關注社會命運，肩扛社會責任

——耿明齋教授社會主義基本經濟制度研究評介

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1992級碩士、2004級博士 王理

2019年，黨的十九屆四中全會通過的《中共中央關于堅持和完善中國特色社會主義制度推進國家治理體系和治理能力現代化若干重大問題的決定》指出：“公有制為主體、多種所有制經濟共同發展，按勞分配為主體、多種分配方式并存，社會主義市場經濟體制等社會主義基本經濟制度既體現了社會主義制度優越性，又同我國社會主義初級階段社會生產力發展水平相適應，是黨和人民的偉大創造。”

毋庸置疑，這種概括是對我國當前基本經濟制度的第一次全新的表述，是中國特色社會主義實踐探索的理論結晶，是習近平新時代中國特色社會主義經濟思想的最新發展。這一馬克思主義中國化的重要成就是與中國經濟學界對我國基本經濟制度的爭鳴、探索和研究分不開的，充分說明了中國當代經濟學者在我國的所有制、分配和經濟體制運行這三個難題上能夠做到將馬克思主義與中國現實緊密結合、解放思想、實事求是地進行理論創新。但是認真回顧有關中國特色社會主義基本經濟制度學術思想的演變過程可以發現，絕大部分研究評價的人物和觀點都是對中國特色社會主義經濟改革思想歷史進程的列舉和描述。周叔蓮明確指出學術史不是政策史，不是理論問題爭鳴，不是理論觀點綜述，不是學術流派的簡單排列，不是學者傳記匯編。[1]因此，研究我國當代經濟學者關于中國特色社會主義基本經濟制度的思想具有較高的理論價值和很強的現實意義，既可以呈現出中國經濟學家們對社會經濟問題認識的具體過程，又可以抽象地揭示這些經濟思想演變的根源。

耿明齋教授1982年步入經濟學學術研究殿堂，1984年發表的第一篇學術論文就是關于我國基本經濟制度的。此后，他在基本經濟制度研究方面取得了一系列極具價值的研究成果：在學術期刊上發表了25篇學術論文，出版了5部學術著作，在報紙上發表了18篇文章。他在對中國基本經濟制度的研究方面一直秉承著“從現實出發來尋求合適的理論并創新理論”[2]的理念，從一開始研究中國經濟問題就堅持“從中國當前所面臨的經濟發展、效率提升、公平分配等眾多亟須解決的現實問題出發，分析這些問題產生的原因，尋求能夠合理解釋這些現象的經濟理論，并努力給出解決這些問題的答案，而不再糾纏于諸如姓社姓資等一些對解決現實問題并無多大幫助的虛無縹緲問題的爭論”[3]。基于此，他隨后在對我國投資及資本市場、傳統平原農業區工業化等經濟學理論和應用等方面的研究也頗有建樹。他在回顧自己對我國基本經濟制度的研究時談道：“目前，經濟學界雖然還有一些人仍然堅持那種用現成理論套現實的研究方法，但是主流已經回到了從現實出發尋求和創新理論的研究軌道。這也是我自己多年從事經濟研究的實踐所悟出來的并一直堅持的研究方法，我認為這是一條科學的、符合馬克思唯物主義的，也是行之有效的研究方法。”因此，整理、研究耿明齋教授關于我國基本經濟制度研究的學術思想，既可以反映出我國經濟學界改革開放后對社會主義基本經濟制度學術爭鳴的具體過程和學術思想演變的主要脈絡，又可以彰顯具有強烈社會責任感的中國經濟學者為取得學術思想進步、進行理論創新所具備的巨大勇氣和付出的艱辛努力。

一、馬克思主義經典作家對未來社會基本經濟制度的構想

馬克思和恩格斯非常重視對社會基本經濟制度及其特征的分析，因為這是經濟關系最基本、最本質的制度規定，反映了既定社會經濟關系及其制度的根本特征。[4]馬克思在1867年出版的《資本論》第1卷中首次對取代資本主義社會的未來社會“自由人聯合體”的基本經濟制度，從所有制、分配制度、經濟運行方式三個方面進行了分析。

（一）生產資料公有制

馬克思和恩格斯認為資本主義生產方式的內在矛盾就是生產資料的私有制與社會化大生產之間的根本對立，因而要從根本上克服這種矛盾，只有徹底消滅私有制，實行社會共同占有生產資料的制度，也就是生產資料的公有制。

恩格斯在1847年發表的《共產主義原理》中指出：“私有制也必須廢除，而代之以共同使用全部生產工具和按照共同的協作來分配產品，即所謂財產共有。”[5]而馬克思則在《資本論》第1卷中明確提出：“設想有一個自由人聯合體，他們用公共的生產資料進行勞動，并且自覺地把他們許多個人勞動力當作一個社會勞動力來使用。”[6]

馬克思認為所有制是生產關系的基礎和核心，因為所有制關系表面上是物的歸屬關系，但實質卻是人與人的關系。生產資料所有制最重要的作用就是因所有制性質不同而產生的社會制度不同，顯然，“自由人聯合體”的生產資料公有制是馬克思對未來社會基本經濟制度設想的理論邏輯起點，并由此決定了未來社會基本經濟制度的其他方面。

（二）按勞分配制度

社會產品分配是任何一種社會制度都不可回避的問題，馬克思在《資本論》第1卷中提出了“自由人聯合體”的生產資料公有制之后明確提出了按勞分配制度：“這個聯合體的總產品是一個社會產品。這個產品的一部分重新用做生產資料。這一部分依舊是社會的。而另一部分則作為生活資料由聯合體成員消費。因此，這一部分要在他們之間進行分配。”

但分配的標準和尺度是什么呢？他繼續談道：“我們假定，每個生產者在生活資料中得到的份額是由他的勞動時間決定的……勞動時間又是計量生產者在共同勞動中個人所占份額的尺度，因而也是計量生產者在共同產品的個人可消費部分中所占份額的尺度。”

很顯然，馬克思在這里所提出的未來社會的分配制度是按勞分配，但前提是公有制這種所有制形式，即在全社會共同占有生產資料條件下，扣除了社會總產品的必須部分后，以勞動為唯一尺度在社會全體成員之間進行分配。他在《哥達綱領批判》中進一步闡述了在社會主義社會這種共產主義社會的初級階段必須實行按勞分配原則，只有到了共產主義社會的高級階段才能實行各盡所能、按需分配。他明確指出：“每一個生產者，在作了各項扣除之后，從社會方面正好領回他所給予社會的一切。他所給予社會的，就是他個人的勞動量。”[7]

（三）計劃經濟運行方式

馬克思和恩格斯在批判了資本主義經濟運行方式中私人勞動與社會勞動之間的矛盾之后，明確提出了未來社會是在生產資料公有制條件下有計劃地生產和經營的經濟運行構想。

恩格斯在《共產主義原理》中指出：“這種新的社會制度首先必須剝奪相互競爭的個人對工業和一切生產部門的經營權，而代之以所有生產部門由整個社會來經營，就是說，為了共同的利益、按照共同的計劃、在全社會全體成員的參加下來經營。”[8]

馬克思在《資本論》第1卷中闡述“自由人聯合體”公有制和按勞分配的同時，提出：“這樣，勞動時間就會起雙重作用。勞動時間的社會的有計劃的分配，調節著各種勞動職能同各種需要的適當的比例。另一方面，勞動時間又是計量生產者個人在共同勞動中所占份額的尺度，因而也是計量生產者個人在共同產品的個人消費部分中所占份額的尺度。在那里，人們同他們的勞動和勞動產品的社會關系，無論在生產上還是在分配上，都是簡單明了的。”[9]顯然，馬克思在這里對未來社會經濟運行中的“生產”特征強調了“勞動時間的社會的有計劃的分配”和“調節著各種勞動職能同各種需要的適當的比例”，即對社會生產要進行“有計劃的分配”，以便實現社會生產和社會需要按“適當的比例”發展。

恩格斯在1880年發表的《社會主義從空想到科學的發展》中再次強調了未來社會經濟運行的“計劃性”特征：“一旦社會占有了生產資料，商品生產就將被消除，而產品對生產者的統治也將隨之消除。社會生產內部的無政府狀態將為有計劃的自覺的組織所代替。”[10]“無產階級使生產資料擺脫了它們迄今具有的資本屬性，使它們的社會性有充分的自由得以實現。從此按照預定計劃進行的社會生產就成為可能的了。”[11]

綜上所述，生產資料公有制、按勞分配制度、計劃經濟運行方式是馬克思主義經典作家對未來社會基本經濟制度構想的三個主要特征，并且這三者之間存在必然的內在聯系——公有制是按勞分配和計劃經濟的基礎，按勞分配是公有制的實現形式，計劃經濟則是公有制的運行方式。這種理論構想對1917年以后的社會主義國家基本經濟制度的創建和經濟發展影響深遠。

二、耿明齋教授社會主義基本經濟制度研究的動力源泉

黨的十九屆四中全會確立的公有制為主體、多種所有制經濟共同發展，按勞分配為主體、多種分配方式并存，社會主義市場經濟體制等社會主義基本經濟制度，是中國共產黨和中國人民對基于馬克思主義經典作家以公有制、按勞分配、計劃經濟為基本特征的未來社會基本經濟制度的理論創新和偉大創造。于我國恢復高考制度后第二年考入河南大學政治系的耿明齋教授，1982年就考上了周守正教授的碩士研究生，走上了研究中國經濟的學術道路。1985年畢業后留校工作至今，共發表學術論文88篇，出版著作71部，為地方政府提供研究發展報告45份。他除了主要研究社會主義基本經濟制度外，還在我國投資與資本市場、傳統平原農業區工業化、經濟學研究方法等研究領域取得了豐碩成果，他提出的“鄭汴一體化”戰略被寫入河南省“十一五”規劃文本并已成為鄭州市和開封市區域經濟協調發展的現實。社會主義市場經濟體制的建設被黨的十九屆四中全會首次確立為社會主義基本經濟制度的一項重要內容，從這個意義上講，耿明齋教授對我國基本經濟制度的研究成果已經不局限于學術期刊上的25篇學術論文、5部學術著作和18篇報紙上的理論文章了，可以說他所有的學術思想都是對我國基本經濟制度研究的成果，因為他從步入經濟學研究殿堂起就一直投身于我國經濟社會發展擺脫理論上教條的束縛、盡快實現由傳統農耕文明向現代工業文明全面轉型路徑的研究。時刻關注中國社會的命運、做一個關注中國社會命運的有責任感的經濟學人，是耿明齋教授對社會主義基本經濟制度研究的動力源泉。

2006年10月9日，耿明齋教授在河南大學科研大會上代表受表彰的七位有突出貢獻學者的發言中談道：“一個真正的經濟學人首先要關注社會的命運，有強烈的社會責任感。”[12]“在過去的20多年中……我終于明白，努力做一個合格的經濟學人是我人生的最高理想。”耿明齋教授之所以將關注中國社會發展的命運視為自己人生的最高理想是與他成長的環境分不開的。

1952年2月，耿明齋教授出生在河南省安陽市滑縣南部一個人多地少的小鄉村。8歲時，父親在參加縣里組織的一次修建水庫勞動中去世，家里只留下母親帶著他們姐弟四人相依為命。作為家里的長子，他很早就養成了吃苦耐勞、不懼困難、堅韌不拔的優秀品質，12歲就帶著姐姐和母親一起翻修了破舊祖宅，很快就成為受全村夸獎的種地好把式，高中畢業后就擔任了生產隊長。經過這種苦難經歷的磨煉，耿明齋教授的內心比任何人都渴望能夠盡快擺脫傳統農業的束縛，帶著全家人過上幸福的好日子，所以他時時刻刻都在思考改變全家人和全村人命運的路徑，這也使他養成了善于思考、勤于總結、樂于探索的思維方式和良好習慣。他經常一邊吃飯，一邊思考問題，有時候不由自主地用手里的筷子在地上畫圖演算、推理總結，讓自己的大腦保持高度活躍的狀態，以免被日復一日的農耕生活同化和固化。對于自己不屈從命運安排、積極尋找改變命運路徑的這段生活，他感慨道：“人是環境的產物。對于一個個體而言，他之外的所有東西對于他來說都是環境，是客觀的存在，在一定的條件下是不可改變和必須接受的。但是，人又從來不會停止對自己所處周圍環境的認識，總是試圖弄清楚在他所能看到、聽到和感覺到的那些現象背后的原因。如果可能，他也不會放棄一切按照對自己有利的原則改造周圍環境的機會。”[13]

