第二節(jié)　邊際分配論的雛形

19世紀(jì)30—50年代邊際分析的又一發(fā)展反映在分配論領(lǐng)域，其主要代表人物是德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家約翰·亨利希·杜能，以及剛提到的邊際價(jià)值理論方面頗有貢獻(xiàn)的愛爾蘭經(jīng)濟(jì)學(xué)家芒梯夫德·朗菲爾德。

杜能

杜能（John H.Thunen，1783—1850年）以在其名著《孤立國(guó)同農(nóng)業(yè)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)的關(guān)系》中提出商品運(yùn)輸成本同生產(chǎn)區(qū)劃之間關(guān)系的理論著稱，通常被看作區(qū)位理論的奠基人之一。[69] 我們這里對(duì)他的興趣則是因?yàn)樗诮^(qū)位理論時(shí)出色地運(yùn)用了邊際分析方法，他用這種方法論述分配問題，最先把邊際原理擴(kuò)大到包括地租、利潤(rùn)和工資論在內(nèi)的全部分配理論，提出了相當(dāng)完整的邊際生產(chǎn)力論，因而成了邊際生產(chǎn)力分配論的主要先驅(qū)者之一。

杜能的著作長(zhǎng)期湮沒無(wú)聞，有其特殊的原因。馬克思曾指出：“我向來(lái)認(rèn)為杜能在德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家當(dāng)中幾乎是一個(gè)例外，因?yàn)楠?dú)立的、客觀的研究者在他們中間十分少見。”[70] 杜能從發(fā)展資本主義生產(chǎn)力的立場(chǎng)出發(fā)，對(duì)當(dāng)時(shí)德國(guó)面臨的實(shí)際經(jīng)濟(jì)問題做了客觀的分析，對(duì)資本主義剝削關(guān)系不著意掩飾，甚至承認(rèn)資本剝削了勞動(dòng)，這就使其理論從方法到內(nèi)容都同當(dāng)時(shí)占統(tǒng)治地位的德國(guó)歷史學(xué)派（舊歷史學(xué)派）大相徑庭。

在分析方法方面，杜能自覺地秉持李嘉圖以來(lái)的抽象法，而且對(duì)此有明確說(shuō)明。1826年他即指出用這種（抽象）分析法對(duì)說(shuō)明和了解各種力量的影響是不可缺少的。1850年他進(jìn)一步指出，要分析國(guó)家經(jīng)濟(jì)和農(nóng)業(yè)方面的問題，“唯有在研究中排除一切偶然的及非本質(zhì)的因素才有希望”。[71] 他又指出：“不將實(shí)際抽象難以達(dá)到科學(xué)的認(rèn)識(shí)”。[72] 可貴的是，他還明確意識(shí)到：“對(duì)實(shí)際的抽象有雙重危險(xiǎn)，（1）人們?cè)谒枷霑r(shí)，將事物的相互作用切斷。（2）我們的結(jié)論都根據(jù)各種前提條件，而我們對(duì)這些前提條件認(rèn)識(shí)不清，所以無(wú)法闡明結(jié)論；因此，我們所認(rèn)為普遍有效的結(jié)論，僅僅是在這些前提條件下才有效。”[73]

杜能的抽象法，主要表現(xiàn)在他設(shè)想了一個(gè)“孤立國(guó)”，并從這個(gè)“孤立國(guó)”特定的經(jīng)濟(jì)條件出發(fā)建立他的全部理論。他的邊際生產(chǎn)力分配論就是在這種分析中提出來(lái)的。這個(gè)孤立國(guó)（如圖2?1所示）是一個(gè)封閉的自給自足的資本主義經(jīng)濟(jì)模式。該經(jīng)濟(jì)單位的中心是一個(gè)大城鎮(zhèn)，周圍是一片肥沃的平原，無(wú)河流可通舟楫，土壤皆宜于耕種且無(wú)優(yōu)劣之分，農(nóng)村向城鎮(zhèn)供給農(nóng)產(chǎn)物，城鎮(zhèn)向農(nóng)村供給工業(yè)品。杜能問道，在此條件下，農(nóng)業(yè)應(yīng)如何安排和區(qū)劃？他認(rèn)為，一般來(lái)說(shuō)，很顯然，鄰近城市的地區(qū)應(yīng)當(dāng)生產(chǎn)那些重量大而且占地多（相對(duì)于其價(jià)值而言）的農(nóng)作物，或者生產(chǎn)那些運(yùn)費(fèi)高而不宜從邊遠(yuǎn)地區(qū)運(yùn)往城市的農(nóng)產(chǎn)品，還包括那些易腐爛而必須趁鮮使用者。離城越遠(yuǎn)的土地則應(yīng)生產(chǎn)運(yùn)費(fèi)越少的產(chǎn)品。杜能說(shuō)，我們可以據(jù)此原則劃出若干個(gè)以城鎮(zhèn)為中心的同心圓，表示農(nóng)業(yè)耕作的區(qū)域：中心是城鎮(zhèn)，往外依次是：自由經(jīng)濟(jì)（包括蔬菜、奶牛業(yè)等），林業(yè)（為城市提供燃料及木材等），谷物輪作制，谷物交替制，三田輪作制，最遠(yuǎn)為畜牧業(yè)。[74]

