第二節 對外貿易相關法律環境

在國際貨物買賣中，交易雙方所處的國家不同。他們既要遵守各自所在國的國內法，又要遵守國家對外締結或參加的各項國際公約，還要遵守國際貿易慣例。

一、國際公約

企業在進行國際貨物買賣時，必須遵守國家對外締結或參加的有關國際貿易、國際運輸、商標、專利、仲裁等方面的條約和協定。目前，我國與對外貿易有關的國際協定主要有多邊貿易協定、雙邊貿易協定、支付協定、貿易支付協定、貿易協定書等。我國參加和核準的，于1980年通過并于1988年1月1日起正式生效的《聯合國國際貨物銷售合同公約》（以下簡稱《公約》），可以說是與我國進行貨物進出口貿易關系最大、最重要的一項國際公約。該《公約》是聯合國國際貿易法委員會在1964年海牙會議上通過的《國際貨物買賣統一法公約》和《國際貨物買賣合同成立統一法公約》的基礎上，廣泛聽取各方意見，經過認真研究擬訂，并在1980年4月召開的包括中國在內的60多個國家代表參加的維也納會議上討論修訂后通過的。

《公約》的宗旨是遵循平等互利的原則。它在國際貿易中采用顧及不同社會制度及不同經濟、法律制度國家的習慣和法律規則，有利于減少國際貿易的法律障礙、促進經濟貿易的發展，故能為多數國家所接受。《公約》的主要內容有適用范圍、國際貨物銷售合同訂立的規則、合同當事人的權利和義務、違約責任、損害賠償、風險轉移、免責事項等。《公約》體現了大陸法系和英美法系之間的平衡，也考慮了發達國家和發展中國家的不同利益及要求，具有廣泛的代表性。

除此之外，國際上還就國際海運、陸運、空運、知識產權、仲裁等訂有公約。當法院和仲裁機構在處理非參加國的企業間的涉外經濟合同時，即使在有關合同未承認和使用有關公約規定的情況下，這些公約也常常被用作參考或予以引用。

二、國內法

（一）國內相關法律的演變過程

隨著改革開放的不斷深化，以及完善社會主義市場經濟法律秩序的需要，我國的涉外民商立法不斷與國際經濟立法接軌。1992年頒布的《中華人民共和國海商法》（以下簡稱《海商法》）是我國涉外民商立法的一大范例。在其立法過程中，每個章節的形式都吸收了相關領域國際公約的規定（這樣的國際公約共計有10個），基本上實現了海商立法的國際標準化，圓滿地實現了與有關國際經濟立法的全面接軌。1994年制定、2004年修訂的《中華人民共和國對外貿易法》（以下簡稱《對外貿易法》）對對外貿易經營者、貨物與技術進出口、對外貿易秩序、對外貿易促進以及法律責任等進行了規定。我國于1999年3月15日在原有三個合同法（《中華人民共和國經濟合同法》《中華人民共和國涉外經濟合同法》和《中華人民共和國技術合同法》）的基礎上，頒布了新的《中華人民共和國合同法》（以下簡稱《合同法》）。該《合同法》是在國際合同法統一化這一時代背景下制定的。相對于原來的三個合同法而言，其條款內容大量反映和吸收了國際統一合同法的相關精神和規則，是其最顯著的特點。同時，《合同法》也從中國的實際情況出發，在某些問題的制度規定上保留了自己的特點。

2020年5月28日，第十三屆全國人民代表大會第三次會議通過了《中華人民共和國民法典》（以下簡稱《民法典》）。其中，將《合同法》單獨成編，位列第三編。第三編合同分為第一分編通則、第二分編典型合同、第三分編準合同。在原來《合同法》的基礎上，《民法典》第三編合同的內容更加完善，體系更加完整。

