緒論

隨著經濟全球化進程的加快和知識經濟的深入，企業界正在見證從“封閉式創新”模式向“開放式創新”模式的轉變，許多企業開始通過外部知識獲取尋求新的發展路徑，使原有的技術和商業模式得到優化和升級，進而提升企業競爭力。我國企業在資金、技術、管理經驗等方面的欠缺制約著經濟的發展，外部知識獲取成為我國企業適應全球化形勢、抓住全球化機遇開展創新的重要選擇。隨著生態環境的惡化和可持續發展訴求的增強，市場競爭格局也發生了劇烈變化，綠色創新成為企業應對綠色趨勢以獲取競爭優勢的重要戰略。雖然已有研究已證實外部知識獲取對企業創新和提升績效發揮著重要作用，但目前仍然存在的問題是：在可持續發展背景下，企業外部知識獲取如何作用于企業績效？企業如何通過實施綠色創新將外部知識獲取有效轉化為企業績效，進而實現企業環境績效和企業經濟績效的雙贏？在中國新興經濟背景下，綠色動態能力對外部知識獲取有效轉化為企業績效如何影響？本章將重點介紹研究背景，分析研究意義，界定研究問題，進而介紹研究方法、研究內容及技術路線。

第一節　研究背景

隨著經濟全球一體化的加深，全球創新形勢發生了很大的變化。特別是進入21世紀以來，企業逐漸從“封閉式創新”模式轉變為“開放式創新”模式。開放式創新是企業通過有目的地利用知識流入和流出快速跟蹤創新，進而從流程和產品創新中獲取利潤的認知框架（Kumar et al., 2019）。開放式創新鼓勵企業在創新過程中加強知識流動，充分利用企業從外部獲取的知識。外部知識獲取是開放式創新的重要組成部分，越來越多的企業通過外部知識獲取尋求新的發展路徑，使原有的技術和商業模式得到優化和升級，進而獲得核心競爭優勢并提升企業績效。

改革開放以來，我國經濟得到快速發展，但與世界先進水平相比還存在較大差距。我國企業技術基礎薄弱，單個企業知識積累有限，僅靠自身知識積累進行高成本的創新活動難以適應日益激烈的競爭環境。例如，一些企業局限于既有的組織資源、知識和能力，在知識和技術水平方面難以提升，無法應對復雜多變的市場需求；一些企業無視外部眾多優秀且廉價的同類創新成果而“閉門造車”，在面對創新挑戰時缺乏可選的解決方案，增加了企業的經營風險；一些企業忽視了外部市場知識中客戶需求偏好的快速變化，導致大量的技術因與市場需求相脫離而被束之高閣，無法獲利。如何改變這一現狀，已經成為中國企業和政府迫切需要解決的問題。

開放式創新給我國企業帶來了諸多發展機遇。2018年11月5日，在首屆中國國際進口博覽會上，習近平主席發表題為《共建創新包容的開放型世界經濟》的主旨演講，有三個關鍵詞貫穿其中，即開放、創新、包容。習近平主席強調中國企業作為中國經濟的一分子，應思考如何緊隨時代潮流，將開放式創新做到極致。2013年，習近平主席提出“一帶一路”倡議，認為只有開放才能發現機遇、抓住機遇、主動創造機遇。在2019年3月的中國發展高層論壇上，伊利集團高級執行總裁張劍秋指出，面對多元化、個性化、品質化的消費升級趨勢，企業應通過“搭平臺、創模式、聚人才”等方式推動開放式創新，以“集智”成就“極致”品質。