圖2?1

在這種制度下，收入分配將遵循什么原則呢？杜能在討論了種植業(yè)布局之后，首先提出了地租問題。杜能的地租概念是指資本主義性質(zhì)的地租，他說(shuō)：“我所說(shuō)的地租不同于亞當(dāng)·斯密、薩伊等人的田莊收入，我指的是從田莊收入中扣除建筑物、樹林、圍墻以及不從屬于土地的有價(jià)物品的利息之后所剩余的土地租金。”[75] 關(guān)于地租的成因，他指出，由于產(chǎn)地離城鎮(zhèn)遠(yuǎn)近不同，每單位農(nóng)產(chǎn)品（比如一單位黑麥）運(yùn)往城鎮(zhèn)的運(yùn)費(fèi)不等，其成本自然不同。距離愈遠(yuǎn)者，成本愈高。可是，每單位農(nóng)產(chǎn)品的市場(chǎng)價(jià)格卻必須一樣。他又指出：“谷物的價(jià)格必須保持這樣的高度，即為了滿足對(duì)谷物的需求，向市場(chǎng)提供谷物最貴的田莊的生產(chǎn)仍是必要的，它的地租不致降到零以下。”[76] 換言之，谷價(jià)必須能使最邊遠(yuǎn)地區(qū)之土地資本足夠支付地租并獲得應(yīng)得之利潤(rùn)，至少不從利潤(rùn)中支付地租。地租若從利潤(rùn)中支付便是“負(fù)租”，它是對(duì)土地投資的侵蝕。說(shuō)得更明白些，即最邊遠(yuǎn)（邊際）土地資本之成本和利潤(rùn)決定市場(chǎng)價(jià)格。

杜能繼續(xù)說(shuō)，這樣一來(lái)，離城市近的生產(chǎn)者出售黑麥所得，扣除各種費(fèi)用以后，其余數(shù)即是他的純利潤(rùn)。由于這項(xiàng)利潤(rùn)是持久的，年年都有，所以獲得純利潤(rùn)的田莊也需每年支付租金。因此，一個(gè)田莊的地租是由于它的位置和土地比最劣的、但為了滿足城市需要又不得不從事生產(chǎn)的田莊優(yōu)越而產(chǎn)生的。杜能的這些分析，顯然接受并發(fā)揮了安德森和李嘉圖的包括邊際分析的級(jí)差地租原理。