（二）我國《民法典》第三編合同與國際相關法律的比較

下面對我國的《民法典》第三編合同與《公約》《國際商事合同通則》（以下簡稱《通則》）的差異與聯系進行比較。

1.關于合同的形式

與原有的三個合同法相比，《民法典》第三編合同在合同形式問題上朝著國際統一合同法邁出了重要一步，明確采用了不要式原則。

原有的三個合同法對合同形式問題，原則上實行要式原則，即一般要求合同采用書面形式。尤其是涉外經濟合同，未采用書面形式，在司法實踐中一般確認為無效。《合同法》在這一問題上進行了突破和發展，具體體現在確認了合同形式的不要式原則。《合同法》第十條第一款規定：“當事人訂立合同，有書面形式、口頭形式和其他形式。”這里所謂的其他形式，包括當事人通過自己在特定情形下的行為也可以訂立合同。《民法典》第三編合同的第一分編通則第二章“合同的訂立”中第四百六十九條延用了這些規定。這與《公約》第十一條和《通則》關于國際商事合同無形式要求的原則是一致的。考慮到中國現行的有關法律、行政法規對當事人訂立合同的形式有特定的要求，《民法典》第三編合同第四百九十條規定：“法律、行政法規規定采用書面形式的，應當采用書面形式。當事人未采用書面形式但是一方已經履行主要義務，對方接受時，合同成立。”這樣的規定，既照顧了當事人選擇締約形式的自由，又尊重了有關法律、行政法規對合同形式的限制要求。同時，體現了國際統一合同法在合同形式上“重當事人的真實意思、輕合同形式”要求的發展趨勢。《民法典》第三編合同第一分編通則第四百九十條也反映了這一精神。

在合同形式上，《民法典》第三編合同第一分編第二章“合同的訂立”也向國際統一合同法靠攏，主要表現是在合同的書面形式上，借鑒吸收了聯合國國際貿易法委員會1996年12月生效的《聯合國國際貿易法委員會電子商務示范法》中有關電子合同的規定內容，確認了采用電子數據交換和電子郵件等形式訂立合同的有效性。《民法典》第三編合同第四百六十九條規定：“書面形式是指合同書、信件和數據電文（包括電報、電傳、傳真、電子數據交換和電子郵件）等可以有形地表現所載內容的形式。”按照這一規定，凡是可以有形地表現所載內容的形式，都可以作為合同的書面形式，包括但不限于條文中明確列舉的這幾類。它與《通則》關于書面形式的定義是一致的，滿足了現代電子商務發展的需要，又為今后信息通信技術的進一步發展留下了足夠的彈性空間。

課堂案例

2018年，我方文達進出口公司（簡稱文達公司）代表與馬來西亞客戶簽訂出口商品合同一批，貨銷馬來西亞，支付方式為不可撤銷的即期信用證付款。馬來西亞客商要求發貨人保證一條貨船只裝一張信用證項下的貨物，文達公司代表當時曾口頭做了正式承諾，但在合同和隨后的信用證內并未列明此項條款。該代表沒有將談判記錄和口頭承諾的內容附在合同上。馬來西亞客商陸續開來信用證兩張。執行合同的經辦人員并不知道上述口頭承諾的內容，為爭取早出口早收匯，根據當時貨源和運輸條件，在裝完一張信用證項下的貨物后，利用剩余艙位裝載了另一張信用證項下的部分貨物。馬來西亞客商接到裝船通知后立即來電提出異議，并聲稱文達公司代表曾口頭承諾兩證項下的貨物不裝同一條船，他們已向當地海關申報一證一船裝貨，如違反原申報內容，該國海關將對其處以兩萬美元的罰金，所以他們要求文達公司負責賠償。文達公司認為，合同與信用證對上述內容均未說明，而己方提供給銀行議付的單據完全符合信用證條款規定，開證行就應保證付款，對客戶提出的罰金問題不予考慮。后來，文達公司代表告知公司有口頭承諾之事，并檢討其嚴重疏忽。文達公司領導層研究后認為，口頭既已做出承諾，書面雖未說明也應執行，于是采用了以下解決辦法。