1978年是我國恢復高考制度的第二年，耿明齋教授拿到了河南大學的錄取通知書后，急匆匆地丟下老母親和臨近分娩的妻子，一頭扎進知識的海洋中尋求改變自己、家人、鄉里鄉親命運的路徑。4年后，30歲的他憑借幼年時養成的優秀品質幸運地考上了周守正教授的第二批碩士研究生。研讀了《資本論》和一系列經典名著后，他開始深層次地思考自己走過的30多年人生軌跡：“從20世紀50年代末依稀知道周圍的世界開始直到90年代初，在30多年的時間里，我對外部世界的認識就經歷過一個從只關心身邊的事情到更多地關心整個世界的事情的轉換過程。對于經歷過‘大躍進’、人民公社、食品短缺和財產公有、集體勞動、工分分配的我們這一代人來說，身邊印象最深的事情莫過于眾多家庭在一口鍋里吃飯的那種烏托邦‘共產主義’帶來的短暫新奇感，以及此后漫長的物資困乏和出工不出力所造成的效率損失。但當時，由于不知道這些事情產生的真實原因，認為那就是世界的全部，是世界應該具有的樣子，是不能改變也不可能改變的。”[14]但隨著經濟學知識的增加和經濟學素養的提高，他“才知道原來自己身邊發生的那些在當時看來是全部世界和不可改變的東西，卻只不過是世界的一個小小角落，不過是整個人類社會歷史發展長河中小的且十分短暫的插曲，它們都是受整個世界的規律支配的，或至少是受人們對世界發展變化規律認識支配的。甚至可能是由于人們對世界變化規律認識的一個小小的偏差，人為制造的一段本不該有的插曲。所以他關注的焦點就開始從身邊的事情轉向全國的事情乃至全球的事情，甚至轉向關注全人類發展的事情”[15]。顯然，耿明齋教授是在1982年讀研時開始將自己思考關注的焦點從自己、親人、鄉里鄉親身上轉到了全國人民、全世界甚至全人類身上，他已經很清醒地意識到自己以前不甘心屈從命運安排的努力沒有白費，并且無數個像以前的自己一樣的中國人民面朝黃土背朝天的傳統農耕生產活動是完全有可能改變的，改變的路徑就是改變中國人民對支配自己命運的客觀經濟規律的認知，讓中國人民從支配自己命運的客觀經濟規律中受益。他此時已經堅定不移地樹立了自己的人生最高理想——關注中國社會發展的命運，做一個有社會責任感的經濟學人！

耿明齋教授在樹立自己人生最高理想時深受馬克思的影響，他說：“馬克思在自己的中學畢業論文中談到自己人生理想時講了一句話，說自己的愿望就是選擇一種‘最能為人類福利而勞動的職業’。”聯想到自己成長的艱辛過程和中國當時社會的發展環境，他強烈地意識到“只有把自己的學術研究和社會的命運，甚至是全人類的命運聯系起來，才能獲得持久和永不枯竭的動力”。可以說，正是有了時刻關注中國社會命運、擔負著強烈社會責任感的人生最高理想，耿明齋教授才四十四年如一日地思考和研究中國社會主義基本經濟制度理論，不斷探索促使中國盡快從傳統農業社會向現代工業文明轉型的正確路徑。他在2006年總結自己學術研究的動力時講道：“回想起自己所走過的學術研究歷程，最初對理論的興趣就來源于對自己所看到的某些社會不公平現象探求原因和給出解決辦法的樸素愿望，20多年來能夠使我不計較利益得失和各種恩恩怨怨、持續對學術研究保持濃厚興趣的動力源泉也是對社會現象和生活命運的關注。”

三、耿明齋教授社會主義基本經濟制度研究的方法論

方法論是關于人們認識世界和改造世界的方法的理論，也就是人們用什么樣的方式和方法認識世界和改造世界。耿明齋教授非常清楚方法論是經濟學研究的基礎和起點，體現著經濟學研究的內在邏輯。因為任何一門學科所選擇的研究方法絕非表面上看起來那么簡單，它往往取決于研究者對知識“合法性”的看法，即方法論。他在1991年發表的《論對〈資本論〉的科學態度》和《關于絕對地租的來源》兩篇學術論文中提出，中國經濟學者不應該片面地從馬克思主義經典作家的只言片語中看待我國的改革實踐，應該毫不含糊地把《資本論》作為研究現實經濟問題的立足點。2004年，他在為紀念自己的導師周守正先生九十壽辰而主持出版的《馬克思經濟理論的闡釋與發展》一書中撰寫了一篇文章《經濟學的方法——為周守正教授90華誕暨執教60周年而作》，系統討論了中國經濟學者在研究中國經濟問題時應持有的方法論，并將其精華部分濃縮為《關于經濟學研究方法的若干思考》，發表在2004年的《經濟學動態》上。他非常重視對經濟學方法論的探索和研究：“一方面將多年來從各個不同的方面吸取到的看起來是相互矛盾的各種關于方法論的觀點再作一番‘去粗存精、去偽存真’的批判，使之在自己頭腦中建立起起碼的聯系，弄清楚自己究竟贊成什么、反對什么、取的是什么、舍的是什么，使自己的方法和觀點更加一貫。另一方面也是想把自己多年來曾經為之進行過痛苦的思考，并為之付出過代價的東西奉獻給我的過去的、現在的和以后的學生，奉獻給所有有志于經濟學學習和研究的青年才子，希望對他們能有所幫助，能讓他們少走彎路。”[16]

（一）經濟學方法論的實質是經濟學家的價值觀

與經濟理論不同，經濟學方法論是通過對經濟學科學方法的研究，探索人們認識經濟活動的方式，進而整理出經濟學家建立理論知識的思想方式。這是經濟學的哲學基礎或者說是哲學意義上的經濟學方法論，雖然不是可操作的經濟理論研究具體方法，但它卻能夠對經濟學家的思維產生巨大影響。更確切地說，只有屬于經濟學的認識論和價值觀等問題，才是經濟學方法論考察的問題，因為它能夠“潛移默化地內化為經濟學家思維方式或方法意識，構成他們觀察、思考經濟現實的視野，最終凝固成為經濟學家的某種理論思維習慣”[17]。

耿明齋教授明確指出經濟學方法論的實質就是經濟學家研究經濟理論的價值取向或動機，即馬克思所談的“立場”或“世界觀”。“因為任何一個這樣的經濟學家都首先是一個思想家，作為思想家，對于社會現象，對于他所研究的對象，不可能沒有他自己的基本看法，也就是自己的立場和世界觀。他的理論體系中所提出和闡述的基本觀點，不可能不來自他的立場和世界觀，其中運用的方法，不可能不為闡明他的基本觀點，從而為他的立場服務。所以立場是理解經濟學家之間觀點差異的一把鑰匙，運用這把鑰匙，我們就可以很容易地理解對于同一種經濟現象，一個經濟學家做出這樣的解釋，而另一個經濟學家又做出另外一種解釋。很容易地理解各種不同的經濟理論體系各自的精髓和內在邏輯，理解它們之間最根本的差異。事實上，從各自的角度看，這些不同的解釋可能都是對的，差異在于立場。當我們以一個局外人來評判誰對誰錯時，就看你更認可誰的立場或者說世界觀、價值觀了。”[18]

耿明齋教授認為哲學意義上的經濟學方法論，不僅體現為經濟學家對經濟理論功能的價值取向，還體現為其研究過程中對具體研究方法的不同選擇和取舍，也就是說，經濟學家在對經濟現實進行理論抽象、邏輯演繹和選擇研究方法時，是按照自己的價值取向或動機進行取舍的。“這就是說，理論不過是經濟學家解釋經濟現實的工具或方法，他們之所以創造或者接受這種而不是那種理論，使用這種而不是那種工具或方法，最終取決于他所代表的經濟利益以及在此基礎上形成的立場和觀點。這就是經濟分析中立場、觀點和方法的統一。”[19]他在論證了馬克思的代表作《資本論》是如何完美地實現了立場、觀點和方法的統一后指出：“事實上，何止是馬克思和馬克思的經濟理論，任何一個可稱得上是‘家’的經濟學者和他的理論，都在某種程度上存在著立場、觀點和方法的內在統一關系。”

（二）社會發展利益是經濟學家選擇方法論的最高原則和評價標準

由于經濟學方法論的實質是經濟學家的價值觀，是經濟學家觀察與分析經濟活動的視野與角度，并不存在價值觀的對與錯、是與非的問題，因為在不同價值觀的指引下，經濟學家對經濟理論的科學性與真理性的認識是不同的。比如，經濟理論存在不存在科學性？經濟理論科學性的含義是什么？判斷經濟理論科學性的標準又是什么？經濟理論有沒有真理性？什么是經濟理論的真理性？評價經濟理論真理性的標準又是什么？經濟理論的科學性與真理性有著怎樣的關系？因此，一般情況下經濟學家的價值觀與經濟理論的科學性和真理性并沒有直接聯系，并不是說經濟學家的價值觀好，他們的經濟理論就一定是科學或真理，價值觀不好，經濟理論就不科學或科學程度不高。基于此，薩繆爾森曾尖銳地指出：“經濟學者已經給人造成這樣一種印象，他們是一群喜好爭論，不能就任何事情達成一致意見的人們。”[20]

面對這個兩難選擇，耿明齋教授給出了自己的答案：經濟學家應該將社會發展的利益作為選擇自己方法論最高、最終和唯一的標準，以此來解釋經濟現象并提出解決問題的方案，并明確闡述了自己的理由：

第一，經濟學方法論的實質是經濟學家的價值觀，即經濟學家的立場或世界觀，而立場或世界觀的背后是經濟利益。“因為任何社會從經濟意義上講，總是存在著眾多的利益群體和利益階層的，各利益群體和利益階層之間都有著相互不同的獨立利益，這種不同的利益會導致對于同樣經濟現象的不同立場。經濟學者面對這種利益結構不可能超身世外，他要么就是某個利益群體的成員，要么會贊同和維護某個群體的利益。這就不可避免地形成經濟學研究者的不同立場和對同一種經濟現象的不同看法。”[21]因此，社會階層的經濟利益決定了經濟學家的價值觀和立場，進而影響了他們的經濟學方法論，經濟學家選擇的方法論一定會自覺或不自覺地受到自己所屬社會階層經濟利益的影響。

第二，社會的進步需要經濟學家選擇一種共同認可的價值觀作為經濟學方法論分析經濟現實并提出解決問題的答案。雖然經濟學家的價值觀本身不是判斷經濟理論科學性與真理性的標準，但經濟學方法論的選擇與取舍對經濟理論的推動、經濟學的進步以及社會的發展卻有很大影響。在經濟學說史上，經濟理論研究的推進、停滯甚至倒退，很大程度上都歸因于經濟學家從事研究時的價值取向。因此，站在人類發展、社會進步的視角去審視經濟學家從事經濟研究時方法論的取舍，選擇一種共同認可的價值觀作為經濟學方法論分析經濟現實并提出解決問題的答案已成為經濟學家的共識。“這就是說，當涉及從根本上對你所面對的事物和現象進行判斷時，從而涉及是正確還是錯誤、是支持還是反對時，就必須有一個最終的和最高的東西，那就是有一個立場，有一個理念或價值觀。否則，所有的事物或現象在人們眼里就沒有了是非曲直。那社會也就不稱其為社會了。同樣，一個經濟學家沒有一個一貫的價值觀，就會到處自相矛盾，就不能稱其為經濟學家。一個理論體系沒有一個滲透到各個環節的統一理念，那它也就稱不上是理論。”[22]

