前言

改革開放以來，我國經(jīng)濟迅速發(fā)展，人民物質(zhì)生活水平顯著提高，但長期粗放的經(jīng)濟發(fā)展方式也加劇了資源消耗。目前，我國正面臨經(jīng)濟增長換擋降速、發(fā)展方式粗放、結(jié)構(gòu)性矛盾突出、資源環(huán)境約束強化等問題，提高經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量和效益，推動經(jīng)濟綠色循環(huán)低碳發(fā)展成為首要任務(wù)。黨的十九大報告明確指出，建立健全綠色低碳循環(huán)發(fā)展的經(jīng)濟體系。轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟是我國經(jīng)濟社會發(fā)展的一項重大戰(zhàn)略，也是實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境保護“雙贏”目標(biāo)的重要手段。

創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，也是綠色發(fā)展的必由之路。堅持綠色發(fā)展，必須重視科技創(chuàng)新對綠色發(fā)展的引領(lǐng)和支撐作用。綠色發(fā)展作為一種科技含量高、資源消耗低、環(huán)境污染少的發(fā)展方式，無論是用生態(tài)安全的綠色產(chǎn)品拉動內(nèi)需、用循環(huán)經(jīng)濟構(gòu)筑區(qū)域經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，還是用低耗環(huán)保的行為構(gòu)建新的生活模式，依靠傳統(tǒng)的生產(chǎn)、生活知識和技術(shù)都無法實現(xiàn)，只有通過科技創(chuàng)新才能真正實現(xiàn)。通過科技創(chuàng)新大幅提高能源與資源利用效率，減少單位產(chǎn)品的資源消耗，走集約式經(jīng)濟發(fā)展之路，我們才能實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。科技創(chuàng)新日益成為促進經(jīng)濟增長與環(huán)境保護的動力。《中共中央關(guān)于黨的百年奮斗重大成就和歷史經(jīng)驗的決議》強調(diào)，必須實現(xiàn)創(chuàng)新成為第一動力、協(xié)調(diào)成為內(nèi)生特點、綠色成為普遍形態(tài)、開放成為必由之路、共享成為根本目的的高質(zhì)量發(fā)展。我們要以創(chuàng)新發(fā)展解決動力問題，以綠色發(fā)展解決人與自然和諧共生問題。

基于國家綠色循環(huán)發(fā)展的大背景，在環(huán)境經(jīng)濟學(xué)、創(chuàng)新理論、循環(huán)經(jīng)濟理論、政府干預(yù)理論等理論的基礎(chǔ)上，本書通過邏輯演繹剖析國家宏觀政策對企業(yè)創(chuàng)新行為的影響機理，并利用我國上市公司的數(shù)據(jù)和專利數(shù)據(jù)，運用計量統(tǒng)計模型實證檢驗國家宏觀政策的作用，最后為推動企業(yè)綠色循環(huán)發(fā)展提出相關(guān)的建議和措施。本書總體結(jié)構(gòu)安排如下：

第一部分為理論基礎(chǔ)，包括第1章至第3章。本部分總體介紹了本書的研究背景、研究意義、研究方法、研究思路，介紹了資源經(jīng)濟理論、環(huán)境經(jīng)濟理論、綠色經(jīng)濟理論和政府干預(yù)理論、企業(yè)創(chuàng)新理論，在此基礎(chǔ)上剖析循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展中政府不同政策的作用機理與理論基礎(chǔ)，為后面提出對策和建議提供理論依據(jù)。

第二部分為循環(huán)經(jīng)濟的國內(nèi)外實踐，包括第4章和第5章。本部分綜合介紹了國際上主要代表國家在循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展中政府干預(yù)的具體實踐，梳理了中國在循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展過程中推出的促進企業(yè)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型的一系列政策，為后文檢驗干預(yù)政策的效果提供了分析基礎(chǔ)。

第三部分為理論分析與實證檢驗，包括第6章至第9章。本部分重點分析了國家創(chuàng)新政策的作用機理，從命令型環(huán)境規(guī)制政策和市場型環(huán)境規(guī)制政策兩個角度對政府干預(yù)政策的作用路徑進行分析，從而形成循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展中政府作用分析的核心內(nèi)容。在理論分析的基礎(chǔ)上，本部分結(jié)合上市公司數(shù)據(jù)，實證檢驗了創(chuàng)新補貼政策、去產(chǎn)能政策、環(huán)保稅改革對企業(yè)創(chuàng)新的影響和效果，從微觀層面檢驗激勵型政策和抑制型政策對企業(yè)創(chuàng)新的影響和效果，為評價補貼政策效果及制定有效政策以促進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展提供經(jīng)驗證據(jù)和理論參考。