（1）電請馬來西亞客戶增加原信用證數量和金額，提取已裝在該船的整船貨物，同時撤銷另一裝船通知。

（2）如客戶同意，請議付行電告開證行退回上述兩套信用證項下的單據。我方在信用證有效期內立即重做全套新單據，再寄開證行作為代替。

由于該合同項下貨物暢銷利大，而且馬來西亞客戶比較友好，從長遠利益考慮，馬來西亞客商撤回了索賠要求，最后對方完全按我方建議辦理。議付行也電告開證行調換單據結案。

【案例分析】

在本案例中，我們應注意以下問題。

（1）外貿業務比較復雜，涉及面廣。像本案例中這種重要的、在合同簽訂時所做的口頭承諾，理應由雙方補簽備忘錄，作為合同的補充，使執行合同時有所依據。因此，凡重要的談判內容應有文字記錄，備作參考，以防此類情況再度發生。

（2）口頭承諾在法律上的效力問題。《公約》第十一條規定：“銷售合同無須以書面訂立或書面證明，在形式方面也不受任何其他條件的限制。”可見，按照《公約》的規定，口頭承諾在國際貿易業務中具有法律效力。《民法典》第三編合同第四百六十九條規定：“當事人訂立合同，可以采用書面形式、口頭形式或者其他形式。”在本案例中，由于文達公司代表在對方口頭提出要求時，立即正式表示同意。因此，雖無書面的根據，文達公司仍應受所做承諾的約束。

2.關于合同的訂立

在合同的訂立方面，《民法典》第三編合同第一分編第二章“合同的訂立”中對當事人通過要約和承諾訂立合同的過程做了詳細的規定，從而彌補了我國合同法在這方面的重大缺陷。《民法典》第三編合同的第一分編對要約和承諾的概念、構成要件、生效時間，要約的撤回、撤銷和失效，承諾的內容、期限和撤回等問題，均做了明確的規定。這些制度規定基本上完全參考吸收了《公約》和《通則》有關要約與承諾的規定內容，體現了與國際統一合同法銜接一致的精神。例如，《民法典》第三編合同在要約和承諾的生效問題上均實行“到達主義”；允許要約和承諾可以在到達對方之前撤回；規定對要約內容做出實質性變更的承諾為新要約，非實質性變更的承諾，除非要約人及時表示反對，仍構成有效的承諾，合同的內容以要約的內容和承諾的變更內容為準。

《民法典》第三編合同參考借鑒了《通則》有關合同訂立過程中的惡意談判和保密義務的規定，確立了我國合同法上的締約過失責任制度。《民法典》第三編合同第五佰條和第五百零一條分別規定，當事人有假借訂立合同惡意進行磋商，故意隱瞞有關重要事實或者提供虛假情報，泄露或不正當使用在訂約過程中知悉的商業秘密等違背誠實信用原則的行為，給對方造成損失的，應當承擔損害賠償責任。這些規定填補了我國合同法制度在這方面的空白，有助于維護誠實信用的社會風氣和交易秩序，有助于打擊經濟活動中各種利用訂約騙取錢財、損害他人利益的行為。

3.關于合同的效力

在關于合同的效力制度方面，《民法典》第三編合同借鑒吸收了各國民商立法和國際統一合同法中的某些科學合理的制度規定，體現了與各國法律制度規定的趨同性；同時，根據我國的實際情況，制定了一些反映和考慮國內實際情況與需要的特別規定。這主要表現在當事人一方以欺詐、脅迫手段訂立合同，在損害國家利益的情況下，屬無效合同；否則，只構成受害方有權請求法院或仲裁機構變更或撤銷的合同。另外，因重大誤解或乘人之危訂立的合同和顯失公平的合同，盡管許多國家的合同法和《通則》均以違背當事人的真實意思而將之認定為無效合同，但按我國《民法典》第三編合同的規定，這類合同也只屬于受害方有權申請變更或撤銷的合同。