隨著知識經濟時代的到來，外部知識獲取成為我國企業適應全球化形勢、抓住全球化機遇開展創新的重要途徑。企業要想在國際競爭市場中占據有利位置，需要突破邊界，充分利用好外部知識源（包括政府、大學、科研機構、行業、客戶、競爭者、供應商等），從外界獲取有價值的知識和資源才能提高競爭力。例如，2014年，安徽江淮汽車股份有限公司與哈薩克斯坦阿魯爾（Allur）汽車工業集團正式開始合作研發、組裝、銷售諸多車型；2018年12月，江淮汽車聯合中機公司收購阿魯爾集團，對提升銷量和盈利發揮了重要作用。海爾開放創新平臺通過整合全球一流資源和智慧，為平臺用戶提供前沿科技資訊以及超值的創新解決方案；截至2018年3月，海爾開放創新平臺達成的技術合作已有200余例。例如，海爾集團開發的智能空氣產品“空氣魔方”不是基于企業自身能力在實驗室內規劃和研發出來的產品，而是通過與內外部專家、學者團隊以及不同類型用戶交換意見，篩選出粉絲們最迫切的產品需求，以此作為海爾研發空氣魔方的設計出發點?？梢?，外部知識獲取逐漸成為企業彌補自身不足、增強創新能力和提升企業經濟績效的重要戰略。

隨著全球經濟快速發展，生態環境面臨嚴重的破壞，如全球氣候變暖、非洲沙漠蝗蟲成災等。人類為追求經濟增長不顧一切地開發和消耗水、煤、天然氣等各種資源，導致一些不可再生資源短缺問題趨于惡化；過度開發森林資源使森林面積大幅減少，土地沙漠化、水土流失等問題加??；酸雨、沙塵暴、水體污染、白色垃圾等問題波及范圍越來越廣，對人類造成的損失越來越大。1972年，聯合國召開人類環境會議，首次強調了可持續發展的重要性。此后，許多國家成立環境管理機構，日益重視整體協調環境保護和經濟增長的關系。作為經濟體制中的基本單元，企業的生產經營活動對自然環境有深遠影響。企業應認識到環境問題的重要性，將生態環境目標納入企業戰略決策，為實現人類的可持續發展主動實施環境管理。

我國作為發展中國家，改革開放以來長期依賴粗放型經濟增長模式，加之我國人口基數較大，對自然資源和能源的消耗較多，浪費也較為嚴重，致使我國生態環境面臨嚴峻的挑戰。在此背景下，我國高度重視環境問題，先后出臺了一系列關于環境保護和可持續發展的重大決策部署。2012年，黨的十八大作出“生態文明建設”的戰略決策，將其提升到更高的戰略層面；2012年，“人類命運共同體”的要義再次強調了可持續發展觀；2015年，“中國制造2025”戰略基本方針明確指出，堅持把可持續發展作為建設制造強國的重要著力點，加強清潔生產和發展循環經濟，構建綠色制造體系，走生態文明的發展道路；2016年，“十三五”規劃提出將“綠色”作為我國重要的發展理念；2017年，黨的十九大報告重點強調了生態文明建設是中華民族永續發展的千年大計，這就要求我們必須正確處理生態文明建設和經濟發展的關系，走新型工業化道路。傳統經濟學觀點認為，經濟增長和自然環境被視為相互矛盾的概念（Shrivastava&Tamvada, 2017），過高的經濟增長率會導致環境退化的加劇，企業投資于環境保護將導致企業的利潤降低。然而，最近的研究開始關注與可持續發展和企業經濟績效相關的環境管理。企業面臨日益嚴格的環境規制，政府環境監管不斷加強。近年來，我國不斷深化生態文明建設，建立健全環保法規、政策、標準和技術體系，超標排污的工業企業一律停產治理，杜絕環境違法行為，不斷推動企業發展升級。此外，公眾對環保事業日益關注，消費者環保意識不斷增強，市場競爭格局也在加速演變，許多企業意識到環境問題的重要性，并將環境管理作為其企業目標和戰略的組成部分（Charg, 2011）。在可持續發展訴求不斷增強的背景下，企業如何在改善環境績效的同時提高企業經濟績效成為亟待研究的問題。

