政府的領導下，中國社會內部及區域經濟競爭一直充滿動力和活力，現代治理體系及治理能力也被擺到國家層面，受到了高度重視。

目前，中國經濟正處于一個大的拐點，人口紅利、投資紅利、市場紅利都在消失。在經濟換擋、產業升級的關鍵期，遇上美國不遺余力的打壓。中國加入世界貿易組織后，經濟體量和實力的增強引起對手的危機感，從而被“阻擊”，這幾乎是必然的結果。

從內部環境和外部環境來看，如何在經濟轉型關鍵期尋找轉機，謀求更大的發展？2012年以后，中國經濟發展的增速放緩，中國企業的利潤下降更快，2018年中國制造業平均利潤僅為2.59%，這就提出了一個問題：中國制造業問題出在哪里？

2000年以來，每年的《政府工作報告》中都提出堅持以經濟結構調整為主線，轉變經濟發展方式，著力提高經濟增長質量和效益。2015年，中央提出供給側結構性改革，調整經濟結構，使要素實現最優的配置，提升經濟增長的質量和數量。現在的問題是政府的宏觀層面主導思想并沒有在微觀層面中的企業得到很好的推動和落實，表面上的形式主義和深層次的制造業文化使中國企業在向質量效益型轉變和產業轉型升級上出了問題。

中國制造企業快速增長得益于規模，但這種規模不是完全得益于企業的本身競爭力，更大方面是得益于中國的國情。中國是一個國土遼闊、人口眾多的大國，這給中國企業提供了一個巨大的市場空間，這是其他很多國家無法比擬的。但這種優勢也帶來了另一個問題。一個產業興起，全國就有幾十家、上百家企業進入這個行業，出現重復投入、重復建設現象。由于多年競爭，傳統產業包括中低端裝備制造業都出現了供大于求的局面，使得競爭更加激烈。中國企業寧肯放棄利潤不肯放棄市場的觀點，加之不以質量、品牌為競爭力，而通過價格進行競爭，使產品的價格越賣越低、利潤越來越薄，這種價格戰既傷害了別人也傷害了自己。另外，中國本身的巨大市場減弱了中國企業“走出去”的壓力和動力，使其缺乏“走出去”的競爭意識，即使“走出去”，往往也是低價競爭，長期的低價競爭導致利潤像刀片一樣薄。

科技創新、產品創新是提升企業競爭力的有力武器，但由于中國企業利潤很低，產品創新的投入費用遠低于發達國家企業，大多數中國企業把科技創新定位于引進產品和技術模仿上，并沒有再創新，同時中國企業普遍不重視管理，企業的產品質量、效率均處于落后狀態，這就形成了一個惡性循環，企業發展失去了后勁。

制造業質量是一國制造業綜合實力和核心競爭力的集中體現，反映了制造業滿足經濟發展需要的程度。作為制造業大國，中國制造業質量水平近年來雖有提升，但總體水平不高的問題仍然突出，與消費者期望及制造強國的地位差距很大。管理水平多數還處于經驗管理和科學管理之間，與先進發達國家企業相比差距更大。

隨著全球制造業格局變化和中國經濟發展進入新常態，這一問題更加凸顯。加快提升經濟發展質量，提高效率和增加效益，全面提升競爭力，實現從“中國制造”向“中國質造”和“中國創造”的轉變，成為亟須破解的重要課題。

世界上公認的制造業強國，如美國、德國、日本，其實物產品質量，例如產品性能的穩定性、質量可靠性、使用壽命指標均處于國際先進水平。因此可以說關鍵基礎產品的高質量是制造業強國的重要標志之一，是一個國家“制造的生命線”。

企業的生命在于產品，產品的生命在于質量。質量的問題是中國制造業短板和瓶頸。我國工業產品總體上還處于中低端水平，質量工作還處在原有模式，產品質量問題突出，質量問題是實現制造強國目標中的明顯短板，如不下大氣力解決，中國制造的生命將受到威脅。

中國制造業正處在轉型升級階段，需要的是經濟增長方式的轉變，產業結構轉型升級中的“轉型”，其核心是轉變經濟增長的方式，即把高投入、高消耗轉為低投入、低消耗，把低質量、低效率、低效益轉為高質量、高效率、高效益，把粗放型轉為集約型，其中質量、效率和效益是核心。轉型的核心是“質量為先”戰略，通過管理向質量要效益，向效率要效益。產業結構轉型升級中的“升級”，其核心是產業升級。產業加工程度向縱深發展的關鍵問題是：是否在技術密集行業和產業鏈的高附加值階段發生了替代？是否從價值鏈的下游邁向中上游？是否掌握了技術能力并能夠迭代創新？升級的核心是“創新驅動”戰略，通過技術進步，在引進先進技術基礎上自主創新，形成技術替代和迭代創新。

當前，如何理解“創新驅動”與“質量為先”的關系？創新是中國經濟轉型升級的根本之道，創新驅動戰略是中國實現制造業強國的核心戰略。而“質量為先”提法在其他發達國家的制造業戰略規劃中是沒有的，這是中國國情決定的。質量提升是決定中國制造的成敗的關鍵，沒有質量的提升，創新是空中樓閣，只有以質量提升為目標的創新才是言之有物、可以操作的創新，“創新驅動”和“質量為先”共同決定發展的結果，兩者不可偏廢。

創新的重點是科技，質量的重點是管理，但現實中對這兩個方面的關系存在認識上的差距。科學技術是顯性的，差距相對比較清晰，作為一項技術往往容易被認知和模仿，所以需要專利來保護。管理并不像技術那樣可比性強，管理上的差距是模糊的，另外管理背后主要是文化，文化是很難被模仿的。經濟領域有著大量的管理書籍，傳播著世界先進的管理思想和方法，國際標準化組織對全面質量管理和卓越績效管理制定了標準。這些標準以及六西格瑪管理、精益生產管理很多企業都知道，但只有少數企業能做好。

對中國而言，21世紀是創新的世紀，是高科技世紀，更是質量的世紀。轉型本質上就是從數量型增長向質量效益型增長轉變，升級的本質是科技創新，形成技術替代和迭代創新。只有緊緊抓住技術創新、管理創新這個核心，并將其作為轉型發展的突破口，才能確保轉型成效。中國已經到了必須把經濟推向轉型升級時代的關口。

從20世紀初至今，每年《政府工作報告》都提出，加快轉變經濟發展方式，著力提高經濟增長質量和效益。從中可看到中央的重視和現實情況的不盡如人意。中國制造的創新與質量問題可以從政府、市場、社會、企業層面尋找原因。其中有政府層面、社會層面、市場層面原因，但深入分析，最直接、最關鍵的是企業層面問題，也是一個國家制造業微觀層面上的問題。中國的宏觀經濟政策思維在黨中央和政府與時俱進的思想指導下，大方向都是正確的，但現實是微觀層面經濟主體內生改革動力不足。

從歷史情況看，中國企業產品創新和質量提升，需要一次大變革，需要基于企業層面的脫胎換骨。

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(1)謝良兵．工業化回潮，大城市擴容欲望再起［N］．經濟觀察報，2020-07-27．

(2)工信部．2018年我國工業增加值突破30萬億［N］．中國網，新浪財經，2019-09-20．

(3)工信部．2018年我國工業增加值突破30萬億［N］．中國網，新浪財經，2019-09-20．

(4)工信部．2018年我國工業增加值突破30萬億［N］．中國網，新浪財經，2019-09-20．

(5)工信部．2018年我國工業增加值突破30萬億［N］．中國網，新浪財經，2019-09-20．