4.關于合同的履行

《民法典》第三編合同在合同的履行方面，確立和發展了許多重要的制度規則，大量吸收了外國合同法上的有益經驗和《通則》有關合同履行的一般規則。例如，《民法典》第三編合同的第五百三十條關于提前履行的規定、第五百三十一條關于部分履行的規定，以及第五百一十一條關于履行地點約定不明情況下有關義務履行地的確定等，與《通則》的相關規定基本一致。另外，《民法典》第三編合同的第五百二十六條關于同時履行抗辯權的規定和第五百二十七條關于后履行抗辯權的規定，則是參考移植了大陸法系合同法相應制度的結果。在合同的履行方面，《民法典》第三編合同與《通則》的差異之一是沒有規定類似履行艱難或情勢變更這樣的原則制度。《民法典》第三編合同的第五百一十二條對互聯網等信息網絡訂立的電子合同履行也做了具體規定。

5.關于違約責任構成和救濟

關于違約的救濟措施，《民法典》第三編合同的第八章規定，非違約方可以要求違約方實際履行、采取補救措施、賠償損失、支付違約金以及宣告解除合同等。這些違約救濟措施的主要內容和適用條件，與《公約》和《通則》規定的有關救濟措施基本一致。在違約損失賠償范圍上，《民法典》第三編合同的第五百八十四條規定損失賠償額應相當于因違約所造成的損失，包括合同履行后可以獲得的利益，但不得超過違約方訂立合同時預見到或應當預見到的因違約可能造成的損失。這與《公約》第七十四條確定的損害賠償原則是完全一致的。而《民法典》第三編合同的第五百九十一條關于非違約方未采取適當措施致使損失擴大，不得就擴大的損失要求賠償的規定，則是充分參考吸收了《公約》第七十七條和《通則》相關內容的結果。

但是，在違約構成和有關救濟措施的適用上，《民法典》第三編合同的規定與《公約》和《通則》的規定仍存在某些差異。例如，在關于根本違約的構成和非違約方在此情況下行使解除合同權問題上，按照《公約》第二十五條和《通則》的相關規定，構成根本違約必須同時具備主、客觀兩方面的條件。其客觀條件是違約的后果使合同對方蒙受損害，以至于實際上剝奪了其根據合同規定有權期待得到的東西；其主觀條件必須是違約方預知，而且一個同等資格、通情達理的人處于相同情況下可以合理預知會發生這樣的結果。只有同時具備這兩方面條件，非違約方才能援用根本違約宣告終止或解除合同。《民法典》第三編合同并沒有采用預知的理論來限定根本違約的構成，而是規定當事人一方遲延履行債務或者有其他違約行為致使不能實現合同目的的，另一方當事人可以不經催告而解除合同。

三、國際貿易慣例

（一）國際貿易慣例的產生

《國際貿易法律》一書給國際貿易慣例下的定義是“在國際貿易長期實踐中逐漸形成的、一貫通用的習慣做法和通例”。《國際貿易慣例新發展》一書給國際貿易慣例下的定義是“在長期的國際貿易實踐中，在一個地區或一個行業逐步形成的一種被人們所承認和適用的習慣做法或特定方式，久而久之，推而廣之，在越來越大的范圍內被越來越多的人所理解和接受，從而對國際貿易業務的實踐發生深刻的影響，成為國際貿易中所遵循的一種類似于行為規范的準則，進而對國際貿易業務的進行和發展起著一定的指導作用或制約作用”。通過分析歸納，我們給國際貿易慣例所下的定義是“在長期的國際貿易實踐中約定俗成的國際貿易行為模式、規則、原則、通則等，對交易雙方的權利與義務關系有明確的規范”。無論成文的還是不成文的國際貿易慣例，都只在特定條件下具有法律的約束力。