值得注意的是，創新是促進企業環境管理成功的最有效的方式之一（Kumar et al., 2019）。作為創新驅動和綠色發展兩大國家發展理念的結合點，綠色創新成為企業應對綠色趨勢以獲取競爭優勢的重要戰略，生態現代化理論認為環保管理就是企業將環保問題納入運營的一種創新機制。這可能是由于環保管理的重點是考慮企業在減輕環境負向影響的基礎上如何提高企業的競爭力和盈利能力，創新正好有助于支持這些需求并可以通過多種知識、技能和資源來開發新產品和流程。綠色創新推動企業實現新產品、新工藝和新服務，其結果除具備創新特質外，還有益于環境。波特假說（Porter et al., 1995）和生態現代化理論（Zhu et al., 2012）都指出，綠色創新是增強企業競爭力的商機。與傳統創新不同，綠色創新不僅能夠獲得產品、工藝、流程和管理方面的創新，還可以通過塑造綠色形象和產品差異化提高市場占有率，實現更高的經濟收益（Cai&Li, 2018；Li, 2014），引導企業以一種環保有效的方式獲得可持續競爭優勢。因此，綠色創新有助于企業在改善環境績效的同時提升企業經濟績效，成為企業解決環境問題并提高企業經濟績效的一種重要戰略工具（Cainelli et al., 2012）。

綠色創新本質上是組織、市場和技術問題的綜合（張鋼&張小軍，2017），具有跨學科和跨領域的特點。與一般創新相比，綠色創新通常需要更多的知識投資（Liao, 2016）和更廣泛的外部資源，僅僅依靠企業內部研發難以有效地實現綠色創新，需要從外部尋求知識和資源?？梢哉f，企業能否順利實施綠色創新在一定程度上取決于企業是否開展有效的外部知識獲取?；谫Y源基礎理論，外部知識獲取有利于拓寬企業現有知識的廣度和深度，為企業實施綠色創新提供必要的資源和專業知識。相關研究證實，缺乏知識（包括環境知識和非環境知識）是企業解決環境問題的一個重要障礙（Rothenberg&Becker, 2004；Worthington&Patton, 2005），因而企業只有具備可靠和有用的知識信息（Simpson et al., 2004），才能解決綠色創新過程中遇到的問題，為順利實施綠色創新提供有力支持。可見，在可持續發展背景下，企業外部知識獲取對取得綠色創新成功具有積極影響。已有研究表明，外部知識獲取有助于提升企業績效，但很少有研究結合可持續發展背景來分析外部知識獲取對企業績效的影響，更鮮有研究從綠色創新角度進行分析；知識獲取的相關研究所涉及的企業績效大多集中于企業經濟績效，缺乏對外部知識獲取影響企業環境績效的關注。因此，在開放式創新實踐過程中，企業外部知識獲取能否在可持續發展背景下有效轉化為綠色創新，進而提升企業環境績效和經濟績效，成為目前亟須研究的問題。

基于以上分析，本書從綠色創新角度出發，以“外部知識獲取—綠色創新—企業績效”為邏輯框架，探討企業能否通過實施綠色創新將外部知識獲取有效轉化為企業環境績效和企業經濟績效，實現“環境—經濟”的雙贏。

我國目前正處于經濟轉型的攻堅階段，環境的不確定性是這一時期的重要特征，如何適應日趨多變的市場環境成為企業維持競爭優勢必須關注的問題。鑒于此，有必要從動態能力視角考察外部知識獲取影響組織創新和企業績效的情境因素，但相關研究還比較缺乏。事實上，在動態環境背景下，培育動態能力有利于企業實現技術突破和管理體系變革，進而適應不斷變化的環境并獲得持續競爭優勢。例如，連鎖企業蘇寧通過構建信息化的“天梯”打造了一流的信息反饋機制，提高了企業掌握信息的準確度和市場反應速度，從而實現了企業核心競爭力的提升；餐飲企業海底撈在面對市場變化時，通過打造雙元（兩棲）能力實現了企業的服務敏捷性，進而獲得了競爭優勢（鄭曉明等，2012）。特別是隨著可持續發展理念的不斷深入，承載環境管理理念的綠色動態能力的重要性日益突出。綠色動態能力作為企業洞察環保機會、配置環保資源和優化組織結構等方面的綜合能力，通過學習和知識管理等方式使企業在應對外界快速變化的環境和市場競爭形勢時更具前瞻性，從而促進企業外部知識獲取的有效轉化。由于綠色創新面臨高度的不確定性，綠色動態能力成為企業綠色創新過程中的關鍵影響因素。如果缺乏綠色動態能力的支撐，企業難以及時感知外部的環保知識資源，也難以通過調整自身能力迅速響應從外部獲取的一系列知識，進而無法將外部知識有效地整合和應用于綠色創新。換言之，即使從外部取得較多的環保知識，如果企業缺乏將這些知識轉化為未來優勢的動態能力，外部知識獲取也難以實現向綠色創新的有效轉化。因此，結合企業管理實踐和理論研究來看，在“外部知識獲取—綠色創新—企業績效”研究框架中，有必要納入綠色動態能力來考察影響企業外部知識獲取發揮作用的組織情境因素。基于以上分析，本書進一步提出研究問題：在中國新興經濟背景下，綠色動態能力如何通過調節外部知識獲取對綠色創新和企業績效產生影響？