第三，經濟學家應該將社會發展的利益作為選擇方法論的最高原則和評價標準。經濟學家應該不受自己社會階層經濟利益束縛，而是憑借自己的學術良心，以公正的態度選擇最有利于社會發展的價值觀，以確立自己的方法論和選擇研究工具，“我認為，他應該選擇最能代表社會整體利益和長遠利益的那個集團的利益，因為這樣的集團的利益和社會發展的利益及效率的要求是一致的。也就是說，效率原則應該是選擇立場時放在第一位的原則。進一步說，當我們試圖對經濟現象做出解釋時，我們還必須尋找、選擇理論工具。那么，面對各種各樣不同的理論工具，我們究竟應該選擇哪一種呢？你自然會選擇和你的立場相吻合的那種理論。對于不偏不倚的學者來說，自然是選擇那些代表社會進步和效率的利益集團立場的理論。這就是說，社會發展的利益是一個正直的經濟學者選擇立場的最高原則，也是評價立場正確與否的最后標準”。[23]

（三）我國經濟理論界應當特別提倡社會發展利益原則的經濟學方法論

作為一個關注中國社會命運的有責任感的經濟學人，耿明齋教授在自己社會主義基本經濟制度研究中深知哲學意義上的經濟學方法論，對于匡正我國經濟理論界長期存在的教條主義具有極其重要的理論價值和現實意義，他直言不諱地提出：“現在我們要討論的問題是：我們是把自己所掌握的知識和接受的理論當作對經濟現實的一種唯一的和窮盡的解釋，并用它來評判和規范經濟現實呢？還是擺脫這種理論的一些教條式的具體結論的束縛，從經濟生活的實際出發來檢驗這些理論甚至探索新的更符合實際的理論呢？”[24]面對如何正確對待理論與現實這個困擾中國經濟學者多年的難題，耿明齋教授從經濟學方法論視角進行了深入剖析。

1.我國社會主義基本經濟制度研究形而上學方法論產生的原因

經濟學方法論的實質是經濟學家的價值觀，是經濟學家從事經濟理論研究的視角和思維方式，它與經濟理論本身并不是同一個事物。而我國的經濟學者在社會主義基本經濟制度研究中往往先將馬克思主義經典作家的價值判斷，甚至自己的價值判斷作為先驗的、不需要論證的一個結論固定下來，然后以此為基礎和中心來構建經濟理論，于是就產生了僵化的、形而上學的方法論。

耿明齋教授在介紹了馬克思的《資本論》以商品和價值為出發點所構造的理論體系之后明確指出，這種以一個特殊范疇為軸心構筑經濟理論體系的方式幾乎成為馬克思主義經濟學的傳統。“后來的許多學者或理論家在試圖構造解釋社會主義經濟形態的各種關系時也差不多都是這樣做的。比如，成書于20世紀50年代斯大林主編的《政治經濟學教科書》的社會主義部分，就是把公有制作為最高和最終范疇的，一切經濟關系都來源于公有制，又都由公有制得到說明。這種傳統一直延續到現在，目前，我們的大學政治經濟學教科書的社會主義部分事實上仍沒有擺脫這種窠臼。但是，公有制并不是財富的物質形態，不像馬克思的商品那樣看得見摸得著，所以用公有制作為像馬克思的商品那樣的范疇，很難建立起一個像《資本論》那樣的嚴密理論體系。20世紀80年代以后，又有學者試圖模仿馬克思分析資本主義經濟關系的方法，建立一套能夠分析社會主義經濟關系的邏輯嚴密的理論體系。他們提出的像商品那樣的基本范疇是勞動和自主勞動，并嘗試以此范疇為軸心構筑社會主義政治經濟學體系。”[25]

顯然，我國經濟學者在研究社會主義基本經濟制度的過程中不僅沒有從我國社會主義經濟運行的現實出發，對斯大林構建公有制理論所持的形而上學方法論進行批判性反思和超越，反而堅守了這種方法論教條并繼續構建中國社會主義經濟理論，導致了中國豐富的經濟實踐活動不能隨時代發展產生新的研究綱領，也不能內生出適合中國經濟發展需要的方法論。

2.形而上學方法論導致的教條主義阻礙了我國社會主義基本經濟制度研究的不斷深化

將馬克思主義經典作家的價值判斷作為先驗的、不需要論證的結論固定下來的這種形而上學方法論，使我國經濟學者在研究社會主義基本經濟制度理論時長期陷入了教條主義深淵，嚴重脫離20世紀70年代末開始的經濟改革實踐，不但沒有對經濟改革進行適時的理論凝練和總結，相反卻用固定不變的理論去束縛和限制豐富的創新實踐，阻礙了我國改革理論的不斷深化。對此，耿明齋教授尖銳地指出，改革開放以來我國經濟學界在很多并不復雜的理論問題上長期爭執不下的一個基本原因，就是有一批學者固執地堅持這種錯誤的形而上學方法論。“事實上，把我們長期受到熏陶并且為我們接受的經濟理論的一些確定的結論和其中所滲透的價值觀當成教條，當成一成不變的真理，并用這些理論教條去規范經濟現實的錯誤認識問題的方法，曾經被中國幾乎所有經濟學家當成正確的方法，并一再用于對不斷變化了的現實的解釋，當然一再地使經濟學家置于難堪和尷尬的境地。”[26]他舉了三個例子來說明這種情況。

第一個例子是經濟理論界關于聯產承包責任的爭論。“比如20世紀80年代初期農業聯產承包責任改革的最大阻力，就是認為這種改革有‘私有化’的嫌疑，而試圖為這種改革辯護的一方也極力論證，說這不是私有化而是公有制的另一種實現形式。實際上，不管是改革的反對者還是改革的支持者，所接受的都是同一的價值判斷標準，那就是公有制是好的東西，而私有制是不好的東西。這就是典型的把包含特定的價值判斷標準的理論當成一成不變的絕對真理，并用它來規范現實，說明現實是對還是錯。改革支持者尷尬的是，由于使用同一種錯誤的方法，其對改革的辯護就顯得牽強和無力。”[27]

第二個例子是經濟理論界關于企業股份化改革的爭論。“比如企業股份化的改革，本來就是對一元化的公有制的所有制形式的否定。這項改革的反對者看到了這一點，他們從既定的理論教條和評價標準（公有制是好的）出發批評這項改革，說這是不好的。這項改革的支持者也從既定的理論教條和評價標準出發為這項改革辯護，說大多數股份制企業都是公有控股的，因而這項改革并沒有真正變革公有制，因而這是好的。由于這種理論上蒼白無力的支持，使得中國的股份化改革不得不長期拖著一個長長的國家控股的尾巴，以至于在多年以后不得不重新提出國有股退出和大力發展非公經濟的問題。事實上，如果不是此項改革的支持者堅持錯誤認識經濟現實的方法，用既定的理論教條和評價標準去規范已經變化并且必然要不斷為自己開拓方向的現實，不是把現實的合理性系于已經過時的理論，而是從現實出發，在更基本的層面（比如從生產力發展的要求）尋找現實合理的根據，徹底的股份化改革可能會提前十年甚至在更早的時間到來。”[28]

第三個例子是經濟理論界關于市場經濟的爭論。“支持者一直不能擺脫反對者所使用的同樣的理論工具和方法的束縛，極力試圖在承認反對者所堅持的理論教條和價值觀的前提下來說明自己觀點的合理性。比如市場經濟不會導致‘兩極分化’，說市場經濟不會破壞公有制基礎，不會導致‘私有化’，等等。事實上，市場經濟是不是會導致兩極分化，要由市場經濟的基本規律來解釋，不會因為你主觀上加上了你喜歡的某些條件這一規律就不起作用了，市場經濟就不會兩極分化了。市場經濟是不是會兩極分化是一回事，我們要不要和能不能對市場經濟所產生的分配結果進行調解是另一回事。公有制還是私有制的問題也是一樣，它們都是由市場經濟自身的客觀規律決定的。所有制形式是私有制還是公有制，或者說在多大程度上、以什么樣的比例存在私有制和公有制的所有制形式，是市場經濟按照自身的規律運行的結果，而不是根據市場經濟以外的另一種原則認為的隨意規定的。人雖然能夠而且應當對經濟運行結果中那些有害于大多數人利益的東西加以修正和規范，但這樣做的限度是不破壞現實經濟運行的基本規律。應該是，在市場經濟存在的合理性這個問題上，大多數辯護者或者說主流的辯護者到現在也沒有擺脫那種用既定的理論和價值觀規范現實的錯誤方法的束縛。這也是這一重大的理論問題到現在也沒有真正得到徹底解決的原因。”[29]

在用這三個案例說明形而上學方法論導致的教條主義阻礙了我國社會主義基本經濟制度研究后，親身參與經濟改革理論研究和實踐活動的耿明齋教授感嘆道：“回顧一下改革開放歷次重大的改革舉措出臺，每一個代表事物發展方向的經濟現象的出現，以及圍繞這些現象的解釋，哪一次的爭論不是這樣呢？又有哪一次的爭論不是因雙方都采取錯誤的和既定的理論規范現實的方法而使改革的支持者陷入尷尬呢？”[30]

3.我國經濟理論界應當特別提倡社會發展利益原則下的經濟學方法論

方法論是指人們用什么樣的方式和方法去認識和改造世界，不同的經濟學方法論蘊含著經濟學家從不同維度和層面觀察思考經濟生活的不同視角，對形而上學方法論的教條堅守不但容易發生一葉障目的危險，而且會使經濟學家對經濟活動的觀察、思考和基于此的政策建議越來越偏離豐富的經濟實踐。耿明齋教授認為，“當我們發現現實與理論不一致時，我們不應當從理論出發來規范現實，說按照理論，現實應當這樣而不應當那樣。而應該認定現實是具有合理性的，應該從現實出發來研究理論，看看理論在哪些方面出了問題，豐富和修正理論，提高理論解釋現實的能力，或者尋找新的更能解釋現實的理論。我們認為，這是正確的對待理論和現實的方法，尤其是在我國經濟理論界當前應當特別提倡的研究方法”。[31]

針對我國理論界關于聯產承包責任的爭論，由于反對者和支持者都使用了形而上學的方法論，即將公有制好、私有制不好這樣的價值判斷視為一成不變的絕對真理，“結果是改革不是靠理論為自己開辟道路，而是靠改革明白無誤的成果（糧食產量的明顯增多）為自己開辟道路。由于理論解釋的無力，最后不得不把改革說成是不得不進行的‘暫時’的‘倒退’。現在連初學經濟學的大學生都覺得不可思議，但當時這確實是使大經濟學家都陷于尷尬的現實”[32]。

但是，如果經濟學家將社會發展的利益作為選擇方法論的最高原則和評價標準，從中國計劃經濟體制下中國經濟即將崩潰和農民收入微薄低下的現實出發，從農村經濟自身運動的規律出發，就能找到有利于中國農村經濟發展的價值標準，并用這一標準來看待聯產承包責任的改革，這種改革“就滿足了大多數農戶通過自己的誠實勞動獲取自己更大利益的要求，由于每個人的最大利益必須通過自己的最大努力來創造，而不是從別人創造的財富中、從社會共同的存量財富中去掠奪和占有，當多數人都這樣做的時候，整個社會財富的總量就增大了。不僅是創造者本身，就是整個社會中的其他成員也會從中受益。社會就發展了，進步了”[33]。所以正直的經濟學家應該以中國大多數誠實勞動農民的立場為自己的立場，為聯產承包責任這種改革提供理論觀點。同樣，在20世紀90年代中國的市場化方向改革的爭論中，正直的經濟學家應該以中國大多數從事誠實資本經營企業家的立場為自己的立場，為維護他們從事誠實資本經營權利而提供理論觀點。中國經濟學家在進行社會主義基本經濟制度的研究中，如果發現現實與理論不一致，絕對不應當從理論出發去規范現實，削足適履的做法無法完成我國馬克思主義經濟學現代化、西方經濟學中國化、中國經濟問題理論化過程。而從我國經濟改革的實踐出發，根據社會發展利益原則下的經濟學方法論修正不恰當的理論條件預設，構建更為科學的理論框架或者新的更能解釋現實的理論，才是我國經濟理論界當前應當特別提倡的經濟學方法論。