不成文的慣例缺乏足夠的明確性和穩定性，而且不同國家或地區的慣例，在內容上也有不一致的地方，在使用時容易引起麻煩。因此，有些國際性民間組織（國際商會等）、學術團體（國際法協會等）或國內的某些組織（美國商會、美國進口商理事會等）對國際慣例進行了整理和編撰，使之成文化，并對此做了一些解釋和說明。它們對慣例進行編撰，去除含混不清的表述，增強了慣例的條理性與明確性；避免內容上的矛盾和抵觸，增加了慣例的協調性和統一性。

（二）國際貿易慣例的性質

嚴格來說，國際貿易慣例并不是法律，但它具有類似法律規范的性質。一般來講，國際貿易慣例對當事人不產生法律的約束，除極少數具有強制性外，絕大多數是任意性的，它們只有獲得國家或者當事人之間的認可，才產生法律的約束。因此，一些慣例在實際應用中，有可能被合同當事人全部或部分地廢棄、修改。這也是國際貿易慣例不斷發展的一個重要源動力。

國際貿易慣例在以下幾種情況下會產生法律約束力。

（1）通過國內立法。比如，美國《統一商法典》規定：“貿易慣例賦予協議（合同）特定的含義，對協議（合同）條件加以補充或限制。”德國《商法典》也規定：“在洽談人之間，當涉及評價契約的意思和范圍時，將以商務方面的習俗和慣例為基礎。”當國際貿易慣例被引入國內法后，它就具有了一定的強制力。

（2）通過國際立法，即在公約、條約中引用國際貿易慣例。如果一個國家參加了某項國際公約或者條約，那么該國必須遵守公約或條約的內容。若國際貿易慣例成為公約或條約的一部分，那么該國也應遵守該慣例。國際公約或條約在引用有關慣例時，存在以下兩種情況：一是直接規定該慣例的內容；二是只指明應適用某種慣例，至于慣例的內容則需要進一步查找。

（3）通過合同，即在合同中引入國際慣例。在合同中引入國際慣例是最常見的情況。當事人如果事先約定按某項國際貿易慣例辦事，并在雙方的合同或協議中加以明文規定，那么該慣例將對當事人產生法律效力，具有強制性。實際上，當合同中引用了慣例，則慣例的內容就成為合同內容的一部分，根據“約定必須遵守”的原則，合同中的國際貿易慣例也應被遵守，并且有相關的法律作為強制保證。

（4）默示的約束力。在國際貿易中，有時還可能指定當事人以默示的方式選擇某些國際慣例，此時該慣例應被視為具有約束力。默示選擇必須滿足以下三項條件：

①當事人知道或理應知道。

②具有廣泛性。

③該慣例是同類交易的合同當事人經常遵守的。

國際貿易慣例雖然不同于法律，但它對于指導業務實踐、規范貿易行為都具有重要作用。這主要體現在以下方面：如果雙方都同意采用某種慣例來約束該項交易，并在合同中做出明確的規定，那么這項約定的慣例就具有了強制性；如果雙方在合同中既未排除也未注明該合同適用某項慣例，在合同執行過程中發生爭執時，受理該爭議案的司法或仲裁機構也往往會引用某一國際貿易慣例進行裁判或裁決。所以，國際貿易慣例雖然不具有強制性，但它對國際貿易實踐的指導作用卻不容忽視。不少國際貿易慣例能被廣泛地采用和沿用，正說明了它們的有效性。在平等互利的前提下，企業適當采用這些慣例，有利于外貿業務的開展；通過學習有關國際貿易慣例的知識，可以避免或減少貿易爭端；即使在發生爭議時，也可以引用某項慣例，爭取有利地位，減少不必要的損失。

在當前國際貿易中，影響范圍較大、被廣泛使用的國際貿易慣例有國際商會制定的《2020年國際貿易術語解釋通則》（以下簡稱《2020年通則》）和《跟單信用證統一慣例（CUP 600）》（以下簡稱《UCP 600》）。

