第1章　顛覆性創新的價值與意義

1.1　研究背景

1.1.1　現實背景

（1）顛覆性創新是行業企業乃至國家獲得創新競爭優勢的動力源泉

顛覆性創新（Disruptive Innovation）是新一輪科技革命與產業變革的重要突破口，對于提升企業自主創新能力以及核心競爭力具有十分重要的引擎作用。顛覆性創新對我國社會經濟發展乃至世界科技形勢的影響將會逐步加深，對行業企業或商業模式產生廣泛而深刻的顛覆性影響，驅動社會主流技術或國家關鍵“卡脖子”技術升級躍遷，繼而對國家產業體系或社會范式產生重大影響（湯志偉等，2021）。隨著國際競爭越發激烈，世界各國高度重視這一歷史發展機遇，紛紛對顛覆性創新進行超前設計和部署，重點識別預測顛覆性技術、著力探索顛覆性創新培育與發展。美國專門設立國防高級研究計劃局（DARPA）、國防創新實驗單元（DIUx）等顛覆性創新管理機制，將顛覆性創新納入國家戰略體系及國家發展路徑（竇超等，2018）；日本圍繞顛覆性創新部署ImPACT創新科技計劃進一步強化產業技術創新能力；俄羅斯通過建立先期研究基金會（Fund for Perspective Research）來推進顛覆性技術研發轉化等。

隨著顛覆性創新理論的提出與發展，顛覆性創新逐步得到我國相關部門的充分重視，國家層面對顛覆性創新的戰略支持為企業創新發展創造了條件。現如今我國正不斷加大對顛覆性創新相關領域的推進力度：中央政策研究室率先開展了顛覆性創新的相關研討和調研，科技部圍繞“國家顛覆性創新戰略問題與挑戰”研究進行了規劃，而在《國家創新驅動發展戰略綱要》《“十三五”國家科技創新規劃》等重要文件中，也對顛覆性創新的推進實施進行了相關部署，為我國實現創新驅動注入了強勁動力。黨的十九大報告中多次提到顛覆性創新對于我國建設創新型國家的重要意義，不僅突出了顛覆性技術與傳統技術研發的差異性，還強調必須圍繞其設立完善的顛覆性技術管理機制，加速培育顛覆性技術創新，使其能夠支持技術創新與產業變革，使得顛覆性創新受到前所未有的關注（張光宇等，2018）。各級政府高度重視顛覆性創新的培育與發展[1]，由北京市政府、科技部和北京新曦基金會等共同建立北京顛覆性技術創新基金，提出要盡快識別和培育一批顛覆性技術創新項目，為產業和社會發展帶來新的機遇。

（2）顛覆性創新成為不確定情境下企業跨越式發展的重要戰略機遇

在當前數字化轉型、經濟逆全球化的復雜背景下，我國科技企業成長面臨著困難、風險和不確定性的諸多挑戰，也使得中小企業生存發展更為艱難（王寅等，2020）。面對著極其殘酷的新冠肺炎疫情考驗以及越發緊張的國際局勢，我國經濟發展面臨著極大考驗：經濟增長速度逐步放緩、技術升級迫在眉睫和外部環境變化難測，當前是我國應對各種風險挑戰的關鍵時期，必須加快轉變我國經濟發展方式，重點推進創新驅動發展戰略落實、促進我國自主創新能力提升，實現我國國民經濟的創新發展（蘇屹等，2019）。

在此特殊背景之下，企業尤其是后發企業面臨著前所未有的困境，不少企業積極尋求新的發展路徑，探索自身的可持續發展之路。顛覆性創新給產業發展帶來了機遇與挑戰，使其為企業乃至國家突破主流技術鎖定、實現跨越式發展提供了機遇，有利于提高國家整體創新實力以及在世界科技競爭中的“變軌超車”（張光宇等，2018；陳紅花等，2019）。因此，顛覆性創新在部分戰略性新興產業發展領域加速推進落實，對后發企業發展的影響逐步加深：《國家創新驅動發展戰略綱要》也對培育發展重大顛覆性技術進行了相應部署；2019年國務院政府工作報告指出將以“智能+”戰略為指引，大力發展人工智能與實體經濟融合創新、促進傳統制造業轉型升級，培育供給側結構性改革新動能，加快創新型國家建設步伐（陳勁等，2020）。培育發展顛覆性創新，對于發展新業態新經濟具有重大意義，為我國技術創新與后發趕超注入了強勁動力，將進一步加快產業轉型升級進程，實現創新發展，這不僅體現了顛覆性創新對企業變革與社會經濟發展的實踐意義，也彰顯了顛覆性創新的重要研究價值（楊桂菊等，2020）。