綜合以上分析，在開放式創新理念不斷深化和可持續發展訴求日益加劇的雙重背景下，本書以我國企業為研究對象，構建“外部知識獲取—綠色創新—企業績效”理論模型，探討外部知識獲取對企業績效的影響及作用機理。具體來說，探討外部知識獲取對企業環境績效和企業經濟績效的影響；從綠色創新的角度揭示外部知識獲取對企業績效的具體影響，檢驗綠色創新的中介作用；從動態能力的角度探明綠色動態能力在外部知識獲取對綠色創新影響中的調節作用，以及在外部知識獲取通過綠色創新影響企業績效過程中的調節作用，使影響過程的邊界條件更加清晰，以期對我國企業如何有效進行開放式創新、改善企業環境績效和提升企業經濟績效提供理論支持和實踐指導。

第二節　研究意義

基于資源基礎理論和動態能力理論，在開放式創新和可持續發展的雙重背景下，厘清外部知識獲取有效轉化為企業績效的路徑機制，識別綠色創新的中介作用和綠色動態能力的調節作用，為企業有效開展外部知識獲取和實施綠色創新提供理論支持與對策建議，具有一定的理論意義和實踐意義。

一、理論意義

（一）將環保管理理念融入動態能力的概念中，明確了綠色動態能力的定義，劃分了綠色動態能力的維度

已有文獻對環保管理中動態能力的研究較為缺乏，對綠色動態能力的研究還處于起步階段。目前，綠色動態能力的定義尚不明確，維度劃分尚未形成統一的標準，且國內大多數研究忽視了對綠色動態能力維度中動態配置能力的探討。本書結合動態能力理論和環保管理的相關文獻，形成綠色動態能力的構念；考慮到維度劃分的多樣性，并結合研究目的，將綠色動態能力劃分為綠色學習能力、綠色整合能力和綠色動態配置能力三個維度，為后續的實證研究提供了基礎性支持。研究結果探明了綠色學習能力、綠色整合能力和綠色動態配置能力在理論模型中所起的不同調節作用，揭示了外部知識獲取作用于綠色創新的邊界條件，豐富了動態能力理論的應用范圍。

（二）在開放式創新和可持續發展的雙重背景下，厘清了外部知識獲取對企業環境績效和企業經濟績效的影響

盡管學者們開始關注企業工作外部化并重視通過組織間關系獲取知識提升企業競爭力，但現有文獻所涉及的企業績效大多集中于企業經濟績效，忽視了對可持續發展背景下企業從外部獲取知識對企業環境績效的影響的研究。本書揭示了外部知識獲取對企業環境績效的影響及作用機制，從理論上深化了外部知識獲取影響企業績效的研究，推進了外部知識獲取在企業響應可持續發展訴求中的應用。研究結果驗證了外部知識獲取對企業環境績效和企業經濟績效均具有積極影響，強調了外部知識獲取在實現“環境—經濟”雙贏過程中所起的重要作用，為我國企業在開放式創新和可持續發展背景下樹立綠色形象、促進企業環境績效和經濟績效的協調發展提供了理論參考。