四、中國的對外貿易管制

對外貿易管制是政府的一種強制性行政管理行為。它所涉及的法律、行政法規和部門規章是強制性的法律文件，不得隨意改變。因此，對外貿易經營者或其代理人在外貿活動中必須嚴格遵守這些法律、行政法規和部門規章，并按照相應的管理要求辦理進出口手續，以維護國家利益不受侵害。

（一）對外貿易管制的含義和分類

對外貿易管制是指一國政府為了國家的宏觀經濟利益、國內外政策需要以及履行所締結或加入國際條約的義務，確立實行各種管理制度、設立相應管制機構和規范對外貿易活動的總稱。

一個國家的對外貿易管制制度涉及工業、農業、商業、軍事、技術、衛生、環保、稅務、資源保護、質量監督、外匯管理以及金融、保險、信息服務等諸多領域。對外貿易管制通常有三種分類形式：一是按照管理目的分為進口貿易管制和出口貿易管制；二是按其管制手段分為關稅措施和非關稅措施；三是按管制對象分為貨物進出口貿易管制、技術進出口貿易管制和國際服務貿易管制。

（二）我國貨物、技術進出口許可管理制度

進出口許可是國家對進出口的一種行政管理制度，既包括準許進出口有關證件的審批和管理制度本身的程序，也包括以國家各類許可為條件的其他行政管理手續。這種行政管理制度稱為進出口許可制度。進出口許可制度是世界各國管理進出口貿易的一種常見手段，在國際貿易中長期存在，并廣泛運用。

貨物、技術進出口許可管理制度是我國進出口許可管理制度的主體，是國家對外貿易管制中極其重要的管理制度。其管理范圍包括禁止進出口的貨物和技術、限制進出口的貨物和技術、自由進出口的技術以及自由進出口中部分實行自動許可管理的貨物。

1.禁止進出口管理

為維護國家安全和社會公共利益，保護人民的生命健康，履行中華人民共和國所締結或者參加的國際條約、協定，國務院商務主管部門會同國務院有關部門，依照《對外貿易法》等有關法律法規，制定、調整并公布禁止進出口貨物、技術目錄。海關依據國家相關法律法規對禁止進出口目錄商品實施監督管理。禁止進出口管理主要包括禁止進口貨物管理、禁止進口技術管理、禁止出口貨物管理和禁止出口技術管理。

2.限制進出口管理

國務院商務主管部門會同國務院有關部門根據《對外貿易法》的規定，制定、調整并公布限制進出口貨物、技術目錄。對限制進出口的貨物、技術，必須依照國家有關規定，經國務院商務主管部門或者經國務院商務主管部門會同國務院有關部門許可，方可進出口。

3.自由進出口管理

除國家禁止、限制進出口貨物、技術外的其他貨物、技術，均屬于自由進出口管理范圍。自由進出口貨物、技術的進出口不受限制，但基于監測進出口情況的需要，國家對部分屬于自由進口的貨物實行自動進口許可管理，對自由進出口的技術實行技術進出口合同登記管理。

（三）我國其他貿易管理制度

1.對外貿易經營者管理制度

為了鼓勵對外經濟貿易的發展，發揮各方面的積極性，保障對外貿易經營者的對外經營自主權，國家制定了一系列法律、行政法規和部門規章，對對外貿易經營活動中涉及的相應內容做出了規范。對外貿易經營者在進出口經營活動中必須遵守相應的法律、行政法規和部門規章。這些法律、行政法規和部門規章的總和構成了我國對外貿易管理制度。對外貿易經營者管理制度是我國對外貿易管理制度之一。

目前，我國對對外貿易經營者的管理實行依法登記制。也就是說，法人、其他組織或者個人在從事對外貿易經營活動前，必須按照國家的有關規定，依法定程序在國務院商務主管部門登記備案，取得對外貿易經營資格后，方可在國家允許的范圍內從事對外貿易經營活動。對外貿易經營者未按照規定辦理備案登記的，海關不予辦理進出口貨物的報關驗放手續。

