1 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)關(guān)系研究的理論基礎(chǔ)及文獻(xiàn)綜述

1.1 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論

1.1.1 古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論

英國(guó)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人亞當(dāng)·斯密（Adam Smith）分別從國(guó)民財(cái)富及其增長(zhǎng)、人性假定、分工、資本作用以及政府和制度等方面論述了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。他指出，人們的逐利欲望、產(chǎn)業(yè)和勞動(dòng)分工、資本積累、制度和法律以及技術(shù)革新會(huì)促使生產(chǎn)力增長(zhǎng)、產(chǎn)出增長(zhǎng)、勞動(dòng)者工資提高以及利潤(rùn)增加，而進(jìn)一步促使投資增加，從而使社會(huì)經(jīng)濟(jì)再次進(jìn)入人們逐利欲望的增加、產(chǎn)業(yè)分工細(xì)化、資本積累增加、制度法律變遷和技術(shù)革新的階段，周而復(fù)始。

李嘉圖（David Ricardo）通過(guò)對(duì)地租、工資、利潤(rùn)之間的關(guān)系以及影響這些分配比例變動(dòng)的外部因素的考察，建立了關(guān)于國(guó)民財(cái)富增長(zhǎng)因素、增長(zhǎng)過(guò)程的系統(tǒng)理論，并提出了加快經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一系列政策措施。雖然李嘉圖也承認(rèn)技術(shù)革新會(huì)遏制邊際報(bào)酬的遞減，但是他仍然認(rèn)為技術(shù)革新的速度不足以抵消邊際報(bào)酬遞減的效應(yīng)，最終社會(huì)經(jīng)濟(jì)還是會(huì)進(jìn)入工資價(jià)格提高、地租價(jià)格提高、利潤(rùn)率下降、積累萎縮的階段，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)會(huì)放慢甚至停滯。

斯密和李嘉圖的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論體系都提到了技術(shù)革新。斯密主要從勞動(dòng)分工的角度去看待技術(shù)革新。李嘉圖更重視技術(shù)革新的作用，認(rèn)為技術(shù)革新的作用主要體現(xiàn)在勞動(dòng)工具和勞動(dòng)對(duì)象的變革上，他甚至研究了技術(shù)革新與土地生產(chǎn)率、勞動(dòng)生產(chǎn)率及工資率、資本效率、利潤(rùn)率及資本積累等之間的相互關(guān)系。但是他們都沒(méi)有認(rèn)識(shí)到技術(shù)革新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛在的巨大推動(dòng)作用，沒(méi)有認(rèn)識(shí)到技術(shù)革新在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的主導(dǎo)作用。

馬克思（Karl Marx）在《資本論》中從資本的角度論述了對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的看法。他指出，在擴(kuò)大再生產(chǎn)中，資本家把剩余價(jià)值的一部分作為積累，追加投資，從而進(jìn)一步擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模；獲得更多剩余價(jià)值后，再次將剩余價(jià)值的一部分作為資本追加投資；周而復(fù)始，攫取更多的剩余價(jià)值；同時(shí)，生產(chǎn)規(guī)模不斷擴(kuò)大，經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)。而且“內(nèi)涵”式的擴(kuò)大再生產(chǎn)依靠生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步、提高勞動(dòng)效率以及改善生產(chǎn)要素質(zhì)量來(lái)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，可以在技術(shù)進(jìn)步的條件下，通過(guò)革新工藝、改進(jìn)設(shè)備、采用新材料、降低能源和原材料消耗，以挖掘企業(yè)內(nèi)部潛力和提高勞動(dòng)生產(chǎn)率來(lái)實(shí)現(xiàn)擴(kuò)大再生產(chǎn)。

馬克思的社會(huì)資本再生產(chǎn)理論是完整的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論。其中的擴(kuò)大再生產(chǎn)理論把靜態(tài)分析動(dòng)態(tài)化，把短期分析長(zhǎng)期化。馬克思認(rèn)為，資本會(huì)不斷從利潤(rùn)率低的部門流向利潤(rùn)率高的部門，具有強(qiáng)大生命力的新的產(chǎn)業(yè)部門可以不斷獲取擴(kuò)大再生產(chǎn)的所需資本，從而引起產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整甚至變革。可以說(shuō)，馬克思的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論較好地解釋了技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變更和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系。