（三）運用資源基礎理論和動態能力理論，揭示了外部知識獲取影響企業績效的作用路徑

已有學者探討了外部知識獲取對企業績效的影響，但研究結果存在一定的分歧，一些學者發現外部知識獲取有利于企業績效的提升（Zheng et al., 2014），也有學者指出知識對企業績效的作用不一定總是正向的（江旭等，2008），還有學者發現企業從外部獲取知識可能會對企業績效造成損失（Bloodgood, 2019），因此，要厘清外部知識獲取對企業績效的影響，有必要將中介及調節機制納入研究框架?，F有研究較少從綠色創新角度關注外部知識獲取與企業績效間的關系，且鮮有文獻探討綠色動態能力在外部知識獲取提升企業績效過程中所起的調節作用。本書將資源基礎理論和動態能力理論相結合，構建外部知識獲取影響企業績效的理論模型，并通過實證研究揭示綠色創新在此過程中的中介作用、識別不同的綠色動態能力在外部知識獲取影響企業綠色創新過程中的調節作用以及有綠色動態能力調節的綠色創新能夠起到的中介作用，從而豐富資源基礎理論和動態能力理論，為企業通過開展外部知識獲取來有效提升企業績效提供新的管理視角和預測思路。

二、實踐意義

（一）為企業在開放式創新和可持續發展背景下提升企業績效提供思路

認識到外部知識獲取對企業環境績效和企業經濟績效的直接正向影響，有助于管理者了解技術知識獲取和市場知識獲取的重要意義，為企業了解不同類型外部知識獲取對提升績效的作用提供實踐指導，企業通過制定和實施政策、結構和流程，促進外部知識的獲取進而提升績效；有助于國家和政府機構在鼓勵自主創新的同時具備開放式的思維，為不斷提升企業技術創新能力、趕上發達國家水平創造條件。通過探討外部知識獲取與企業績效的關系，利用綠色創新的中介作用以及綠色動態能力的調節作用，為企業通過外部知識獲取有效提升績效提供有針對性的管理建議。

（二）提高企業對環保管理的重視程度，調動企業實施綠色創新的主動性和積極性

隨著生態環境的惡化和資源匱乏的加劇，企業競爭格局也發生了劇烈變化，企業可以通過綠色創新來強化外部知識獲取向企業績效的有效轉化，越來越多的管理者認識到綠色創新不僅僅是政府強制企業實行的一種反應性行為或被動的環境戰略，而且是企業實現“環境—經濟”雙贏狀態的主動性戰略；國家和政府機構不斷完善各項政策推動企業實行綠色創新，為我國企業促進綠色創新和政府推行生態文明建設提供了有益的實踐指導。

（三）引導企業識別綠色動態能力不同維度的作用，將提升綠色動態能力納入長期戰略

將綠色動態能力引入理論模型作為情境因素，有助于管理者識別企業綠色動態能力的不同維度在外部知識獲取向綠色創新轉化進而提高企業績效過程中的作用，促使企業將綠色動態能力的理念納入其長期環境保護戰略，對企業培育綠色動態能力、以動靜結合的方式提升企業績效、獲得核心競爭優勢具有實踐借鑒意義。

第三節　研究問題的提出

本書的核心問題為：企業能否通過實施綠色創新將外部知識獲取有效轉化為企業環境績效和企業經濟績效，并由此實現“環境—經濟”的雙贏？圍繞這一核心問題，本書提出以下三個既相互獨立又相互關聯的子問題。

研究問題1：在開放式創新和可持續發展的雙重背景下，提出外部知識獲取影響企業績效的理論模型；在整體理論模型框架下，探討外部知識獲取影響企業績效直接效應的客觀性和顯著性，從而為進一步厘清變量間關系及作用機理奠定分析基礎。