2.出入境檢驗檢疫制度

出入境檢驗檢疫制度是指由國家出入境檢驗檢疫部門依據我國有關法律、行政法規以及我國政府所締結或者參加的國際條約、協定，對出入境的貨物、物品及其包裝物，交通運輸工具、運輸設備和出入境人員實施檢驗檢疫監督管理的法律依據和行政手段的總和。

出入境檢驗檢疫制度是我國貿易管制制度的重要組成部分，其目的是維護國家聲譽和對外貿易有關當事人的合法權益，保證國內生產的正常開展，促進對外貿易健康發展，保護我國的公共安全和人民生命財產安全等，是國家主權的具體體現。我國出入境檢驗檢疫制度內容包括進出口商品檢驗制度、進出境動植物檢疫制度以及國境衛生監督制度。

3.進出口收付匯管理制度

對外貿易經營者在對外貿易經營活動中，應當按照國家有關規定進行結匯、用匯。中國人民銀行及國務院其他有關部門，依據國務院頒布的《中華人民共和國外匯管理條例》及有關規定，對經常項目外匯業務、資本項目外匯業務、金融機構外匯業務、人民幣匯率的生成機制和外匯市場等領域實施監督管理。進出口貨物收付匯管理是我國實施外匯管理的主要手段，也是我國外匯管理制度的重要組成部分。

4.對外貿易救濟措施

我國是世界貿易組織（World Trade Organization，WTO）成員，按照WTO的規定，可以使用反傾銷、反補貼和保障措施等手段來保護國內產業不受損害。反傾銷、反補貼和保障措施都屬于貿易救濟措施，其中，反傾銷和反補貼措施針對的是價格歧視等不公平貿易行為，保障措施針對的則是進口產品激增的情況。

（四）我國對外貿易管制的主要措施

對外貿易管制作為一項綜合制度，所涉及的管理規定有很多。下面就我國對外貿易管制的主要措施進行簡單說明。

1.進出口許可證管理

進出口許可證管理是指由商務部或者由商務部會同國務院其他有關部門，依法制定并調整進出口許可證管理目錄，以簽發進出口許可證的方式對進出口許可證管理目錄中的商品實行的行政許可管理。也就是說，企業要想進出口某些商品必須事先領取許可證；否則，一律不準進口或出口。商務部會同海關總署制定、調整和發布年度《進口許可證管理貨物目錄》及《出口許可證管理貨物目錄》，并對其進行管理。

2.自動進口許可證管理

商務部根據監測貨物進口情況的需要，對部分自由進口貨物實行自動許可管理。商務部配額許可證事務局、商務部駐各地特派員辦事處和各省、自治區、直轄市、計劃單列市商務主管部門以及地方機電產品進出口機構負責自動進口許可證貨物管理和自動進口許可證的簽發工作。目前涉及的管理目錄是商務部公布的《自動進口許可證管理貨物目錄》。

3.紡織品出口臨時管理

為加快我國紡織品出口增長方式轉變，穩定紡織品出口經營秩序，根據《對外貿易法》和《中華人民共和國行政許可法》（以下簡稱《行政許可法》）的有關規定，國家對部分紡織品的出口實行臨時出口許可證管理。目前涉及的管理目錄是《輸歐盟紡織品出口臨時管理商品目錄》和《輸美紡織品出口臨時管理商品目錄》。

4.進口廢物管理

為了防止固體廢物污染環境，保障人體健康，促進社會主義現代化的發展，國家禁止進口不能用作原料的固體廢物，對進口可以用作原料的固體廢物實行限制管理。中華人民共和國生態環境部是進口廢物的國家主管部門，會同國務院商務主管部門制定、調整并公布《限制進口類可用作原料的固體廢物目錄》及《自動許可進口類可用作原料的固體廢物目錄》，對未列入上述兩個目錄的固體廢物禁止進口。