（四）耿明齋教授社會主義基本經濟制度的研究方法

從具體內容上看，經濟學方法論包含三個層次：哲學意義上的方法論、經濟理論的思維原理和方法、經濟理論的技術方法。經濟學方法論第二個層次的內容，雖然不是經濟學家的價值觀這種哲學意義上的方法論，卻是經濟學家構建經濟理論體系時具有可操作性的具體思維方式、思維原理和思維特征。而第三個層次的內容，則是經濟學為使經濟理論更加精確化而對研究對象所采取的具體的技術方法。

1.歷史與邏輯相統一的研究方法

耿明齋教授研究社會主義基本經濟制度的方法是馬克思主義歷史與邏輯相統一的方法，它屬于經濟學方法論第二個層次的內容，要求經濟學家主觀的邏輯分析一定要以客觀的歷史考察為基礎，而歷史考察也要以邏輯分析為依據并將歷史現象上升到理論的高度。歷史與邏輯相統一的方法不是簡單地將二者疊加起來，而是對研究對象的歷史考察與邏輯分析進行有機結合，以利于客觀地揭示研究對象的本質和發展規律。耿明齋教授的這種研究方法對于中國經濟學者更好地進行社會主義基本經濟制度的研究具有重要的啟迪作用。

（1）歷史方法有利于以實踐為導向的中國經濟理論體系的構建

所謂歷史方法，就是通過認識客觀事物發展過程的具體事實和細節揭示出某種規律性的認識。經濟理論首先是歷史的產物，因為在人類社會的發展過程中，每個時代都會出現典型的經濟問題，經濟學家的使命就是透過紛繁復雜的經濟現象創造出能夠解釋這些問題的經濟理論，并且歷史的變遷能夠推動經濟理論不斷產生。因此，經濟學從本質上講既是一門歷史的科學，也是一門發展的科學。熊彼特曾指出：“經濟學的內容，實質上是歷史長河中的一個獨特的過程。如果一個人不掌握歷史事實，不具備適當的歷史感或所謂的歷史經驗，他就不可能指望理解任何（包括當前）的經濟現象。”[34]

經濟思想史上19世紀40年代至20世紀初德國的歷史學派就以主張運用歷史法和歸納法、反對英國古典學派的抽象演繹法而聞名。當時德國的社會經濟發展水平遠落后于英國，根本無法實施企業的自由競爭與自由貿易這些英國的成功經驗，因此，德國的經濟學家認為每個國家都處于不同的歷史進程，需要走不同的發展道路，應該從自己國家的實踐中創造適合自己發展的經濟理論。實踐證明，1871年才建立的德意志帝國經過不到30年的發展，便在經濟總量上能夠趕上并超過英國，歷史學派的社會經濟發展階段論、民族精神論和政府干預論是具有極強的理論價值和現實意義的。這些思想不但影響了美國20世紀20年代的制度經濟學派，事實上對我國經濟學界同樣具有重要的啟發意義。

耿明齋教授在自己多年的社會主義基本經濟制度研究中，一直秉承著以實踐為導向的歷史研究方法，他所有發表的學術論文、出版的學術著作以及從事的研究課題的選題都來源于我國改革開放的經濟實踐，并始終堅持立足于我國具體的國情進行研究。他在總結自己的研究方法時談道：“關注社會的命運，就意味著關注自己所能看到、觀察到和感受到的社會現象和社會問題，以這些現象和問題為研究的出發點和回歸點，尋找能夠解釋這些現象和問題的理論，并在此基礎上完善已有的理論或創造新的理論，再回過頭來用更完善的或更新的理論給出現實問題的符合規律的解決方案。這是一條唯物主義的研究路線。”[35]

（2）邏輯方法有利于以實踐為導向的中國經濟理論的升華

所謂邏輯方法，就是通過純粹抽象的形式再現研究對象，以概念、范疇等形式進行判斷、推理，從本質上揭示客觀事物的內在規律性。經濟理論是經濟學家對經濟現象進行抽象而得出的對其本質、特征、作用或起源的評價、看法或程式，它是經過世代經濟學家的努力，經過加工工具提煉出來的知識，既可以把研究者與普通人區別開來，又可以使后來的經濟學家繼承前人的研究成果。歷史上沒有任何一位經濟學家可以無視前人積累的研究成果而獨立創造一套經濟理論體系，即使有，也無法在經濟學家之間進行交流，因為這是不符合實際的。

耿明齋教授在社會主義基本經濟制度研究中不但重視以實踐為導向的歷史研究方法，同時還特別強調邏輯方法的重要性。對此，他專門指出：“強調從現實出發，反對的僅僅是用已有理論來套現實的做法，并不是不要理論，也絕無貶低理論作用的意思。實際上，理論就像一面鏡子，現實中的經濟現象和經濟問題只有放到理論的鏡子下面照一照，才能看到事物的各個細枝末節，才能夠看到問題的癥結所在，也才能從整體上把握事物，所以理論是分析和解決現實問題的最好工具。經濟學家和普通的實務經濟工作者的最大區別就在于前者有理論。所以在觀察和討論同一問題時，經濟學家往往能夠見實務工作者所不見，雖然實務工作者往往對要討論的問題更熟悉。”[36]

事實上，26歲才擺脫傳統種植業的束縛開始接受高等教育的耿明齋教授，從入學開始就立志進行理論研究，做一個靠思想來影響社會進步的經濟學者。所以他從未停止對經濟理論的探索，并且非常重視向高水平的經濟學者學習，用科學的邏輯方法來構建和升華以實踐為導向的經濟思想。從1982年師從河南大學的周守正教授到1991年前往南開大學做谷書堂教授的訪問學者，再到1992年與四川省社會科學院的林凌先生成為忘年交，一直到2000年以后前往日本、英國、美國等國多所名校與知名經濟學者進行學術交流，他對通過抽象的形式揭示經濟現象的本質及其內在規律性的邏輯方法深有體會，并在《經濟學的方法——為周守正教授90華誕暨執教60周年而作》中用洋洋灑灑的5600字來專門討論如何理解馬克思的抽象法與如何評價現代經濟學的抽象法，以更好地運用邏輯方法進行經濟分析。

（3）歷史與邏輯相統一的研究方法有利于客觀地揭示中國經濟發展的規律

作為單一的研究方法來講，歷史方法和邏輯方法都有自己的不足：當經濟學家運用歷史方法研究經濟現象時，如果不經過抽象思維就上升到理性高度，那么經驗性的規律就不足以揭示經濟現象的本質和發展規律；如果忽視歷史單純地進行抽象，所得出的結論就失去了豐富客觀內容，理論本身顯得空洞無物，成為“放之四海而皆準”的形而上學。而歷史與邏輯相統一的研究方法則要求經濟學家主觀的邏輯分析要以客觀的歷史考察為基礎和內容，而歷史的考察也應該以邏輯分析為依據，邏輯反映的歷史是經過抽象和修正的歷史發展規律，絕不是對歷史的背離。

耿明齋教授運用歷史與邏輯相統一的研究方法對社會主義基本經濟制度進行研究，對我國的經濟理論界具有重要的啟發意義。“目前，經濟學界雖然還有一些人仍然堅持那種現成理論套現實的研究方法，但是主流已經回到了從現實出發尋求和創新理論的研究軌道。這也是我自己多年從事經濟研究的實踐所悟出來的并一直堅持的研究方法，我認為這是一條科學的、符合馬克思唯物主義的，也是行之有效的研究方法。”[37]

2.分析工具和分析方法的科學使用

分析工具、分析方法和分析技巧是經濟學方法論第三個層次的具體內容，是經濟學家為使經濟理論更加精確化而對研究對象進行分析時所采取的具體技術方法，如一般均衡分析、靜態和動態分析、結構分析、比較分析、演化分析、數量和數理分析和階級分析等。這些分析工具是由世代經濟學家經過不斷淬煉、改進、改造和完善才形成的，它們能夠幫助經濟學家更便捷、更有效地揭示經濟現象的本質及發展規律，就像不能橫空出世地創造經濟理論一樣，從來沒有經濟學家能不利用前人提供的分析工具來構建經濟理論。

耿明齋教授治學嚴謹，一直努力認真學習經濟學有效的分析工具和分析方法來提高自己的研究能力。1978年他入學時中國剛剛恢復高考制度，學習到的經濟學知識主要是馬克思主義經典作家和來自蘇聯經濟學家的經濟理論，他在刻苦攻讀馬克思主義經典作家文本的同時，更注重研究方法的凝練和分析工具的使用。他在研究生階段的1984年，就運用文獻分析法和比較分析法發表了《從馬克思關于“自由人聯合體”的設想到農業生產責任制的實踐》和《價值范疇及其在社會主義經濟中的作用》兩篇學術論文。1985年畢業后，他成為少數幾個令導師滿意而留校工作的學生，有機會接觸到當時我國引進的有限的西方經濟學文獻，便下苦功進行研讀。1988年他發表了《蘭格社會主義資源最優配置理論介評》，向國內經濟學界介紹了較為陌生的邊際分析方法以及蘭格通過邊際方法論述社會主義資源配置問題，推動了我國學術界的改革理論與實踐。1991年他到南開大學作訪問學者時，如饑似渴地泡在藏書量豐富的南開大學圖書館和經濟研究所資料室里學習，1991年發表了《布魯斯的價值規律作用理論述評》，運用新古典經濟學之父阿爾弗雷德·馬歇爾的一般均衡分析方法探討了社會主義計劃與市場的結合問題。此后，他一直沒有停止學習現代經濟學成熟的分析工具和方法，并結合我國改革的實踐，陸續發表了《刺激—反應：政企合一的鄉鎮企業模式之制度分析》（1996）、《鄉鎮企業的政企合一模式能有效節約交易費用》（1996）、《投資拉動經濟增長的實證分析與理論思考》（1999）、《我國股票期權制度實施方案評介》（2002）、《我國農民收入水平變動趨勢分析與對策思考》（2002）、《河南國有工業企業競爭力分析》（2004）、《高管薪酬與公司業績關系的實證分析與對策思考》（2004）、《現代空間結構理論回顧及區域空間結構的演變規律》（2005）、《基于委托—代理視角：中央政府農村決策行為分析》（2006）、《文化納入經濟分析的必要性及其方法》（2007）、《傳統農業產業化問題研究——基于新興古典經濟學的思考》（2009）、《后金融危機時代貨幣政策對資產價格的影響研究——基于中國數據的脈沖響應分析》（2011）、《消費金融需求激活路徑及風險服務安全邊際分析》（2014）、《縣域經濟發展融資效率及全要素生產率測度研究——以涉農中小經營組織發展為例》（2015）、《網商銀行發展現狀SWOT分析》（2016）、《縣域經濟發展融資效率及全要素生產率測度研究——以涉農中小經營組織發展為例》（2016）等學術論文。借助一些經濟學的分析工具和分析方法，他豐富了對社會主義基本經濟制度的研究內容，更加深入地分析和探索了我國改革實踐中各個階段的典型問題。

需要指出的是，耿明齋教授堅決反對經濟分析中的工具主義傾向，他認為經濟分析工具和分析方法產生的根本目的是服務于人，因為服務于人是工具的本質，絕不能讓人服務于經濟分析工具和分析方法，成為工具的奴隸。因此，他使用經濟分析工具和分析方法的原則是一定要服務于自己的立場、觀點、價值觀。他在《經濟學的方法——為周守正教授90華誕暨執教60周年而作》中語重心長地告訴自己的學生，在閱讀文獻時首先要有自己的立場、觀點和價值觀，“并對作者的理論體系和其中滲透的作者的立場、觀點和方法作認真的評價，你就會漸漸地建立起自己獨立的經濟理論框架和經濟分析體系，從而獲得屬于自己的經濟分析工具”[38]。

四、耿明齋教授社會主義基本經濟制度研究的邏輯軌跡

（一）隨著時代脈搏跳動的學術神經

2008年，早已養成善于思考、勤于總結、樂于探索思維方式和良好習慣的耿明齋教授在整理自己過去不同時期針對不同問題撰寫并發表的有關社會主義基本經濟制度研究論文時明確地談道：“我越發確認，自己頭腦中的這根學術神經，一直是隨著時代的脈搏跳動的。而我們這個時代的主旋律就是體制轉軌與社會轉型。計劃經濟與市場經濟，傳統社會與現代社會，就像是按照不同的秩序編織起來的兩種極其復雜而又相互隔絕的不同經濟社會關系網絡，要從計劃經濟轉向市場經濟，從傳統社會轉向現代社會，從一種經濟社會秩序轉向另一種經濟社會秩序，就必須將計劃經濟和傳統社會這張經濟社會網絡上的‘結’逐一解開或打碎，并在廢墟上把市場經濟和現代社會這張經濟社會網絡上的‘結’逐一編織起來。”[39]