在開放式創新理念不斷深化的背景下，作為開放式創新重要組成部分的企業外部知識獲取逐漸成為綠色創新理論和實踐關注的熱點。外部知識是企業重要的戰略資源，特別是隨著國際競爭日益激烈，技術發展的復雜性和不確定性以及內部研發成本的增加，企業單純依靠內部研究開發無法獲取所有領域的知識，必須通過從外部獲取有價值知識與技能來彌補內部研發能力的不足，增強創新能力，進而對企業競爭優勢的提高起到推動作用。在可持續發展訴求不斷提高的背景下，企業在獲取經濟利益的同時對環境造成的影響日益受到政府和社會的關注，企業績效中的環境績效也成為衡量企業績效的一個重要方面。企業環境績效是企業通過控制和管理生產運營活動，在減少污染和節約資源等方面產生的能夠測量的環境管理成果。因此，本書重點關注企業績效中的企業環境績效和企業經濟績效，外部知識獲取能否對企業環境績效和企業經濟績效都產生正向影響成為有待研究的問題。根據知識性質的不同，外部知識獲取可被劃分為技術知識獲取和市場知識獲取兩種類型。具體而言，技術知識獲取能夠增強知識儲備的多樣性，促進原有內部知識的轉移和互動，提高企業的知識和技能水平；市場知識獲取能夠為企業提供更為廣闊的視角和更加豐富的市場信息，加速知識積累，降低內部知識學習與開發的成本和風險。兩種外部知識獲取是否對企業績效都有正向影響，作用效果有何不同，有待進一步考察。

本書將技術知識獲取和市場知識獲取整合在同一框架下，分析兩類外部知識獲取對企業環境績效和企業經濟績效的影響。

研究問題2：檢驗綠色創新在外部知識獲取與企業績效關系中的中介效應，回答“外部知識獲取能否通過影響綠色創新作用于企業績效”這一問題。

本書從綠色創新角度探究外部知識獲取影響企業績效的內在機理與作用路徑。外部知識獲取能夠提高企業知識和能力水平，同時增加企業識別和把握機會的潛力，有利于企業推動產品/服務創新。與一般產品相比，環保產品的設計與生產對技術的要求高、難度大，因此，企業實施綠色創新比傳統創新具有更高的不確定性和復雜性。單個企業的內部知識十分有限，要想有效實現綠色創新，需要更廣泛的外部資源供應，要求企業跨越組織邊界，不斷從外部汲取有價值的知識和資源。從這個角度來看，有效的外部知識獲取對綠色創新的影響比傳統創新更加顯著。隨著環境問題的日益凸顯，綠色創新可以成為企業減輕環境負擔、提高競爭優勢的商機。企業通過實施綠色創新，既能減少排污量、節約資源能源、樹立形象、提升品牌聲譽進而最大限度地帶來收益的增加，又能減少違規處罰成本和故障維修費用，實現企業環境績效和企業經濟績效的共同提高。因此，綠色創新是企業在可持續發展背景下提高績效的重要戰略方式，而外部知識獲取為綠色創新提供所需的知識基礎和技能儲備，是企業順利實施綠色創新的關鍵影響因素。換言之，綠色創新促使企業將外部獲取的知識應用于環境管理，對企業的生產、流程和經營等方面進行改進，以此促進成本下降和收益增加，進而提高企業環境績效和企業經濟績效。至于綠色創新是否在外部知識獲取與企業績效的關系中起到中介作用，則需要進一步研究。

本書將從綠色創新的視角探究外部知識獲取通過影響綠色創新進而作用于企業績效的內在機理，厘清外部知識獲取影響企業績效的路徑機制。

研究問題3：在直接效應和中介效應的基礎上，檢驗綠色動態能力在“外部知識獲取—綠色創新”關系與“外部知識獲取—綠色創新—企業績效”關系中發揮的調節效應，從而明確外部知識獲取影響企業績效過程中的邊界因素。