5.瀕危物種進出口管理

野生動植物是人類的寶貴自然財富，為保護、發展和合理利用野生動植物資源，維護自然生態平衡，我國頒布了相關的法律法規及物種保護目錄。對目錄列明的依法保護的珍貴、瀕危野生動植物及其產品實施進出口限制管理。目前涉及的管理目錄是中華人民共和國瀕危物種進出口管理辦公室會同國家其他部門制定、公布的《進出口野生動植物種商品目錄》。

6.進出口藥品管理

為加強對藥品的監督管理，保證藥品質量，保護人體用藥安全，維護人民身體健康和用藥合法權益，國家市場監督管理總局依照《中華人民共和國藥品管理法》、有關國際公約以及國家其他法規，對進出口藥品實施監督管理。對進出口藥品的管理是我國進出口管理制度的重要組成部分，屬于國家限制進出口管理的范疇。目前我國公布的藥品進出口管理目錄有《進口藥品目錄》《生物制品目錄》《精神藥品管制品種目錄》和《麻醉藥品管制品種目錄》。

7.黃金及其制品進出口管理

進出口黃金管理是指中國人民銀行、商務部依據《中華人民共和國金銀管理條例》等有關規定，對進出口黃金及其制品實施監督管理的行政行為。黃金及其制品進出口管理屬于我國進出口管理制度中限制進出口管理的范疇。

8.兩用物項和技術進出口許可證管理

為維護國家安全和社會公眾利益，履行我國在締結或者參加的國際條約、協定中所承擔的義務，加強兩用物項和技術進出口許可證管理，依據《對外貿易法》《中華人民共和國海關法》（以下簡稱《海關法》）和有關行政法規的規定，國家對兩用物項和技術進出口限制實行許可證管理。

兩用物項和技術是指《中華人民共和國核出口管制條例》《中華人民共和國核兩用品及相關技術出口管制條例》《中華人民共和國導彈及相關物項和技術出口管制條例》《中華人民共和國生物兩用品及相關設備和技術出口管制條例》《中華人民共和國監控化學品管理條例》《易制毒化學品管理條例》及《有關化學品及相關設備和技術出口管制辦法》所規定的相關物項及技術。

9.出入境檢驗檢疫管理

見上文“我國其他貿易管理制度”中的“出入境檢驗檢疫制度”內容。目前涉及的管理目錄是國家市場監督管理總局公布并調整的《出入境檢驗檢疫機構實施檢驗檢疫的進出境商品目錄》。

10.其他貨物進出口管理

（1）音像制品進口管理。為了加強對音像制品進口的管理，促進國際文化交流，豐富人民群眾的文化生活，我國根據有關規定對音像制品實行進口許可管理。涉及的文件有《音像制品管理條例》和《音像制品進口管理辦法》。

（2）化學品首次進境及有毒化學品管理。為了保護人體健康和生態環境，加強化學品首次進口和有毒化學品進出口的環境管理，我國根據有關規定對首次進口的化學品和進出口有毒化學品進行監督管理。涉及的監管文件有《化學品首次進口及有毒化學品進出口環境管理規定》和《中國禁止或嚴格限制的有毒化學品名錄》。

（3）進出口農藥登記證明管理。進出口農藥登記證明是國家農業主管部門依據《中華人民共和國農藥管理條例》，對進出口用于預防、消滅或者控制危害農業、林業的病、蟲、草和其他有害生物，以及有目的地調節植物、昆蟲生長的化學合成物或者來源于生物、其他天然物質的一種物質或者幾種物質的混合物及其制劑實施管理的進出口許可證件，其國家主管部門是農業農村部。我國對進出口農藥實行目錄管理，由農業農村部會同海關總署制定《中華人民共和國進出口農藥登記證明管理目錄》。

常見的許可（監管）證件及其代碼如表0-1所示。