這段話非常清楚地表達出耿明齋教授在其40年社會主義基本經濟制度的研究生涯中關注的焦點就是中國經濟如何從計劃經濟模式轉向社會主義市場經濟模式、中國社會如何從傳統農業社會轉向現代社會。他的這種拳拳愛國之心、憂國憂民的社會責任感和使命感，正是新中國誕生后的那一代有良知的中國經濟學者學術研究與實踐的代表和縮影。正是這根與時代脈搏一起跳動的學術神經，讓他在中國經濟體制改革每每推進到觸碰傳統經濟體制痛處而舉步維艱的時候，不懼任何學術壓力，勇往直前地進行理論研究并為改革的進一步深入振臂高呼。他早在20世紀90年代初就這樣表達：“80年代初，當改革與發展的潮流滾滾到來時，我們這一群莘莘學子還是經濟理論隊伍中的新兵，我們懷著強烈的社會責任感和極大的熱情，一頭扎進了理論這塊當時還較荒蕪的土地，向馬克思求教，也向凱恩斯求教，默默耕耘近十載，孜孜探尋改革與發展在哪兒的真諦。”[40]1993年11月，黨的十四屆三中全會提出轉換國有企業經營機制、建立現代企業制度是建立社會主義市場經濟體制這一項重要內容時，他就在1994年出版的《中國企業股份和改造實務指南》一書中明確提出：“我國股份制企業的發展過程同時還是傳統企業體制乃至整個傳統經濟體制被破壞的過程，這個過程充滿風險和困難不言而喻。中國企業股份制改造過程中會遇到許多新問題，克服許多新困難，要走很長的路。但是我相信，最主要的是在大范圍內把股份制搞起來，因為只有有了豐富的實踐，才能使問題暴露得更徹底、更深刻，也才能把問題解決得更徹底、更干凈，從而使股份制這種現代企業制度在中國生根、開花、結果。”

（二）耿明齋教授社會主義基本經濟制度研究的邏輯順序

回顧、梳理耿明齋教授各個階段對社會主義基本經濟制度研究的文獻可以發現，他對社會主義基本經濟制度研究的邏輯順序與我國自20世紀70年代末進行的從傳統計劃經濟體制變遷到社會主義市場經濟體制的經濟體制改革高度吻合，充分體現了“在推進中國特色社會主義基本經濟制度轉型變革的過程中，經濟學家的理論探索發揮了積極的作用”[41]。

1.對我國農村家庭聯產承包責任制改革的研究是耿明齋教授社會主義基本經濟制度研究的邏輯起點

1984年，作為二年級碩士研究生的耿明齋教授發表了自己學術生涯的第一篇論文——《從馬克思關于“自由人聯合體”的設想到農業生產責任制的實踐》。與一般在校學生所發表的簡單歌頌型文章不同，這篇文章具有很強的學術性，它從馬克思在《資本論》中提出的在未來社會勞動者自主決策、自享勞動成果的基本價值理念和基本模式出發，論證了我國農村家庭聯產承包責任制和家庭經營形式符合馬克思“自由人聯合體”設想，不但不是社會制度的倒退而且是一種進步。

耿明齋教授選擇我國農村家庭聯產承包責任制改革作為研究對象有著強烈的時代背景：第一，他內心強烈渴望農民能夠盡快擺脫傳統農耕生產模式的束縛。因為他出生、成長在農村，直到26歲才改變農民身份前去象牙塔求學，而每逢農忙時期還要回到家鄉幫助親人在田間耕作。而聯產承包責任制是中國改革開放的發端，所以“時值中國改革風起云涌，加之此前我有過長期在計劃經濟體制束縛下的農村工作和生活的經歷，所以特別關注社會變革”[42]。第二，理論界長期把公有制和集體經營視為中國農業經濟發展的方向，而20世紀80年代初家庭聯產承包責任制在全國推廣的時間并不長，所以這種農村經濟改革究竟是進步還是倒退就成了當時爭論的焦點，“辛辛苦苦幾十年，一夜退到解放前”的順口溜，就是對當時很多人迷茫困惑的真實寫照。“即使是改革開放總設計師鄧小平同志也說倒退是為了更好地前進，言外之意是不否認這是倒退。于是我開始對聯產承包責任制和家庭經營主體塑造究竟是不是倒退這個問題著了迷。”所以這篇文章不僅從理論上積極探索了我國農業和農村經濟社會結構的現代化路徑，而且強有力地在學術界回應了我國經濟體制改革初期的學術爭論，推進了我國馬克思主義中國化研究的進程，同時也開啟了耿明齋教授社會主義基本經濟制度研究的歷程。

2.對我國國有企業改革的研究是耿明齋教授社會主義基本經濟制度研究的邏輯樞紐

1985年，耿明齋教授碩士研究生畢業后，以優異的成績被導師留在了河南大學經濟研究所工作。他以充沛的精力和飽滿的熱情關注和研究中國經濟體制改革實踐，1986—1989年陸續發表了《論我國國營企業工資改革的總體設想》（1986）、《談談計件工資制的幾個問題》（1988）、《企業產權轉讓價格問題亟需解決》（1988）、《關于企業產權轉讓問題的探討》（1988）、《企業產權轉讓研究八題》（1988）、《關于股息和紅利性質的理論思考》（1989）、《關于企業內部分配制度改革的幾點思考》（1989）等學術論文，都是以我國國有企業改革為研究對象。這一階段是他社會主義基本經濟制度研究學術生涯的第一個研究成果高產期。

耿明齋教授之所以將這一時期的研究重點集中在國有企業改革上，有三個重要原因：一是時代發展的要求。1984年10月，黨的十二屆三中全會提出我國要加快以城市為重點的整個經濟體制改革步伐，而增強企業活力則是當時改革的中心環節。因此，“20世紀80年代中期中國改革的重點從農村轉向城市以后，我的研究興趣也隨之轉向企業改革上來”[43]。此時的耿明齋教授剛剛留校做研究工作，年富力強的他一直關注著我國國有企業改革的進程。他深入河南省開封市、新密市等地的國有企業和集體企業進行調查研究，針對企業利潤內部留成等改革領域的熱點問題，連續發表了8篇學術論文，支持改革實踐的進一步探索。二是以國有企業改革為載體深入探索分配制度和計劃經濟體制改革的路徑研究需要。耿明齋教授對國有企業改革的研究并不是簡單地跟著社會熱點，而是站在中國經濟體制如何打破傳統的分配和計劃經濟模式的高度進行研究。他將國有企業與農戶一樣看作微觀經濟主體，因此他的研究切入點同樣是分配制度改革，通過調整分配制度來提升這個微觀經濟主體活動效率。但是，他很清楚國有企業的效率提升問題牽涉計劃經濟體制在中國的初始設立背景，絕非僅僅調整分配手段就可以輕易實現，所以他的研究目的是“經過分配、價格、物資、金融、投資和財政等一系列改革，計劃經濟體制的一扇扇大門被打開，計劃體制網絡上的一個個死結被解開，市場經濟體制的一扇扇大門被開啟，市場經濟網絡逐步被編織起來”[44]。三是通過研究國有企業改革進程中的難點問題開始探索我國所有制改革的思路需要。耿明齋教授對國有企業改革研究的高度還體現在這一時期開始探索我國所有制改革這個理論界最為敏感的焦點問題，自1988年起他連續發表3篇論文探討股份制改革，為此后持續深化所有制改革研究奠定了堅實的基礎。他在談到自己這一時期研究國有企業改革的邏輯思路時講道：“但是，還有一塊硬骨頭待啃，那就是所有制結構。在企業擁有了獨立利益和上述種種自主權以后，其無限擴張的欲望，在公有制骨子里派生出來的預算軟約束機制縱容下，演繹出了一幕幕投資饑渴和通貨膨脹的悲喜劇，這使人們認識到市場經濟的基石要靠微觀經濟主體的所有制結構再造才能奠定。于是，從20世紀80年代中期開始了一場所有制改革的拉鋸戰，從承包制到股份制，從局部的股份制到全局的股份制，從體制內的股份制到體制外的私有制，從適應市場經濟體制的自然人所有制逐步誕生并成長壯大，微觀經濟主體再造工程終于基本落幕。”[45]

因此，耿明齋教授在這一時期對國有企業改革的研究，是他對馬克思主義經典作家對未來社會設想的按勞分配和計劃經濟兩個主要特征進行馬克思主義中國化的集中體現，同時也是他此后的所有制改革與社會主義市場經濟體制構建研究的重要鋪墊和基石，這在他整個社會主義基本經濟制度研究中起到了重要的邏輯樞紐作用。

3.對我國市場化改革方向的研究是耿明齋教授對社會主義基本經濟制度研究取得的突破性進展

1990年9月至1991年7月，耿明齋教授作為訪問學者從河南大學到南開大學師從著名經濟學家谷書堂教授學習研究一個學年，谷先生給他布置了“對我國經濟體制改革的回顧與思考”的研究題目，并邀請他定期參加南開大學經濟研究所的集體學術活動。“接受任務后，我就開始利用南開圖書館豐富的經濟學文獻，研讀了一些令人感興趣的相關經典著作，如《熊彼特的資本主義、社會主義與民主》等，梳理了到那時為止見諸各類學術刊物的幾乎所有有關研究改革的理論文章，基本弄清楚了改革的起因、過程、各種改革舉措以及進展情況，對各家有關改革的理論觀點的是非曲直也有了基本的把握”[46]，再加上自己自20世紀80年代初以來一直在追蹤有關改革前沿問題的研究，耿明齋教授在我國經濟體制的市場化改革方向研究方面取得了突破性進展，并于20世紀90年代開啟了他社會主義基本經濟制度研究學術生涯的第二個研究成果高產期，共發表學術論文11篇，出版學術著作3部，其中僅僅在1991年就接連發表了5篇學術論文（《布魯斯的價值規律作用理論述評》《關于股份制企業收入分配的幾個問題》《進一步改革國家所有制關系的思路》《經濟改革的思考》《對我國經濟體制改革的回顧和思考》），并出版1部學術著作（《農村經濟發展與結構變動》）。結束訪學后，他回到河南大學繼續探索我國市場化改革問題，1992年發表文章《論布魯斯“分權模式”的局限》，1993年出版專著《公有制商品經濟中的收入分配》，1994年出版專著《中國企業股份化改造實務指南》，1995年發表文章《公有制與市場經濟的矛盾及解決途徑》，1996年發表文章《刺激—反應：政企合一的鄉鎮企業模式之制度分析》和《鄉鎮企業的政企合一模式能有效節約交易費用》，1999年發表文章《中國股市發展15年：歷史回顧與前景展望》和《投資拉動經濟增長的實證分析與理論思考》。

耿明齋教授在這一時期對我國市場化改革方向的研究首先是深入持續研究了80年代末國有企業分配制度，進而開始探索所有制改革，轉向產權改革和股份制改革，《進一步改革國家所有制關系的思路》（1991）一文的發表，使他完成了對馬克思主義經典作家提出的公有制是未來社會最根本特征的馬克思主義中國化改造。他在1991年與谷書堂先生合著的《對我國經濟體制改革的回顧和思考》一書中回顧了我國改革的歷程與種種困難，對未來改革的目標模式和策略選擇勇敢而堅決地提出了市場化的改革方向。這是耿明齋教授對社會主義基本經濟制度研究的突破性進展，其價值體現在以下兩個方面：