在復雜多變的市場環境下，有必要考慮外部知識獲取影響企業績效過程中的情境因素。動態能力理論強調企業需要構建動態能力，以便應對外部環境變化所帶來的挑戰。特別是在可持續發展背景下，“綠色化”的綠色動態能力在企業實現綠色創新過程中發揮著重要的作用。綠色動態能力是企業在其環境管理方面所體現出的組織學習能力、內外資源整合和動態配置資源的綜合性能力，是企業應對行業環境變化的關鍵。外部知識獲取為綠色創新提供了知識來源，增強了企業知識體系的多樣性，但綠色創新的實現不僅依賴知識儲備的豐富性，還需要借助難以被競爭對手模仿的動態能力。這是由于綠色創新結果具有不可預測性，企業積累的“靜態”資源（如技術資產和專業人才的存量）不足以確保不斷變化的環境中綠色創新的成功，只有根據外部環境的動態性和不確定性不斷進行調整，才能夠對內部及外部的資源與知識進行整合、學習和重新配置，從而在瞬息萬變的競爭環境中對綠色創新進行創造和部署。綠色學習能力、綠色整合能力和綠色動態配置能力影響著企業對知識資源的識別、轉化、吸收和利用。綠色動態能力有助于企業擺脫原有的路徑依賴和組織惰性，更新和改進企業環境保護方面的知識基礎，使企業對快速變化的外部環境作出積極響應，提高外部知識向綠色創新的轉化效率。因此，綠色動態能力能否對“外部知識獲取—綠色創新”關系與“外部知識獲取—綠色創新—企業績效”關系發揮調節效應，尚有待進一步考察。

由于外部知識獲取向綠色創新的轉化過程存在不同的轉化效率，本書旨在探討綠色動態能力的三個維度在外部知識獲取影響綠色創新過程中所起的調節作用，以及在外部知識獲取通過綠色創新間接影響企業績效的過程中所起的調節作用。

因此，本書通過對以上三個問題的分析，基于綠色創新和動態能力的視角，對剖析綠色創新在外部知識獲取影響企業績效過程中的中介作用及綠色動態能力對企業綠色創新的調節效應。

第四節　研究內容與方法

一、研究內容

本書在開放式創新和可持續發展的雙重背景下，從綠色創新和動態能力視角研究外部知識獲取影響企業績效的內在機理。具體內容如下：

（一）理論回顧與文獻評述

基于研究背景和相關理論闡述，本書首先對研究變量和相關研究進行文獻評述。相關理論包括資源基礎理論和動態能力理論。資源基礎理論用于解釋外部知識獲取通過綠色創新影響企業績效的過程，動態能力理論用于界定其中的邊界條件；研究變量包括外部知識獲取、綠色創新、綠色動態能力和企業績效的內涵、維度劃分、影響因素及其對企業的影響等。在此基礎上，本書明確研究變量的定義和維度，將外部知識獲取劃分為技術知識獲取和市場知識獲取兩種類型，將綠色動態能力劃分為綠色學習能力、綠色整合能力和綠色動態配置能力三個維度，將企業績效劃分為企業環境績效和企業經濟績效兩個維度；對相關研究進行評述，進一步明確研究方向。

（二）理論模型的構建和研究假設的提出

通過對資源基礎理論和動態能力理論的整合，本書構建理論模型，運用歸納分析法和演繹分析法，提出外部知識獲取影響企業績效、外部知識獲取影響綠色創新、綠色創新影響企業績效、綠色創新的中介效應以及綠色動態能力調節效應的研究假設。

（三）假設檢驗

通過借鑒國內外權威文獻的相關量表，結合研究的需要進行修改和完善，進而設計出調查問卷并收集數據。對有效樣本數據進行無反應偏差檢驗和共同方法偏差檢驗，通過計算Cronbach's α、CITC、CR值進行信度檢驗，通過開展驗證性因子分析和計算AVE值進行效度檢驗，以確保數據的可靠性和有效性；運用層級回歸分析法對外部知識獲取與企業績效的關系、綠色創新的中介效應和綠色動態能力的調節效應進行檢驗，運用拔靴法（Bootstrap）對綠色創新中介效應的顯著性以及有綠色動態能力調節的中介效應進行檢驗。