1.1.2 哈羅德—多馬模型和新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論

哈羅德—多馬模型是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的第一次革命。根據(jù)凱恩斯的收入決定論，有：

I=S

ΔK=I=S

ΔK/ΔY=v=S/ΔY=sY/ΔY

社會(huì)總產(chǎn)出Y的增加表示經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，G=ΔY/Y為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，即經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度，總產(chǎn)出的增加量為ΔY。由此可推出哈羅德—多馬模型的基本形式：

G=s/v

哈羅德—多馬模型強(qiáng)調(diào)投資或資本形成是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉，即加大投資會(huì)提高擴(kuò)大再生產(chǎn)的能力，而生產(chǎn)能力的提高會(huì)帶來(lái)產(chǎn)出和收入的增長(zhǎng)，產(chǎn)出和收入的增長(zhǎng)又為進(jìn)一步的資本形成和作用發(fā)揮提供條件。哈羅德—多馬模型的核心是，資本的不斷形成是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的最根本因素，物質(zhì)資本的增長(zhǎng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起決定性作用。但是，哈羅德—多馬模型也同樣忽視了技術(shù)進(jìn)步的作用。1912年，熊彼特（Joseph Schumpeter）的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書以德文出版，書中首次提出了“創(chuàng)新”的概念，并系統(tǒng)論述了熊彼特以創(chuàng)新為特色的動(dòng)態(tài)發(fā)展理論。他主要論述了什么是創(chuàng)新、創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)條件、創(chuàng)新的結(jié)果和創(chuàng)新的運(yùn)用等問(wèn)題。熊彼特提出了企業(yè)家創(chuàng)新理論，其主要內(nèi)容有：市場(chǎng)均衡是一種常見(jiàn)現(xiàn)象，為了追求利潤(rùn)，企業(yè)家應(yīng)該“創(chuàng)造性地破壞”以“實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素的重新組合”，并借此打破市場(chǎng)的均衡狀態(tài)，以促使新的生產(chǎn)函數(shù)的出現(xiàn)。熊彼特的創(chuàng)新理論，把“創(chuàng)新”置于整個(gè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論體系的核心，首次把創(chuàng)新因素提到一個(gè)如此高的地位來(lái)論述。而“創(chuàng)新”可以催生新的生產(chǎn)函數(shù)，產(chǎn)生集群效應(yīng)，這樣就在一定程度上解釋了經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)所需動(dòng)力的產(chǎn)生。

新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型的進(jìn)步之處是它指出了技術(shù)的進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定性因素，但并未解釋什么是技術(shù)進(jìn)步，以及什么是技術(shù)進(jìn)步的源泉。同時(shí)，因?yàn)樾鹿诺浣?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型還是以傳統(tǒng)的邊際收益遞減為前提條件的，所以新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型所描述的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)缺乏明確的動(dòng)力源泉。要想準(zhǔn)確地描述經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)，新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型只能引進(jìn)技術(shù)變量。

1.1.3 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論

美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家?guī)炱澞模↘uznets）將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系做了進(jìn)一步的深入分析，將一個(gè)國(guó)家或一組國(guó)家在各個(gè)時(shí)期增長(zhǎng)的數(shù)量加以比較，并對(duì)這些國(guó)家在不同發(fā)展階段的數(shù)據(jù)加以比較。由此得知：在未完全完成工業(yè)化的時(shí)期或者說(shuō)是工業(yè)化初期，第一產(chǎn)業(yè)比重較高，第二產(chǎn)業(yè)比重較低；在工業(yè)化中期，第二產(chǎn)業(yè)占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位，第一產(chǎn)業(yè)比重降低到20%以下；在工業(yè)化后期或者說(shuō)是工業(yè)化成熟期，第三產(chǎn)業(yè)比重提高，第三產(chǎn)業(yè)比重基本穩(wěn)定或穩(wěn)中有降，第一產(chǎn)業(yè)比重則降低到10%以下；經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中工業(yè)占國(guó)民經(jīng)濟(jì)比重總體呈現(xiàn)倒“U”形趨勢(shì)。