杜能進(jìn)而獨(dú)立提出了工資和利息的邊際生產(chǎn)力原理。杜能把工具、機(jī)器、建筑物等稱為資本。他認(rèn)為，資本是積累勞動(dòng)，又是由勞動(dòng)生產(chǎn)出來(lái)的，而資本的使用又使勞動(dòng)生產(chǎn)率提高，使產(chǎn)品超過(guò)勞動(dòng)者生活必需品的余額比沒有資本協(xié)助而提供的余額高出許多。他說(shuō)：“這里說(shuō)出了利息的來(lái)源以及利息與資本的關(guān)系。利息與資本的關(guān)系正如勞動(dòng)報(bào)酬與該勞動(dòng)所生產(chǎn)的資本的租金之間的關(guān)系。”[77] 這就是說(shuō)，單靠雙手創(chuàng)造的超過(guò)生活必需品的余額是工資，而利用資本所生產(chǎn)的超過(guò)工資和生活必需品的余額是資本租金。杜能舉例說(shuō)，假定一年中勞動(dòng)者維持生活的資料是100個(gè)單位，他僅靠雙手在一年中能生產(chǎn)110個(gè)單位，余額10單位就是勞動(dòng)工資。如果他再借用資本來(lái)生產(chǎn)，便能生產(chǎn)150單位，余額是40單位，這個(gè)余額就是他為使用資本而支付的租金，也是創(chuàng)造并借出該資本的人的勞動(dòng)收入。杜能強(qiáng)調(diào)說(shuō)，資本及其利息都是由勞動(dòng)生產(chǎn)出來(lái)的。此地所謂“勞動(dòng)”，顯然既指雇用工人的勞動(dòng)，也指資本所有者的“勞動(dòng)”，因而它是一個(gè)模糊不清、混淆勞動(dòng)與資本界限的概念，這也許是德國(guó)當(dāng)時(shí)資本主義關(guān)系還不發(fā)達(dá)，勞資分野尚不十分明顯的一種反映。

使用資本所得余額（租金）的增加是否同資本量的增加成比例呢？杜能說(shuō)：“我們知道，并非每一項(xiàng)投入工具、機(jī)器、建筑物等的資本對(duì)促進(jìn)勞動(dòng)的程度都是相等的，比較有效的……工具或機(jī)器，不管怎樣有益，其數(shù)量總有一個(gè)限度，超過(guò)限度便不再有益，而且也無(wú)租金可得。一旦達(dá)到這一界限，生產(chǎn)資本的勞動(dòng)應(yīng)從事生產(chǎn)其他有價(jià)值的商品，即使這些物品得益少些，帶來(lái)的租金比以前少些。”[78] 杜能由此斷定，“新投入于企業(yè)或營(yíng)業(yè)中的追加資本，所得的息金不如原先投入的資本”。[79] 或者說(shuō)，“新追加資本所能增加的人類勞動(dòng)產(chǎn)品在程度上少于先投入的資本”。[80] 簡(jiǎn)言之，資本生產(chǎn)力是遞減的。

杜能由此引出了資本邊際生產(chǎn)力分配原理。他指出，各種勞動(dòng)所用資本量不同，生產(chǎn)力必不同，因此各自所得的余額（租金）也不等。這樣，“勞動(dòng)者”便紛紛擁向獲利較高的部門，供求關(guān)系的變動(dòng)最終會(huì)使利率達(dá)于均衡。另一方面，“商品的價(jià)格不會(huì)因?yàn)橘?gòu)買者的不同而不同，商品的價(jià)格不是根據(jù)商品對(duì)個(gè)別購(gòu)買者的個(gè)別價(jià)值而定，它對(duì)所有的人都是劃一的，同樣，資本的價(jià)格，即出借資本所得的租金，并不根據(jù)全部資本對(duì)借方提供的效益而定。或者說(shuō)，等值的商品，含有等量勞動(dòng)的資本，在同一時(shí)間不可能有兩種不同的價(jià)格。”[81] 這就是所謂“利率同一”和“價(jià)值同一”法則。杜能據(jù)此得出結(jié)論：“全部資本在出借時(shí)提供的租金是由最后投入的那部分資本的效益決定的。這是利息學(xué)說(shuō)的要義之一。”[82] 資本的最后單位效用，也就是后來(lái)所謂的資本邊際效用。

關(guān)于勞動(dòng)工資，杜能也得出了類似結(jié)論。他認(rèn)為，隨著勞動(dòng)者人數(shù)增加，新增工人的生產(chǎn)率趨向減少。在工人可以自由流動(dòng)的條件下，工資率必然達(dá)于平均。如果對(duì)勞動(dòng)的需求不變或者繼續(xù)增長(zhǎng)，則工資水平勢(shì)必由最后被雇用的生產(chǎn)率最低的工人的生產(chǎn)率決定。用他的話來(lái)說(shuō)：“最后雇用的那個(gè)工人的勞動(dòng)的價(jià)值也就是他的勞動(dòng)報(bào)酬（工資）。”[83] 此工人的生產(chǎn)率應(yīng)能至少補(bǔ)償其工資，而生產(chǎn)率較高的勞動(dòng)者卻為雇主提供了超過(guò)工資的剩余，因此，最后生產(chǎn)率法則，就是剝奪勞動(dòng)的法則。