（四）結果討論與管理啟示

對得到支持的假設進行分析，并闡述其中的理論貢獻，也對未得到支持的假設從不同的角度進行分析。在此基礎上，從企業和政府層面提出相關的管理啟示，建議企業注重跨組織邊界的外部知識獲取戰略，加強與外部組織合作與交流，注重引導外部知識應用于綠色創新，加強對綠色創新活動的支持；建議政府政策制定者為企業外部知識獲取提供支持，完善現有環保法律法規等，鼓勵企業實施綠色創新和提高綠色動態能力，將外部知識獲取有效轉化為企業環境績效和企業經濟績效。

二、研究方法

（一）文獻研究法

借助中國知網、Google Scholar、Web of Science等數據庫，廣泛收集知識管理、創新管理和環境管理等領域的文獻資料，了解國內外關于外部知識獲取、綠色創新和綠色動態能力等研究的前沿動態。通過對文獻的收集、梳理和歸納，對以往文獻存在的不足和局限進行評述。

（二）專家訪談法

為保證問卷質量，成立調查小組，基于相關問題進行實地調查和訪談，深入了解企業在知識管理和綠色創新方面的現狀，聽取企業中高層管理者和相關學者、專家的建議，深化理解核心研究變量（外部知識獲取、綠色創新、綠色動態能力和企業績效）的內涵與外延，在此基礎上完善問卷題項，使樣本數據更加真實客觀。

（三）問卷調查法

為驗證理論模型，利用問卷調查法對研究對象進行小樣本預調研和大樣本正式調查。在梳理已有成熟量表的基礎上，結合我國國情設計初始問卷，聽取多所高校本領域的專家意見和建議，對問卷進行適當修改。然后，隨機選擇受訪者進行預調研，經修改完善后形成最終測量量表，并隨機選取分布在陜西、天津、上海和廣東等地區的運輸、電氣機械、化工與石化、制藥與醫療、食品飲料等多個行業中的企業為研究對象進行正式調研。

（四）數學建模法與統計分析

采用SPSS22.0和AMOS22.0統計分析軟件，對問卷數據進行樣本的描述性統計分析、驗證性因子分析、探索性因子分析、信效度檢驗、無反應偏差分析等；借助層級回歸分析和拔靴法對本書研究假設進行檢驗，其中，拔靴法被用于對中介效應的顯著性和有調節的中介效應進行檢驗。

第五節　技術路線與結構安排

本書技術路線如圖0-1所示，結構安排如下：

首先是緒論。介紹本書的研究背景，闡述研究外部知識獲取對企業績效影響的理論意義和實踐意義，提出核心研究問題和子問題，進而介紹研究方法、明確研究內容并梳理技術路線。

第一章為理論基礎與相關文獻評述。通過對相關文獻的廣泛研讀，圍繞外部知識獲取、綠色創新、綠色動態能力和企業績效等幾個重要變量進行文獻梳理和評述；根據已有研究的不足，明確本研究的出發點和創新點。

第二章為理論模型的構建與研究假設的提出。根據前文對主要變量文獻進行綜述，逐步明確變量之間的聯系，結合資源基礎理論和動態能力理論建立本研究的理論模型框架，提出主要變量之間的研究假設。

第三章為研究設計。對已有較為成熟的量表進行梳理，結合中國企業的研究背景和研究目的進行調整和修訂，得到最終測量量表；設計正式調研問卷并收集數據。采用SPSS22.0和AMOS22.0統計分析軟件對正式調研取得的有效數據進行樣本的描述性統計分析、共同方法偏差檢驗和信效度檢驗等。

第四章為假設檢驗。通過描述性統計分析、驗證性因子分析、層級回歸分析和Bootstrap法等統計分析方法，對變量之間的直接效應、中介效應、調節效應和有調節的中介效應進行檢驗，并對假設檢驗的結果進行匯總。

第五章為結果討論與管理啟示。對假設檢驗的結果進行討論，得出相應的結論，并從企業和國家層面對企業如何更好地利用外部知識獲取改善企業環境績效和企業經濟績效提出管理對策和建議。

第六章為結論與展望。總結本書的創新點，明確本書的不足之處及外部知識獲取和綠色創新領域的未來研究方向，為后續研究提供思路。