羅斯托（Rostow）采取了非總量的方法去分析經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根本原因。羅斯托認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)是由經(jīng)濟(jì)中的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)部門所帶動(dòng)的，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)部門通過(guò)自身較為先進(jìn)的技術(shù)水平實(shí)現(xiàn)自身持續(xù)的高速增長(zhǎng)，同時(shí)也帶動(dòng)上游和下游產(chǎn)業(yè)不斷增長(zhǎng)。羅斯托又將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)劃分為傳統(tǒng)社會(huì)、為起飛創(chuàng)造前提、起飛、成熟、高額群眾消費(fèi)、追求生活質(zhì)量這六個(gè)階段，他認(rèn)為從低級(jí)階段向高級(jí)階段的進(jìn)化是由主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)部門的更替實(shí)現(xiàn)的。在現(xiàn)階段，一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)部門往往不止一個(gè)，而是幾個(gè)產(chǎn)業(yè)部門（共同發(fā)揮主導(dǎo)的作用），即主導(dǎo)部門綜合體。產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論主要以產(chǎn)業(yè)分析為切入點(diǎn)，研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)、產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)部門和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系。對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和人均收入變化的關(guān)系，以及各產(chǎn)業(yè)比重和經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段對(duì)應(yīng)關(guān)系的研究，都對(duì)未來(lái)中國(guó)把握產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整節(jié)奏有一定的理論指導(dǎo)意義。

1.1.4 內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論

1986年羅默（Paul Romer）將技術(shù)進(jìn)步納入經(jīng)濟(jì)體系內(nèi)部，即認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步是內(nèi)生的，并以阿羅模型為基礎(chǔ)，進(jìn)一步分析了內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，并由此推出了柯布—道格拉斯函數(shù)：

f(k，K)=AkαK1-α

羅默模型將技術(shù)進(jìn)步完全內(nèi)生化，進(jìn)一步提示了技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用，是一個(gè)完全內(nèi)生技術(shù)變化的增長(zhǎng)模式。

盧卡斯（Robert Lucas）將勞動(dòng)要素引入了柯布—道格拉斯函數(shù)，并以人力資本的外部效應(yīng)為核心，進(jìn)行了生產(chǎn)的遞增效應(yīng)分析，并進(jìn)一步肯定了人力資本外部效應(yīng)在遞增收益中的決定性作用。盧卡斯將人力資本引入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，并進(jìn)一步肯定了人力資本外部效應(yīng)的重要作用，為解釋經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)提出了新的突破性見(jiàn)解。盧卡斯模型的不足是假定與事實(shí)相符程度較低，且人力資本很難有效測(cè)度。但是，盧卡斯將人力資本因素內(nèi)生化對(duì)中國(guó)現(xiàn)階段的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型具有一定的指導(dǎo)意義。

佩雷斯（Carlota Perez）和弗里曼（Freeman）提出技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式理論并逐漸加以完善，較為針對(duì)性地論述了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特別是主導(dǎo)技術(shù)結(jié)構(gòu)與整個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展模式和水平的內(nèi)在關(guān)系。其主要觀點(diǎn)是一個(gè)或幾個(gè)技術(shù)群構(gòu)成了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的技術(shù)基礎(chǔ)，這些主導(dǎo)技術(shù)群決定了一定時(shí)期內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所能達(dá)到的高度和水平。當(dāng)科學(xué)技術(shù)不斷進(jìn)步，甚至產(chǎn)生一定突破時(shí)，即意味著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的主導(dǎo)技術(shù)基礎(chǔ)產(chǎn)生變化，會(huì)引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的模式的改變，最終導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)范式的更迭，從而使經(jīng)濟(jì)得以周而復(fù)始地增長(zhǎng)。對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的理論的研究，不斷突出科學(xué)技術(shù)以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)中的重要作用。從最初僅將技術(shù)作為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的次要因素考慮，到后來(lái)逐漸重視科學(xué)技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用，再到直接將科學(xué)技術(shù)因素內(nèi)生化，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的發(fā)展過(guò)程也體現(xiàn)出了科學(xué)技術(shù)因素在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中越來(lái)越重要的作用。同時(shí)，對(duì)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的研究，對(duì)我國(guó)目前勢(shì)在必行的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型有一定的幫助作用，特別是非總量的主導(dǎo)部門帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的理論，更是與我國(guó)目前的經(jīng)濟(jì)背景十分符合，具有很強(qiáng)的借鑒作用。