杜能的邊際生產(chǎn)力論，包含有不少對(duì)客觀經(jīng)濟(jì)關(guān)系的冷靜考察。他沒有提出明確的勞動(dòng)價(jià)值論，但他把商品價(jià)格最終歸結(jié)為勞動(dòng)生產(chǎn)力，而沒有歸結(jié)為主觀評(píng)價(jià)；在他的分析中，資本與雇傭勞動(dòng)的劃分還不甚明確，資本利潤(rùn)還沒有作為一個(gè)獨(dú)立范疇出現(xiàn)，但他肯定地說(shuō)，邊際生產(chǎn)率法則就是剝奪勞動(dòng)的法則；他沒有對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)關(guān)系做出完整而符合現(xiàn)實(shí)運(yùn)動(dòng)的分析，但他意識(shí)到，一定程度的抽象（“孤立國(guó)”的模式）對(duì)于研究經(jīng)濟(jì)法則是必需的。杜能的邊際生產(chǎn)力論以資本或勞動(dòng)生產(chǎn)率遞減為前提，可是，他本人也指出，只是在勞動(dòng)或資本數(shù)量超過(guò)一定限度時(shí)，才出現(xiàn)生產(chǎn)率下降的現(xiàn)象，可是，他卻把這個(gè)有條件的局部的暫時(shí)現(xiàn)象說(shuō)成是一般法則。

朗菲爾德

朗菲爾德（Longfield）以其價(jià)值論為基礎(chǔ)，還提出了包含邊際生產(chǎn)力分配論的原理，因而他也是邊際生產(chǎn)力分配理論的始作俑者之一。關(guān)于地租論，朗菲爾德接受了李嘉圖經(jīng)濟(jì)學(xué)的地租原理，并將它們同馬爾薩斯的一些論點(diǎn)結(jié)合起來(lái)。他認(rèn)為，農(nóng)產(chǎn)品價(jià)值（實(shí)指價(jià)格）決定于農(nóng)產(chǎn)品的供給與需求。由于土地?cái)?shù)量有限，又由于土地收益遞減法則的作用，致使農(nóng)產(chǎn)品的供給受到自然的限制。而隨著人口增加，對(duì)農(nóng)產(chǎn)品的需求卻不斷上升。原有的土地?cái)?shù)量（或原有農(nóng)業(yè)投資）不足以應(yīng)付需求，不得不擴(kuò)大耕作面積或追加投資，而土地在肥力、位置或投資效果上是各不相同的，有差別的。朗菲爾德繼續(xù)寫道，劣等地或最后投資的效果差，運(yùn)用此等土地或投資生產(chǎn)同一數(shù)量農(nóng)產(chǎn)品所需的生產(chǎn)成本高。由于它們是為應(yīng)付日益增長(zhǎng)的需求才投入耕種或追加投資的，所以，這部分土地或投資的產(chǎn)品價(jià)格必須足以支付工資和利潤(rùn)，否則，農(nóng)業(yè)家便不愿租佃。這就是說(shuō)，“產(chǎn)品的自然價(jià)格或生產(chǎn)成本一定要等于在最差土地上種植谷物的成本，這些土地是由于社會(huì)需要而投入耕作的。”[84] 這樣，生產(chǎn)成本較低的其他土地或投資便會(huì)從這一價(jià)格中得到超過(guò)一般利潤(rùn)的收入，即地租，它是作為租佃土地的代價(jià)而支付給土地所有者的。朗菲爾德重申了李嘉圖的下述論點(diǎn)：農(nóng)產(chǎn)品高價(jià)的原因不是由于存在地租，地租反而是農(nóng)產(chǎn)品高價(jià)的結(jié)果。在以上分析中，朗菲爾德顯然承襲了李嘉圖的包含邊際分析的級(jí)差地租原理。