（3）數字化轉型賦能使得后發企業成為顛覆性創新涌現的最佳土壤

數字經濟發展的浪潮下技術革命正不斷發生著新的變化，一是從互聯網逐步拓展為物聯網；二是從萬物互聯逐步發展為萬物智能。隨著以深度學習、生物識別和自動駕駛等為代表的智能技術聚變賦能，以創新、智能和泛在為特征的人工智能群體性技術革命正不斷催生新業態新模式的顛覆性創新，為本土企業開展自主創新、謀求高質量發展指明了方向（Hang et al.，2011）。由于相關技術群落發展對社會影響的不斷加深，后發企業的生存空間及外部環境也在逐步發生“顛覆性”轉變，主要表現為企業經濟向高速發展轉變、企業發展情境向不確定性轉變、市場拓展向非線性變化轉變、企業競爭中“變軌超車”現象不斷發生（李海艦等，2019）。

后發企業是指市場地位較低且以追趕為主要發展目標的中小企業，由于后發企業創新慣性較小，較易建立技術與組織的柔性銜接機制，這也使得后發企業組織形態受技術創新影響更深，新型組織管理模式以及價值網絡關系的出現成為必然（Klenner et al.，2013）。換言之，后發企業的發展形態與合作模式也將順應未來創新發展形勢，為顛覆性創新培育提供絕佳的土壤與成長環境，其自身具有機會感知、資源協同、轉化調整、柔性銜接和輕型發展等重要特征，并且能夠通過自身管理模式變革或創新價值創造面對來自外部環境的不確定性與高風險性、轉化技術發展的高度復雜性以及推動創新持續進行的積極性，以目標市場需求為導向，探索用戶需求的“痛點”，預測可能存在的風險，是一種能夠及時調整自身管理配置資源從而應對風險的柔性組織形態（Reinhardt et al.，2015；楊芳娟等，2019）。

1.1.2　理論背景

（1）顛覆性創新理論研究逐步拓展至價值創造與市場演化

“顛覆性創新”由美國哈佛商學院教授克萊頓·克里斯坦森（Clagton M.Christensen）于1995年首次提出。他指出顛覆性創新是一種另辟蹊徑、對主流技術范式產生破壞性效應的創新過程，可能是來源于全新的技術應用，也可能是基于現有技術范式跨學科、跨領域的組合應用（Bower and Christensen，1995；Christensen，1997）。

顛覆性創新打破了人們對傳統創新范式的思維定式與認知，為促進傳統技術跨越式發展和產業轉型升級提供了新的思路，然而以微信、數碼相機和新能源汽車為代表的顛覆性技術發展歷程表明，顛覆性創新發展過程較為復雜，主要由多類型主體參與、因素協同及過程銜接，不同發展環境、不同產業類型及不同演化路徑的顛覆性技術具有不同的發展特征及識別條件（Wan et al.，2015；歐春堯等，2020），如何在顛覆性創新的產生及演化問題研究中體現價值組合及價值潛力的差異性，是進一步深化對顛覆性創新產生演化理論認識的關鍵。現有文獻集中探討了顛覆性創新的概念內涵（Christensen，1997；Danneels，2004）、形成機理（Schmidt et al.，2008；Nagy et al.，2016）和擴散過程（Govindarajan et al.，2006；Carlsen et al.，2010；蘇敬勤等，2016），并逐步延伸至技術或市場視角下顛覆性技術的識別培育等問題（黃魯成等，2015；Guo et al.，2019），然而要對顛覆性創新進行早期識別和政策培育，就必須正確認識顛覆性創新的產生、成長及演化這一全過程式創新鏈條，并結合具體產業背景，從顛覆性創新的產生原因、發展進程和影響結果等來進行綜合研究（靳宗振等，2017）。