一方面是建立社會主義市場經濟是我國經濟體制改革的目標這個結論，是江澤民同志在1992年10月黨的十四大報告中宣布的，而耿明齋教授1991年在谷書堂先生的指導下認真梳理和總結了10多年來中國改革的問題，如“當初為什么要改？是怎么改的？遇到了什么問題？這些問題是怎么解決的？解決了多少？還有多少沒有解決？面對遇到的問題，各家都進行了怎樣的思考和討論？提出了哪些思想觀點？有哪些分析和爭論？應如何對待這些分歧和爭論？哪一種觀點和思路代表了改革的方向，我們應該堅持和選擇什么樣的思路和觀點？通過對這些問題梳理和思考，為下一步的改革提供依據，積蓄能量，做好理論準備”[47]，最終，本著“所有問題的對錯是非都要放在解放和發展生產力，放在社會進步的天平上來衡量”[48]的原則，耿明齋教授得出了中國改革應該堅持市場化方向的結論。

另一方面是耿明齋教授是在當時改革面臨著不絕于耳的批判、陷入低潮甚至停頓和倒退背景下提出市場化改革方向的，因為“1987年黨的十三大報告中關于‘國家調節市場，市場引導企業’的表述，把市場化取向的改革提升到了一個前所未有的高度。但繼之而來的發展變化，又把改革取向的認識打回到了原點，‘計劃經濟與市場經濟相結合’成為官方的表述。計劃經濟被界定為體制的性質，市場調節僅僅處在工具的地位。在這一認識引導下，各種改革舉措全面停頓，有關改革的討論全面回潮，經濟學界掀起了一股針對市場化取向改革批判的浪潮，某國內著名大學甚至將市場化、企業股份化等十類觀點列為要把改革引向資本主義的典型表現，大加撻伐，改革面臨夭折的危險”。[49]因此，時年39歲的耿明齋教授在面對充滿未知的“摸著石頭過河”的改革實踐和理論界的巨大壓力下，對自己在社會主義基本經濟制度研究中取得突破性的進展感慨頗深：“通過該項研究，不僅讓我對改革的原因、進程和方向有了更全面、更系統和更深入的認識，對參與改革討論的各色人等、各類學術觀點和思想傾向有了完整的把握，為我日后的學術道路奠定了更為堅實的基礎。”

4.對我國經濟社會轉型的研究是耿明齋教授對新時代社會主義基本經濟制度研究的思考與探索

21世紀以來，中國在堅持和完善社會主義基本經濟制度的過程中取得了令世界矚目的成就。但由于社會主義基本經濟制度的建設和完善是一個全新的課題，并且會隨著中國改革實踐的推進一直存在并不斷出現難以回避的問題，如在基礎理論方面的社會主義與市場機制在根本上能否兼容的問題、如何界定政府作用和市場配置的邊界、在政策制定方面確定公有制和非公有制經濟的比重與相互關系問題、在收入分配方面如何兼顧效率與公平的問題等，這些都需要在理論上給出令人信服的解釋和論證。

基于此，耿明齋教授從2000年開始將自己對新時代社會主義基本經濟制度研究的思考與探索納入中國經濟社會轉型的分析框架內，并由此進入他的社會主義基本經濟制度研究學術生涯的第三個研究成果高產期。截至2021年，他共發表學術論文29篇，出版學術著作15部，并在《河南日報》發表學術文章3篇，其中2000年發表學術論文3篇（《轉軌時期我國政府投資領域的再界定》《政府在西部發展中的作用》《河南科迪食品集團土地“承租返包”模式研究》），并出版1部學術著作（《區域經濟與企業發展研究》），2001年發表文章《論投資、投資體制及其改革的目標模式》，出版專著《轉軌時期的投資體制和投資運作方式》，2002年發表學術論文7篇（《有關我國信貸資產證券化的思考》《WTO背景下的兩岸三地經貿投資關系》《應該在國有企業中建立起長期激勵機制》《股票期權制度的理論基礎和激勵功能》《我國農民收入水平變動趨勢分析》《我國股票期權制度實施方案評介》《股票期權及其長期激勵機制》），2003年發表學術論文2篇（《重新認識我國場外交易市場》《我國農民收入水平變動趨勢分析與對策思考》），并出版1部學術著作（《國有資本生存邊界與管理模式》），2004年發表學術論文3篇（《欠發達平原農業區工業化若干問題研究》《河南國有工業企業競爭力分析》《高管薪酬與公司業績關系的實證分析與對策思考》）并出版1部學術著作（《馬克思經濟理論的闡釋與發展》），2005年發表學術論文2篇（《欠發達平原農業區工業化道路——長垣縣工業化發展模式考察》和《中原崛起與傳統農區工業化道路》），2006年發表學術論文2篇（《基于委托—代理視角：中央政府農村決策行為分析》《論城市的功能及“經營城市”的基本思路》），和并出版1部學術著作（《欠發達平原農區經濟發展與制度轉型》），2007年發表文章《農業區工業化的一般理論分析》，2008年出版專著《中國經濟社會轉型探索》并在《河南日報》發表文章《農民走向現代化還需邁過哪些坎》，2009年發表學術論文4篇（《傳統農業產業化問題研究——基于新興古典經濟學的思考》《傳統農區工業化過程中農地產權制度變遷的經濟分析》《論我國農業產業化問題——基于新興古典經濟學的思考》《工業化與農地產權制度演進的方向》）并出版1部學術著作（《中國農區工業化路徑研究——以欠發達平原農區為例》），并在《河南日報》發表文章《加大經濟結構調整力度》，2011年發表學術論文2篇（《后金融危機時代貨幣政策對資產價格的影響研究——基于中國數據的脈沖響應分析》和《對新型城鎮化引領“三化”協調發展的幾點認識》），2012年發表學術論文1篇（《新型城鎮化——村莊改造和農村社區建設調查報告》）并出版2部學術著作（《產業發展和結構調整——基于傳統農區的實踐》《城鎮化引領“三化”協調發展——理論思考與實踐探索》），還在《河南日報》發表文章《跨越中等收入陷阱與傳統農區的文明轉型》，2013年出版學術著作2部（《改革紅利論——全面深化經濟體制改革的理論探索》和《人口流動、制度壁壘與新型城鎮化——基于實地調查的報告》），2014年出版學術著作《黃河下游農區工業化與社會轉型研究》，2015年發表學術論文1篇（《農業適度規模家庭經營的理論思考與政策建議》）并出版2部學術著作（《地方治理體系現代化研究——河南省市縣并立體制研究》《中國農業現代化：困惑與探索》）。

2000年以后，耿明齋教授并沒有停止對社會主義基本經濟制度的研究，而是繼續站在中國經濟社會發展的高度，探索新時代社會主義基本經濟制度的發展和完善。他認真思考后認為，“隨著市場經濟體制框架和機制日臻完善，以及由計劃經濟體制向市場經濟體制轉型的初步完成，由傳統社會向現代社會轉型問題日益凸顯出來”。[50]他先是透過世紀之交我國農業剩余勞動力跨區域轉移現象，研究了農村工業化和產業化以及隨之而來的城市化問題，再次將研究視角聚焦于農村以家庭為經濟活動單元的小塊土地流轉問題上，對我國土地所有制度的發展和完善進行了探索；在社會主義市場經濟運行過程中，他通過研究城鄉的“失業”問題，繼續從分配制度入手深入分析了城鄉差距的原因，探討了如何在21世紀更好地發展和完善我國的社會保障制度；在宏觀經濟運行的層面上，他從傳統平原農業區這個最具我國傳統農業社會特征的視角出發，對區域經濟發展的差異化、財政政策以及地方政府和中央政府之間財權事權劃分問題進行了研究，探索了新時代我國政府職能以及政府治理問題。這些研究都說明耿明齋教授時刻在關注中國經濟社會發展的命運，希望中國能夠更好地實現社會經濟穩定健康發展。“總之，隨著經濟體制和經濟結構的現代化，社會制度和社會結構現代化必將成為不可逆轉的潮流，傳統社會這張網上的各個結正逐一被解開和打碎，現代社會這張網上的各個結則日益被編織和完善起來。”[51]

五、耿明齋教授社會主義基本經濟制度研究的重要思想

“經濟思想家們的思想具有一種非凡的力量，對人類文明進程產生了非常重大的影響，并以某種方式影響乃統治著現在的經濟思想。”[52]他們提出的經濟思想之所以有巨大的影響力，是因為在人類發展的歷史長河中，每個時代都會出現自己典型的經濟問題，雖然不同時代典型經濟問題的表現方式各不相同，但經濟思想家們總是能夠用自己的思想穿透林林總總、復雜多變的經濟現象，揭示出其內在的原因，推理出符合邏輯的結論，預測出經濟運行的必然結果。同任何事物的發展一樣，我國社會主義基本經濟制度的研究思想同樣也經歷了一個異常艱辛但卻令人觀欣鼓舞的過程，與其他中國當代經濟學者們一樣，耿明齋教授所取得經濟思想的蹣跚前行與他為探索中國史無前例的改革經濟真相所付出的艱辛努力是分不開的。

（一）社會主義經濟存在價值規律并且是商品經濟的重要思想

如前所述，馬克思主義經典作家對未來社會基本經濟制度的構想是建立在資本主義生產方式被消滅之后商品生產也隨之消失的基礎上的，因此，我國社會主義是按照計劃經濟的要求開始建設的，它從一開始就被確立為社會主義基本經濟制度的三大特征之一。我國社會主義市場經濟制度的建立經歷了一個極其復雜的過程，周叔蓮認為“其中最困難的是承認社會主義經濟是商品經濟”[53]。因為如果認為社會主義經濟存在價值規律和商品經濟，剩下的社會主義市場經濟建設也就比較容易了。因此，社會主義經濟到底是不是商品經濟這個問題，是每一個中國經濟學者研究我國社會主義經濟體制改革不可回避的問題，也是對社會主義基本經濟制度研究的邏輯起點。

耿明齋教授發表的第二篇學術論文就是1984年的《價值范疇及其在社會主義經濟中的作用》，當時他還是二年級的碩士研究生，在洞察到我國經濟學者們深受“社會主義等于計劃經濟”和“商品經濟等于資本主義”僵化思維方式困擾后，他在文章中運用馬克思主義原理對價值、交換價值、價值規律、商品經濟在資本主義生產方式和社會主義經濟中的發展形式進行了充分論述，明確提出：“無論在計劃經濟領域，還是在市場調節領域，價值規律都發生作用。違背了價值規律的要求，生產和流通就要遭受損失。”[54]他對理論界將發展商品經濟視為走資本主義道路的僵化觀點進行了批評：“‘基本經濟規律’，從斯大林提出算起，已經三十多年了。可是到目前為止，經濟學界對生產目的還爭論不休，對于達到生產目的手段的說明，也超出了經濟學范圍。再如，‘有計劃按比例規律’，什么樣的計劃和怎樣的比例才算是正確的，也沒有科學界限。我們天天講比例，年年搞計劃，到頭來還是比例失調。”[55]

隨著我國市場化改革方向的深入推進，耿明齋教授在1988年發表了《蘭格社會主義資源最優配置理論介評》，通過介紹20世紀20—40年代西方經濟學界針對蘭格模式展開的大討論，呼吁我國應該重視以市場為基礎的社會主義經濟運行模式的改革。值得指出的是，1991年，他發表了《布魯斯的價值規律作用理論述評》，其中明確指出：“我認為，在我國經濟體制改革進行到當前階段，計劃和市場之間的摩擦日益突出，在進一步深層次探索計劃和市場最優結合方式日益迫切的情況下，重新研究和介紹布魯斯的價值規律作用理論是有一定意義的。”[56]他通過介紹波蘭經濟學家布魯斯對社會主義計劃與市場相結合的研究成果，力求探索我國計劃與市場相結合的一種新方式。令人欣喜的是，1992年的中共十四大提出了社會主義市場經濟體制代替計劃經濟體制，由此終結了學者們對社會主義經濟是不是商品經濟問題的爭論。