在論及地租來(lái)源時(shí)，朗菲爾德同樣接受了李嘉圖和馬爾薩斯的不同說(shuō)法。他說(shuō)：“決定和調(diào)節(jié)農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)成本或自然價(jià)格的，是以最大量勞動(dòng)從事耕作的那部分生產(chǎn)的費(fèi)用。”[85] 這似乎把農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)值（從而地租）的源泉?dú)w結(jié)為農(nóng)業(yè)勞動(dòng)了，但他又說(shuō)，規(guī)定農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格和地租的原因之一，“是土地具有生產(chǎn)出更多產(chǎn)品的能力。”[86] 這就把地租又歸結(jié)為土地本身的生產(chǎn)力了，這種說(shuō)法同馬爾薩斯所謂“自然恩賜”之說(shuō)并無(wú)二致。

朗菲爾德雖然接受李嘉圖的級(jí)差地租原理，但他拒絕下述理論：利潤(rùn)取決于最劣等土地之肥力。他認(rèn)為，這種理論是機(jī)巧的，但缺乏應(yīng)有的基礎(chǔ)，而且，土壤狀況難以對(duì)利潤(rùn)率產(chǎn)生任何直接的影響。在他看來(lái)，將利潤(rùn)歸結(jié)為最劣等土地之肥力這種錯(cuò)誤說(shuō)法，是由于對(duì)資本及其報(bào)酬的不正確看法。

那么，什么是資本呢？資本有何功能？又有哪些特點(diǎn)呢？朗菲爾德對(duì)這些問題的回答，既有對(duì)傳統(tǒng)觀點(diǎn)的承襲，又有自己的創(chuàng)新。他說(shuō)：“一般說(shuō)來(lái)，資本就是用于生產(chǎn)或交換以取得利潤(rùn)的財(cái)富。”[87] 在他看來(lái)，資本服務(wù)的實(shí)質(zhì)在于進(jìn)行迂回的生產(chǎn)，因?yàn)椋灰覀冏屑?xì)地觀察一下資本在生產(chǎn)過(guò)程的作用，“便會(huì)看到，在一定的勞動(dòng)生產(chǎn)出全部的成果之前，必須經(jīng)常經(jīng)歷一個(gè)相當(dāng)?shù)臅r(shí)期。”[88] 他進(jìn)一步指出，“資本可以說(shuō)沒有任何生產(chǎn)成本，但為了未來(lái)，須以犧牲現(xiàn)在為代價(jià)，這種犧牲是財(cái)富所有者（用它作為資本，而不為眼前滿足而消費(fèi)掉它）而做出的。”[89] 朗菲爾德這里提出了一個(gè)重要思想，即：把資本功能歸結(jié)為使現(xiàn)在與未來(lái)之利益實(shí)現(xiàn)均等。他說(shuō)，資本積累得越快，報(bào)酬越低；資本的“第一個(gè)直接的最顯著的作用，就是使未來(lái)同現(xiàn)在時(shí)期具有大致相等的意義”。[90] 在朗菲爾德看來(lái)，資本具有上述功能，又是由于資本具有生產(chǎn)力的緣故。一方面，借助于事先墊支資本，生產(chǎn)者得以維持生計(jì)，另一方面，借助于機(jī)器工具等資本的使用，生產(chǎn)率可以成倍增長(zhǎng)。研究資本報(bào)酬，也就是比較現(xiàn)在的和未來(lái)的收益。

朗菲爾德認(rèn)為利潤(rùn)是資本報(bào)酬的一般形式，它是勞動(dòng)者為眼前支付而付出的“折扣”（discount）。“雇主按照契約向勞動(dòng)者支付工資。他直接支付工資；作為回報(bào)，他得到勞動(dòng)者勞動(dòng)的價(jià)值，以獲得最好收益。雇主通過(guò)這一轉(zhuǎn)變?nèi)〉美麧?rùn)。勞動(dòng)者固定或轉(zhuǎn)移到任一物品上的價(jià)值，多于勞動(dòng)工資，其中的差額就是資本家墊支所帶來(lái)的利潤(rùn)，它是勞動(dòng)者為（資本家事先給他的）當(dāng)場(chǎng)支付而付出的折扣。”[91]