第四部分為政策建議，包括第10章。根據(jù)前面的研究結(jié)論，本章針對政府和企業(yè)層面，為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展提供一些可供參考的建議。

總體來說，激勵型創(chuàng)新政策能夠促進企業(yè)增加產(chǎn)出，政府補貼政策對技術(shù)創(chuàng)新存在激勵效應(yīng)。根據(jù)信息傳遞理論，無論是政府補貼能夠降低企業(yè)創(chuàng)新的風(fēng)險和成本，還是企業(yè)通過專利申請迎合政策要求以獲取短期利益，政府補貼都促進了企業(yè)的專利申請量的增加。但政府補貼政策的效果受到公司治理水平的影響，公司股權(quán)集中度對政府補貼政策的激勵效應(yīng)產(chǎn)生了抑制作用。此外，產(chǎn)權(quán)性質(zhì)和行業(yè)競爭程度也會影響企業(yè)利用政府補貼的效果，政府補貼對國有企業(yè)創(chuàng)新的激勵效應(yīng)更加明顯。行業(yè)競爭程度越高，政府補貼的創(chuàng)新激勵效應(yīng)越顯著。在抑制型政策效果的檢驗中，去產(chǎn)能政策對企業(yè)研發(fā)投入具有顯著的正向影響，一定程度上證明了抑制型政策的倒逼效應(yīng)。但企業(yè)自身融資約束程度對去產(chǎn)能政策的倒逼效應(yīng)有顯著的抑制作用，說明企業(yè)應(yīng)對外界去產(chǎn)能政策的能力受制于自身的資金約束。政府去產(chǎn)能政策對企業(yè)創(chuàng)新有一定的倒逼作用，這種作用在非國有企業(yè)中體現(xiàn)得更為明顯，說明在經(jīng)濟轉(zhuǎn)型時期，非國有企業(yè)有更強烈的動機迎合國家政策，其面對政府的淘汰機制，要承受更大的壓力進行創(chuàng)新轉(zhuǎn)型。在去產(chǎn)能過程中，可能引發(fā)失業(yè)、社會動蕩等一系列社會問題，國有企業(yè)在維持社會穩(wěn)定、解決就業(yè)方面承擔(dān)了更大的責(zé)任。因此，通過外界政策壓力促進國有企業(yè)去產(chǎn)能的難度更大。從政策效果的檢驗中可以發(fā)現(xiàn)，盡管我國推出的一系列創(chuàng)新推動政策對企業(yè)創(chuàng)新投入有顯著的推動作用，但目前企業(yè)的自主創(chuàng)新能力和創(chuàng)新質(zhì)量并沒有明顯上升。一方面是政策效果需要較長時間來顯現(xiàn)，另一方面也凸顯我國企業(yè)本身治理水平和財務(wù)質(zhì)量存在問題。經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展離不開政策的引導(dǎo)，但更重要的是需要企業(yè)加強自身管理，注重長遠發(fā)展。

創(chuàng)新是經(jīng)濟發(fā)展與社會進步的動力源，也是企業(yè)得以生存和發(fā)展并保持競爭力的關(guān)鍵要素。企業(yè)要轉(zhuǎn)型，就離不開技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新投入，這往往是風(fēng)險大、周期長、投入多的活動，政府應(yīng)該積極采取適度有效的干預(yù)政策，激勵政策與抑制政策相結(jié)合，一方面加大對企業(yè)創(chuàng)新的金融支持力度和政策優(yōu)惠，另一方面通過淘汰落后技術(shù)產(chǎn)能倒逼企業(yè)轉(zhuǎn)型升級。政府在給予企業(yè)優(yōu)惠政策及創(chuàng)新補助時，應(yīng)當(dāng)精準扶持，分類別與行業(yè)對企業(yè)進行幫扶，抑制企業(yè)獲取補貼的機會主義行為，創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。企業(yè)應(yīng)該加大自主研發(fā)力度，發(fā)揚工匠精神，全力推進企業(yè)由規(guī)模型向效益型轉(zhuǎn)變、由傳統(tǒng)型向現(xiàn)代型轉(zhuǎn)變、由高排放型向環(huán)保型轉(zhuǎn)變，最終實現(xiàn)經(jīng)濟、社會、環(huán)境效益的有機統(tǒng)一。

陳歡

2023年5月