（二）社會主義經濟涉及市場的物質要素也會創造財富的分配思想

社會主義經濟分配問題既是耿明齋教授研究社會主義基本經濟制度的切入點，也是他不斷深化中國市場化改革研究難點問題的一條重要線索。從他在1984年發表的研究生涯第一篇學術論文《從馬克思關于“自由人聯合體”的設想到農業生產責任制的實踐》中大膽提出分配和生產相互決定的觀點開始，僅以分配問題為標題他就發表了《論我國國營企業工資改革的總體設想》（1986）、《談談計件工資制的幾個問題》（1988）、《關于股息和紅利性質的理論思考》（1989）、《關于企業內部分配制度改革的幾點思考》（1989）、《關于股份制企業收入分配的幾個問題》（1991）、《應該在國有企業中建立起長期激勵機制》（2002）、《股票期權制度的理論基礎和激勵功能》（2002）、《我國農民收入水平變動趨勢分析》（2002）、《股票期權及其長期激勵機制》（2002）、《我國農民收入水平變動趨勢分析與對策思考》（2003）、《高管薪酬與公司業績關系的實證分析與對策思考》（2004）等11篇學術論文，出版學術著作《公有制商品經濟中的收入分配》（1993），還在《河南日報》上發表了文章《跨越中等收入陷阱與傳統農區的文明轉型》，在社會主義經濟分配制度改革方面取得了豐碩的研究成果。

耿明齋教授對社會主義經濟分配制度改革的研究，最早是作為提升微觀經濟主體效率的手段開始的，因為“從理論和實踐的源頭上說，打破計劃經濟的束縛，調動生產者的積極性，首先是調動勞動者的積極性，基本方式自然是按勞分配，這也符合馬克思關于社會主義社會分配的理論原則”[57]。他在自己的第一篇學術論文《從馬克思關于“自由人聯合體”的設想到農業生產責任制的實踐》中，從理論上對分配與生產、分配在整個經濟活動鏈條中的作用進行了論述，得出我國的聯產承包責任制改革不但不是倒退反而是巨大進步的結論。隨后他憑借論文《論社會主義勞動者的雙重身份和社會主義個人消費品的雙重分配》入選參加了著名的1984年“莫干山會議”，他在會上提出的社會主義制度下勞動者收入既要按照勞動支出量計算也要按所有者均等分配量計算的觀點引起了與會者的極大興趣。1985年，他立足于分配關系變革能夠極大地促進生產力發展的我國農村改革實踐，在自己的碩士研究生畢業論文中創新性地提出了在一定條件下分配決定生產的觀點。

耿明齋教授研究分配制度改革的目的并不是僅僅提高微觀經濟主體效率，而是探索中國在啟動農村和城市改革之后如何打破僵化、教條主義地解釋馬克思主義經典作家設計的“按勞分配”制度。為此，他在1989—1991年又發表3篇文章討論國有企業通過股份制改革來更好地調整內部收入分配問題，提出了企業職工收入應按兩種不同的標準，分配為相對穩定和可變動的兩部分，其中股息和紅利屬于產權收入，不能認定為無償占有的剝削范疇。這些非常有價值的社會主義基本經濟制度的分配思想，在當時曾被學術界的一些專家冠以“私有化”的罪名，但耿明齋教授不但沒有停止自己對中國市場化方向改革的探索，而且與自己的好友、碩士生階段的同學蔡繼明教授在1993年合作出版了《公有制商品經濟中的收入分配》，更為系統地研究了收入分配的理論和實踐問題，深入分析了我國當時公平分配觀下的分配不公平現狀及其根源，提出了根據計劃指導下的市場分配機制進行調整收入分配政策的設想。谷書堂先生高度評價了書中的股份制經濟中收入分配模型：“這種超前的分析設計與當前的現實可能還有距離，但不能否認它所具有的啟迪作用。”[58]谷先生專門語重心長地指出：“另須指出，本書內容涉及個別敏感的理論觀點和提法，我認為是可以討論的，并且最終要由實踐來做出驗證。我期望它的出版會給經濟學這塊園地增添生機。”[59]耿明齋教授在總結自己20世紀90年代對分配制度改革的研究時說：“再往深處討論，必然會涉及市場的物質要素也會創造財富或者對財富增長具有不可替代的貢獻，即所謂‘勞動是財富之父，土地是財富之母’這樣一個經濟學中爭論了幾百年的老問題。”[60]果然，正如谷先生所言，1997年黨的十五大對社會主義初級階段的分配關系做出了更加清晰而又具體的描述：要堅持按勞分配為主體、多種分配方式并存的制度，把按勞分配與按生產要素分配結合起來。

進入21世紀后，耿明齋教授通過研究國有企業股票期權制等長期激勵機制和農民收入變動趨勢，來繼續探索社會主義市場經濟分配制度的發展與完善，取得了豐富的研究成果，與中國當代一大批有膽識的經濟學家一起深化了我國分配制度的改革研究，促進了我國分配制度的不斷創新：黨的十七大提出要健全勞動、資本、技術、管理等生產要素按貢獻參與分配的制度，黨的十八大進一步明確要完善勞動、資本、技術、管理等生產要素按貢獻參與分配的初次分配機制，黨的十八屆三中全會又提出要健全勞動、資本、技術、管理等由要素市場決定的報酬機制，黨的十八屆五中全會又增加了土地這一重要的市場要素。

（三）股份制是改革社會主義國家所有制關系建立現代企業制度的重要途徑

與主張中國市場化改革方向的其他學者一樣，耿明齋教授深知所有制改革是一塊“難啃的硬骨頭”，因為有一批學者深受傳統的社會主義理論影響，認為改革只能在全民所有制和集體所有制這兩種公有制的具體實現形式上進行，而作為社會主義基本經濟制度基礎的公有制絲毫不能動搖。“有些人把改革國有制和私有化等同起來，見到誰主張改革國有制就斷言誰主張私有化。”[61]所以“人們在很長時間內是諱言所有制改革的，因為這很容易被扣上否定社會主義基本經濟制度的大帽子。正是在這種意識形態的背景下，一些有膽識的經濟學家提出了產權改革的主張，試圖通過區分‘產權’和‘所有制’概念，繞過‘所有制’這個‘燙手的山芋’，達到優化所有制結構的目的。而這種主張理所當然地受到敏感的保守派的抨擊，他們指責這種產權改革論是用‘產權’概念偷換‘所有制’概念，以產權改革為名，行所有制改革之實；以產權明晰為幌子，以推行私有化為目的”[62]。

周叔蓮先生指出：“學術思想的演變決定于社會宏觀環境（包括政治、經濟、文化等方面），也決定于學者個人的主客觀條件和努力。”[63]耿明齋教授對所有制改革的研究開始于1985年，他在自己碩士研究生階段的最后一年發表了論文《論所有制范疇的實質》。文章運用馬克思主義原理闡述了如何正確理解作為生產關系綜合的所有制對生產力發展的促進作用，并對斯大林的所有制觀點進行了重新思考和探索，認為他為了強調社會主義公有制對資本主義私有制的巨大勝利，而忽視了公有制對生產力的巨大影響，把生產資料所有制形式看作起決定作用的東西，“這種理論后來在社會主義各國都產生了不良影響，其表現就是不顧生產關系的現實條件和可能，盲目地追求生產資料公有制的規模，認為越大越公越好，使生產力遭到了不同程度的破壞”[64]。為了論證我國20世紀80年代啟動的聯產承包責任制和國有企業改革是為了解放被“一大二公”的所有制所束縛的生產力，耿明齋教授努力論證了“所有制就其實質來說是對剩余勞動的占有”[65]的觀點，認為如果不對我國的所有制“在一定限度之內改變生產資料的歸屬形式來調整人們之間勞動占有的比例，以適應生產力的發展”[66]，就會“造成勞動者積極性的喪失，或者從根本上危及勞動力的再生產”。

1988—1989年，耿明齋教授在研究國有企業改革因為所有制結構調整困難而受阻時，連續發表了《企業產權轉讓價格問題亟須解決》（1988）、《關于企業產權轉讓問題的探討》（1988）、《企業產權轉讓研究八題》（1989）3篇文章，分析當時的國有企業產權轉讓遇到的實際困難，同時在《關于股息和紅利性質的理論思考》（1989）和《關于股份制企業收入分配的幾個問題》（1991）中通過研究國有企業的分配問題大膽提出了國有企業股份制改造的思路。他對自己這一階段的研究是這樣總結的：“既然從分配研究引入了所有制改革，就自然產生了將此問題具體化和系統化的愿望，加上20世紀80年代中后期企業承包制試驗的失敗，企業股份制成為越來越受矚目的話題，所以，也是從這時起，我把研究的主要精力逐步轉向產權改革和股份化上來。”[67]

為了給股份制改革尋找更為堅實的理論基石，1991年，耿明齋教授在《論公有制范疇的實質》中通過梳理馬克思、恩格斯關于公有制的論述，批評了一些抱有傳統社會主義觀念的教條主義者阻礙所有制改革的思想和行為：“盡管馬克思本人在做出以上論述的同時，以及恩格斯在后來都曾不止一次地提醒人們注意公有制產品分配形式，甚至生產資料歸屬形式可能有的實際變化。但是，這并沒有防止后來的社會主義理論家不斷地重復馬克思在極其簡單的關系中關于公有制的論述，并且教條式地把這些論述當作判斷社會主義的不變標準，規定現實中這是社會主義，那不是社會主義，等等。也沒有防止社會主義的許多實踐家不斷地去按馬克思的簡單論述構筑社會主義大廈。”[68]面對我國當時公有制模式的陳舊以及對生產力發展的阻礙情況，耿明齋教授犀利地指出：“在社會主義發展的歷史上，我們可以看到蘇聯早期的軍事共產主義、我國1958年的‘一大二公’共產主義和有些外國黨共產主義，就是在蘇聯三十年代形成的，事實上，在我國一直完好地保存在1978年黨的十一屆三中全會前的所謂兩種公有制的模式，也仍然在很大程度上是馬克思簡單的論述的復制品，它對實踐發展的阻礙使我們不得不再次對它進行突破，這就是我國當前所進行的經濟體制改革的歷史緣由。”在這篇文章中，耿明齋教授對社會主義經濟中公有制的內在矛盾做出了深刻分析，為以后研究以股份制改革為主要路徑的國家所有制改革提供了馬克思主義的理論依據。

耿明齋教授明確提出進一步改革國家所有制關系是中國市場化改革目標下的一條更為妥當的改革途徑的觀點是在1991年。他在《進一步改革國家所有制關系的思路》中針對當時國企改革的各種模式受阻于所有制改變困難的尷尬情況時指出：“在嚴格的公有經濟范圍內，財產的低效使用問題是很難找到一個根本性的解決辦法的。出路必然是：在堅持公有制為主體的前提下，打破嚴格的公有制，從公有制中分離出獨立的個人所有制主體。”[69]為了打消持傳統社會主義觀念的一部分人擔心股份制就是走私有化道路的顧慮，他特別強調：“股份制企業是由國家股東、企業勞動者股東和社會成員股東三部分股東構成。由于國家股一開始就在全部社會資產中占有絕對的比重，勞動者股份的增加受到很大限制。因此，不必擔心這種股份制會危及社會主義制度。”[70]他深知與發達國家相比，中國的股份制企業并不是在市場經濟中自我發展起來的，而是在對傳統的國營企業、集體企業的改造過程中建立起來的，這種打破國家所有制關系的過程充滿了風險和困難。因此，他始終基于我國股份制改造的改革實踐進行思考和研究，于1993年出版了《公有制商品經濟中的收入分配》，1994年出版了《中國企業股份化改造實務指南》，于1995年發表了《公有制與市場經濟的矛盾及解決途徑》，尖銳地指出：“我國的改革已經揭開了攻堅戰的序幕，漸進式改革已經逼近了國有企業和政府自身這兩個公有制和市場經濟矛盾的領域。只有在這兩個領域內取得實質性進展，才能塑造出富有活力的市場經濟主體和昌明有力的市場經濟的‘守夜人’（政府），公有制和市場經濟之間的矛盾才會逐步得到解決。”[71]

令人欣慰的是，隨著我國股份制改革的推進，2004年的憲法修正案充分體現了公有產權和私人產權依法受到保護的思想，這意味著以公有制為主體、多種所有制經濟共同發展的社會主義基本經濟制度在我國憲法中得到最終確認，同時也說明了股份制是改革社會主義國家所有制關系、建立現代企業制度的一個有效途徑。

2022年是中國進行改革開放的第44年，也是耿明齋教授進行社會主義基本經濟制度研究的第44年。作為與中國改革開放進程同步成長的經濟學者，耿明齋教授始終關注中國社會發展的命運，立足于改革實踐中的現實問題，以有利于中國社會整體發展利益原則為方法論，本著馬克思經濟學現代化、西方經濟學中國化、中國經濟學理論化的原則，研究中國社會主義基本經濟制度理論并提供了極具價值的經濟思想，與當代其他經濟學者一起共同推動社會主義基本經濟制度研究的不斷深入，為當前我國成功構建“公有制為主體、多種所有制經濟共同發展，按勞分配為主體、多種分配方式并存，社會主義市場經濟體制等社會主義基本經濟制度”做出了自己應有的貢獻。回顧與梳理耿明齋教授社會主義基本經濟制度的研究過程和研究成果，對于后來的經濟學者來講，不但有利于繼承、發展和超越，更能夠懂得經濟思想的每一次蹣跚而行首先是因為探索經濟真相與真理的困難，如果沒有耿明齋教授那樣“做一個有社會責任感的經濟學人”的人生理想和社會角色定位，恐怕是很難真正實現的。

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［13］熊彼特.經濟分析史［M］.北京：商務印書館，1991.