朗菲爾德的上述觀點(diǎn)，在很大程度上預(yù)示了龐巴維克著名的“時(shí)差”利息論，只是朗菲爾德還不曾把物品在現(xiàn)在和未來(lái)不同時(shí)間的價(jià)值差異（即所謂“時(shí)差”）歸結(jié)為主觀評(píng)價(jià)，也沒有把資本收入的一般形式稱為利息。他把資本利潤(rùn)歸之于資本自身的生產(chǎn)力。

還剩下一個(gè)問題：資本效率（生產(chǎn)力）各不相同，比如，同樣的工人使用不同的機(jī)器，生產(chǎn)率便不同，在這種情形下，利潤(rùn)量如何決定呢？在這里，朗菲爾德提出了邊際資本效率的觀點(diǎn)，并以它說(shuō)明利潤(rùn)大小之決定。他說(shuō)：“利潤(rùn)水平必定要由效率最低的機(jī)器決定，因?yàn)檫@種數(shù)額絕不會(huì)超過(guò)該機(jī)器協(xié)助勞動(dòng)者的價(jià)值。……為使用機(jī)器而支付的數(shù)額，其最高限決定于資本協(xié)助勞動(dòng)者經(jīng)營(yíng)的效率，其較低限決定于以效率最差的方式（但并非輕率魯莽的方式）進(jìn)行經(jīng)營(yíng)的那部分資本的效率。……每個(gè)產(chǎn)業(yè)所用資本一定會(huì)發(fā)現(xiàn)，利潤(rùn)的水平和高度，是由效率自然地最低的那部分資本的利潤(rùn)決定的。”[92] 這就是說(shuō)，邊際原則既適用于單個(gè)資本，也適用于整個(gè)產(chǎn)業(yè)。

朗菲爾德從資本最初積累的角度考察時(shí)，得出了同樣的結(jié)論。他分析說(shuō)，沒有資本之助，勞動(dòng)者效率很低，有了資本，效率提高。但同量資本由不同能力的勞動(dòng)者使用，效率也不會(huì)一致。“隨著機(jī)器設(shè)備的增加，能力較低的其他工人也被雇用，按照上述原理，利潤(rùn)率必定要由效率最低資本的利潤(rùn)率決定。”[93] 他還論證說(shuō)，由于雇主之間，勞動(dòng)者之間，以及勞動(dòng)者和雇主之間的競(jìng)爭(zhēng)，使利潤(rùn)率恰好等于效率最低資本的利潤(rùn)率，不高于它也不低于它。朗菲爾德的這些分析，在后來(lái)的邊際生產(chǎn)力論者的著作中得到了充分的發(fā)揮。

關(guān)于工資，朗菲爾德沒有提出邊際原理，不過(guò)已涉及勞動(dòng)生產(chǎn)力。他不同意傳統(tǒng)的觀點(diǎn)，即把工資歸結(jié)為勞動(dòng)的生產(chǎn)成本或生活資料；他強(qiáng)調(diào)說(shuō)，勞動(dòng)工資如同任何其他物品的價(jià)值一樣，取決于供給和需求的比例。所謂供給指的是現(xiàn)存的勞動(dòng)者人數(shù)。需求則由勞動(dòng)者所能從事的工作之效用和價(jià)值而定。朗菲爾德由此得出結(jié)論：“工資必定出自勞動(dòng)者勞動(dòng)的產(chǎn)品，或這些產(chǎn)品的價(jià)格”，而且，實(shí)際上，勞動(dòng)工資的要素是“利潤(rùn)率和勞動(dòng)生產(chǎn)力，這些勞動(dòng)是被雇用來(lái)生產(chǎn)從中支付工資的那些商品的”。[94]

關(guān)于勞動(dòng)與資本的關(guān)系，朗菲爾德也發(fā)表了與古典派截然不同的看法。他引述了李嘉圖關(guān)于土地所有者、勞動(dòng)者和資本家利益對(duì)立的觀點(diǎn)之后指出：“事實(shí)并非如此。每一契約的各個(gè)當(dāng)事人，都有同樣的機(jī)會(huì)撈到彼此對(duì)立的利益，每一方都想盡可能地多得少給，可是，其他人的競(jìng)爭(zhēng)會(huì)阻止這一相反的利益去損害對(duì)方，競(jìng)爭(zhēng)事先就把它從契約中排除了。在以最好最省的方式生產(chǎn)出交換的物品方面，所有當(dāng)事人有著共同的利益。”[95]