第一章 安全生產行政處罰重點

01 行政處罰對象

《中華人民共和國行政處罰法》第四條規定：“公民、法人或者其他組織違反行政管理秩序的行為，應當給予行政處罰的，依照本法由法律、法規、規章規定，并由行政機關依照本法規定的程序實施。”從該規定可以看出，行政處罰對象是違反行政管理秩序應當給予行政處罰的公民、法人或者其他組織。

一、分公司能否作為行政處罰對象

分公司是指在業務、資金、人事等方面受本公司管轄而不具有法人資格的分支機構。分公司能否成為行政處罰對象有一定的爭議。持反對意見者認為分公司不具有法人資格，不能成為行政處罰對象。主要依據是《中華人民共和國公司法》第十四條的規定，“公司可以設立分公司。設立分公司，應當向公司登記機關申請登記，領取營業執照。分公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔。公司可以設立子公司，子公司具有法人資格，依法獨立承擔民事責任”。《中華人民共和國企業法人登記管理條例施行細則》第四條規定：“不具備企業法人條件的下列企業和經營單位，應當申請營業登記： （一）聯營企業；（二）企業法人所屬的分支機構；（三）外商投資企業設立的分支機構；（四）其他從事經營活動的單位。”根據上述規定，分公司需要取得營業執照。

《最高人民法院關于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》第五十三條規定：“法人非依法設立的分支機構，或者雖依法設立，但沒有領取營業執照的分支機構，以設立該分支機構的法人為當事人。”根據該規定，領取營業執照的分公司可以作為當事人。

行政處罰對象包括：公民、法人或者其他組織。分公司屬于其他組織的范疇。對于領取營業執照的分公司，以分公司為處罰對象；沒有營業執照的分公司，以設立分公司的法人為處罰對象。

為進一步了解分公司與子公司承擔法律責任的區別，具體列表如下：

二、行政處罰個體工商戶的對象確定

《中華人民共和國民法典》第五十四條規定：“自然人從事工商業經營，經依法登記，為個體工商戶。個體工商戶可以起字號。”根據該規定，個體工商戶營業執照的名稱存在兩種情況：一是經營者；二是字號。當對個體工商戶進行處罰時，以營業執照上登記的經營者為行政處罰對象；有字號的，以營業執照上登記的字號為行政處罰對象，并注明該字號經營者的基本信息。

三、實際經營者同營業執照登記經營者不一致

在安全生產執法中，經常會遇到實際經營者同營業執照登記經營者不一致的情況。例如，順風加油站，法定代表人是趙二，趙二同李四簽訂協議，順風加油站由李四承包經營，李四每年向趙二支付承包費100萬元。這是典型的實際經營者同營業執照登記經營者不一致的情況。如果在經營過程中發生違法行為，就會出現處罰對象是順風加油站法定代表人趙二還是承包經營者李四的問題。趙二同李四之間簽訂的協議是企業行使自主經營權的行為。該行為不改變行政法律責任的義務人。在營業執照經營者未變更的情況下，行政處罰對象仍然是營業執照登記的經營者。

如果個體工商戶營業執照登記的經營者死亡，個體工商戶營業執照經營者未變更，應當以實際經營者為處罰對象。

四、安全生產許可證同營業執照企業名稱不一致

企業名稱看似是企業內部的事情，實際上是一個法律問題。企業名稱的確定，關系到一系列法律行為，如合同簽訂、行政許可、行政處罰等。國家制定《企業名稱登記管理規定》[1]對企業名稱進行規范管理。

在安全生產執法領域經常出現安全生產許可證同營業執照企業名稱不一致的情況。例如，昭陽市水泥有限公司有一處非煤礦礦山，其是一家專門負責水泥廠原料的供應商。該礦山以昭陽市水泥有限公司營業執照申報，非煤礦礦山安全生產許可證的企業名稱是：昭陽市水泥有限公司武勝山采石場。很顯然二者名稱并不一致。如果該采石場出現安全生產違法行為，那么行政處罰的對象是昭陽市水泥有限公司還是昭陽市水泥有限公司武勝山采石場？如果處罰的對象是后者，可能會引發很多問題。該采石場沒有營業執照，如果采石場不履行罰款義務，需要強制執行或者需要對其實施聯合懲戒，沒有營業執照意味著沒有統一社會信用代碼，那么應如何來達到執行或聯合懲戒的目的？在這種情況下，我們只能將昭陽市水泥有限公司武勝山采石場視為昭陽市水泥有限公司的分公司，即一家沒有領取營業執照的分公司，那么行政處罰對象就是昭陽市水泥有限公司。

企業名稱是一個嚴肅的法律問題，《企業名稱登記管理規定》第二條規定：企業名稱登記的主管機關是國家工商行政管理局和地方各級工商行政管理局（2018年機構改革后是市場監督管理部門）。應急管理部門在辦理安全生產許可證時，應當將安全生產許可證同營業執照的企業名稱保持一致。