［14］耿明齋，等.中國企業股份化改造實務指南［M］.鄭州：河南人民出版社，1994.

［15］鐘祥財.中國特色社會主義基本經濟制度的思想史考察［J］.廣西財經學院學報，2021，34（2）：30-49.

［16］柳欣，常修澤.不平坦的治學路：谷書堂學術經歷與學術思想述評［M］.太原：山西經濟出版社，2014.

［17］吳宇暉，張嘉昕.外國經濟思想史［M］.北京：高等教育出版社，2017.

［18］王獻立，耿明齋.價值范疇及其在社會主義經濟中的作用［J］.殷都學刊，1984（4）：32-36.

［19］耿明齋.布魯斯的價值規律作用理論述評［J］.河南大學學報（社會科學版），1991（3）：57-62.

［20］蔡繼明，耿明齋.公有制商品經濟中的收入分配［M］.西安：陜西人民出版社，1993.

［21］周叔蓮.關于所有制是目的還是手段的爭論［J］.經濟體制改革，2012（5）：5-9.

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［23］耿明齋.進一步改革國家所有制關系的思路［J］.探索與爭鳴，1991（4）：42-44.

［24］耿明齋，張建偉.公有制與市場經濟的矛盾及解決途徑［J］.決策探索，1995（12）：20.

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[2] 耿明齋：《中國經濟社會轉型探索》，社會科學文獻出版社，2008年，第2頁。

[3] 耿明齋：《中國經濟社會轉型探索》，社會科學文獻出版社，2008年，第3頁。

[4] 顧海良：《中國特色社會主義基本經濟制度的政治經濟學分析》，《政治經濟學研究》2020年第1期。

[5] 馬克思、恩格斯：《馬克思恩格斯選集：第一卷》，人民出版社1995年，第237頁。

[6] 馬克思、恩格斯：《馬克思恩格斯全集：第42卷》，人民出版社2016年，第58頁。

[7] 馬克思、恩格斯：《馬克思恩格斯全集：第19卷》，人民出版社1996年，第21頁。

[8] 馬克思、恩格斯：《馬克思恩格斯選集：第一卷》，人民出版社1995年，第237頁。

[9] 馬克思、恩格斯：《馬克思恩格斯全集：第42卷》，人民出版社2016年，第58頁。

[10] 馬克思、恩格斯：《馬克思恩格斯選集：第三卷》，人民出版社1995年，第757頁。

[11] 馬克思、恩格斯：《馬克思恩格斯選集：第三卷》，人民出版社1995年，第759～760頁。

[12] 耿明齋：《中國經濟社會轉型探索》，社會科學文獻出版社，2008，第1頁。

[13] 耿明齋：《欠發達平原農區經濟發展與制度轉型》，河南人民出版社，2006年，第1頁。

[14] 耿明齋：《欠發達平原農區經濟發展與制度轉型》，河南人民出版社，2006年，第1頁。

[15] 耿明齋：《中國經濟社會轉型探索》，社會科學文獻出版社，2008年，第2頁。

[16] 耿明齋：《經濟學的方法——為周守正教授90華誕暨執教60周年而作》，載耿明齋編：《馬克思經濟理論的闡釋與發展》，河南大學出版社2004年，第117頁。

[17] 黃少安：《經濟學方法論的三個層次》，《南京社會科學》1994年第3期，第48頁。

[18] 耿明齋：《關于經濟學研究方法的若干思考》，《經濟學動態》2004年第1期，第43～44頁。

[19] 耿明齋：《關于經濟學研究方法的若干思考》，《經濟學動態》2004年第1期，第43頁。

[20] 薩繆爾森：《經濟學》第十二版，中國發展出版社，1991年，第10～11頁。

[21] 耿明齋：《關于經濟學研究方法的若干思考》，《經濟學動態》2004年第1期，第44頁。

[22] 耿明齋：《關于經濟學研究方法的若干思考》，《經濟學動態》2004年第1期，第44頁。

[23] 耿明齋：《關于經濟學研究方法的若干思考》，《經濟學動態》2004年第1期，第44頁。

[24] 耿明齋：《關于經濟學研究方法的若干思考》，《經濟學動態》2004年第1期，第46頁。

[25] 耿明齋：《經濟學的方法——為周守正教授90華誕暨執教60周年而作》，載耿明齋編：《馬克思經濟理論的闡釋與發展》，河南大學出版社，2004年，第126頁。

[26] 耿明齋：《經濟學的方法——為周守正教授90華誕暨執教60周年而作》，載耿明齋編：《馬克思經濟理論的闡釋與發展》，河南大學出版社，2004年，第65頁。

[27] 耿明齋：《經濟學的方法——為周守正教授90華誕暨執教60周年而作》，載耿明齋編：《馬克思經濟理論的闡釋與發展》，河南大學出版社，2004年，第64～65頁。

[28] 耿明齋：《經濟學的方法——為周守正教授90華誕暨執教60周年而作》，載耿明齋編：《馬克思經濟理論的闡釋與發展》，河南大學出版社，2004年，第66頁。

[29] 耿明齋：《經濟學的方法——為周守正教授90華誕暨執教60周年而作》，載耿明齋編：《馬克思經濟理論的闡釋與發展》，河南大學出版社，2004年，第66～67頁。

[30] 耿明齋：《經濟學的方法——為周守正教授90華誕暨執教60周年而作》，載耿明齋編：《馬克思經濟理論的闡釋與發展》，河南大學出版社，2004年，第65～66頁。

[31] 耿明齋：《關于經濟學研究方法的若干思考》，《經濟學動態》2004年第1期，第96頁。

[32] 耿明齋：《經濟學的方法——為周守正教授90華誕暨執教60周年而作》，載耿明齋編：《馬克思經濟理論的闡釋與發展》，河南大學出版社，2004年，第65頁。

[33] 耿明齋：《經濟學的方法——為周守正教授90華誕暨執教60周年而作》，載耿明齋編：《馬克思經濟理論的闡釋與發展》，河南大學出版社，2004年，第56頁。

[34] 熊彼特：《經濟分析史》第1卷，商務印書館，1991年，第29頁。

[35] 耿明齋：《中國經濟社會轉型探索》，社會科學文獻出版社，2008年，第2頁。

[36] 耿明齋：《中國經濟社會轉型探索》，社會科學文獻出版社，2008年，第3頁。

[37] 耿明齋：《中國經濟社會轉型探索》，社會科學文獻出版社，2008年，第3頁。

[38] 耿明齋：《經濟學的方法——為周守正教授90華誕暨執教60周年而作》，載耿明齋編：《馬克思經濟理論的闡釋與發展》，河南大學出版社，2004年，第85頁。

[39] 耿明齋：《中國經濟社會轉型探索》，社會科學文獻出版社，2008年，第561頁。

[40] 耿明齋：《中國企業股份和改造實務指南》，河南人民出版社，1994年，第2～3頁。

[41] 鐘祥財：《中國特色社會主義基本經濟制度的思想史考察》，《廣西財經學院學報》2021年第4期，第30頁。

[42] 耿明齋：《中國經濟社會轉型探索》，社會科學文獻出版社，2008年，第564頁。

[43] 耿明齋：《中國經濟社會轉型探索》，社會科學文獻出版社，2008年，第565頁。

[44] 耿明齋：《中國經濟社會轉型探索》，社會科學文獻出版社，2008年，第563頁。

[45] 耿明齋：《中國經濟社會轉型探索》，社會科學文獻出版社，2008年，第563頁。

[46] 耿明齋：《一座矗立于我心中的豐碑——回憶受教育于谷書堂先生的歲月》，載柳欣、常修澤編：《不平坦的治學路——谷書堂學術經歷與學術思想述評》，山西經濟出版社，2014年，第334頁。

[47] 耿明齋：《一座矗立于我心中的豐碑——回憶受教育于谷書堂先生的歲月》，載柳欣、常修澤編：《不平坦的治學路——谷書堂學術經歷與學術思想述評》，山西經濟出版社，2014年，第336頁。

[48] 耿明齋：《一座矗立于我心中的豐碑——回憶受教育于谷書堂先生的歲月》，載柳欣、常修澤編：《不平坦的治學路——谷書堂學術經歷與學術思想述評》，山西經濟出版社，2014年，第337頁。

[49] 耿明齋：《一座矗立于我心中的豐碑——回憶受教育于谷書堂先生的歲月》，載柳欣、常修澤編：《不平坦的治學路——谷書堂學術經歷與學術思想述評》，山西經濟出版社，2014年，第336頁。

[50] 耿明齋：《中國經濟社會轉型探索》，社會科學文獻出版社，2008年，第563頁。

[51] 耿明齋：《中國經濟社會轉型探索》，社會科學文獻出版社，2008年，第564頁。

[52] 吳宇暉、張嘉昕：《外國經濟思想史》，高等教育出版社，2017年，第2頁。

[53] 周叔蓮：《關于中國當代學術史研究的幾個問題》，《前沿》2010年第2期，第5頁。

[54] 王獻立、耿明齋：《價值范疇及其在社會主義經濟中的作用》，《殷都學刊》1984年第4期，第35頁。

[55] 王獻立、耿明齋：《價值范疇及其在社會主義經濟中的作用》，《殷都學刊》1984年第4期，第35頁。

[56] 耿明齋：《布魯斯的價值規律作用理論述評》，《河南大學學報（社會科學版）》1991年第5期，第57頁。

[57] 耿明齋：《中國經濟社會轉型探索》，社會科學文獻出版社，2008年，第565頁。

[58] 蔡繼明、耿明齋：《公有制商品經濟中的收入分配》，陜西人民出版社，1993年，第2頁。

[59] 蔡繼明、耿明齋：《公有制商品經濟中的收入分配》，陜西人民出版社，1993年，第2頁。

[60] 耿明齋：《中國經濟社會轉型探索》，社會科學文獻出版社，2008年，第565頁。

[61] 周叔蓮：《關于所有制是目的還是手段的爭論》，《經濟體制改革》2012年第5期，第6頁。

[62] 蔡繼明：《論我國現階段基本經濟制度的屬性》，《鄭州輕工業學院學報（社會科學版）》2017年第4期，第4頁。

[63] 周叔蓮：《關于中國當代學術史研究的幾個問題》，《前沿》2010年第2期，第5頁。

[64] 耿明齋：《中國經濟社會轉型探索》，社會科學文獻出版社，2008年，第164頁。

[65] 耿明齋：《中國經濟社會轉型探索》，社會科學文獻出版社，2008年，第171頁。

[66] 耿明齋：《中國經濟社會轉型探索》，社會科學文獻出版社，2008年，第169頁。

[67] 耿明齋：《中國經濟社會轉型探索》，社會科學文獻出版社，2008年，第566頁。

[68] 耿明齋：《中國經濟社會轉型探索》，社會科學文獻出版社，2008年，第174頁。

[69] 耿明齋：《進一步改革國家所有制關系的思路》，《探索與爭鳴》1991年第4期，第43～44頁。

[70] 耿明齋：《進一步改革國家所有制關系的思路》，《探索與爭鳴》1991年第4期，第44頁。

[71] 耿明齋、張建偉：《公有制與市場經濟的矛盾及解決途徑》，《決策咨詢》1995年第12期，第20頁。