（2）后發企業顛覆性創新價值創造模式與特征逐漸受到重視

顛覆性創新一般表現為企業面向利基市場引入滿足低端或新用戶需求的顛覆性技術產品、服務或商業模式，逐步破壞現有規則乃至取代在位企業，所以顛覆性技術不僅具備破壞性影響，其前沿性、跨越性與不確定性等特征也對技術躍遷與產業變革具有重要的推動作用（Gaba et al.，2012）。顛覆性創新通常來源于基礎研究的重大突破，或由新技術的跨領域組合應用而產生，這類技術的創新發展往往會催生新興產業，從而破壞現有產業的價值基礎，引發現有產業格局的重大變革，也因此成為后發企業實現趕超的有效途徑。所以，在我國重點推進創新驅動發展戰略落實、加快經濟高質量發展與深化科技體制改革的政策空間下，探索企業顛覆性創新價值創造模式、培育引導企業構筑顛覆性創新及其價值優勢成為社會各界關注的重要問題（Gavetti et al.，2000；張光宇，2018）。

在價值創造視角下，企業通過在新產品、新服務等重要價值創造環節應用顛覆性技術，從而培育顛覆性創新，為企業創造價值優勢（Kilkki et al.，2018；楊蕙馨等，2019）。基于智能技術融合創新及其技術應用創造價值的現實積累與契機，從價值創造視角探討后發企業顛覆性創新價值創造過程，綜合技術軌道躍遷、組織管理模式變革及價值網絡創新等內容探討企業顛覆性創新優勢構建，將有利于深化顛覆性創新理論認識，優化顛覆性創新理論分析框架與研究工具，進一步從新視角拓展顛覆性創新價值創造相關研究與實踐，具有重要的理論意義與現實價值。

（3）數字時代顛覆性創新價值創造被賦予了新的內涵，亟待深入探討

新一輪科技革命和產業變革的浪潮即將來臨，以人工智能、量子計算、智能制造等為代表的智能技術群落加速落地[2]，對企業生產制造及市場營銷等重要環節的影響逐步加深，深刻改變了價值創造模式及價值網絡合作的形式與內容，為培育發展顛覆性創新創造了良好環境，成為促進技術躍遷、加快產業變革的重要路徑，為企業提供后發趕超的核心動力（丁雪辰等，2018）。顛覆性創新對于產業轉型升級和社會經濟發展將發揮越來越重要的作用，亟待深化其發展實踐應用，探索價值識別與機制構建，但當前國內有關顛覆性創新的理論和實踐還處于跟跑階段，尚未形成中國情境下顛覆性創新理論體系及其理論認識。就目前而言，主要還有以下問題有待進一步研究：作為顛覆性創新的重要來源，后發企業顛覆性創新價值創造過程及其內在邏輯如何？進而，顛覆性創新價值優勢如何形成？其技術演化、組織變革與環境變化如何以及進行何種交互？而且在上述框架內，顛覆性創新價值創造及優勢構建的影響因素與演化規律如何？價值創造為后發企業顛覆性創新發展相關研究提供了更為關聯且貼合的理論視角與分析范式。

基于此，本書立足新形勢下本土科技企業的發展特征與趨勢，從顛覆性創新的現實需求與突出問題出發，圍繞后發企業顛覆性創新價值創造過程及實現機制等問題展開深入研究，主要結合典型案例構建后發企業顛覆性創新價值創造的概念模型，重點研究后發企業顛覆性創新價值創造的邏輯與過程，進而探討顛覆性創新價值的形成機制、聚合路徑及擴散效應，打開后發企業應用顛覆性技術價值創造與優勢獲取的“黑箱”，在廣泛借鑒國內外相關領域研究及顛覆性創新管理成功經驗的基礎上，為企業實施顛覆性創新戰略、實現后發趕超提供理論借鑒與參考。

具體而言，本書圍繞“后發企業顛覆性創新價值創造的內在邏輯與實現機制”這一關鍵問題，構建顛覆性創新價值創造邏輯框架，并針對以下內容展開研究：①探討不同階段下后發企業顛覆性創新的價值形成機制，以及顛覆性創新優勢產生的主要過程；②進一步分析在各種影響因素及其組態作用的影響下，后發企業顛覆性創新價值聚合路徑的演進差異以及實現優勢積累；③探討關鍵因素參數變化對顛覆性創新的擴散影響和作用程度，以及探討后發企業顛覆性創新的價值擴散效應及其優勢演化。