1　導(dǎo)論

1.1　社會(huì)主義初級(jí)階段政府投資目標(biāo)和范圍

黨的十六大明確指出我國(guó)已經(jīng)初步建立了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的框架，下一個(gè)二十年，我國(guó)要完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的條件下，競(jìng)爭(zhēng)是基本機(jī)制之一，“看不見的手”在配置市場(chǎng)資源和收入分配方面發(fā)揮著不可替代的作用。但是，“看不見的手”要充分發(fā)揮作用，必須有完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)為條件。在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中，這一條件不僅在發(fā)展中國(guó)家不存在，即便在發(fā)達(dá)國(guó)家也不完全具備，在相當(dāng)范圍內(nèi)市場(chǎng)是會(huì)失靈的。此外，有一些社會(huì)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)（如公平分配等），單靠市場(chǎng)機(jī)制是無法實(shí)現(xiàn)的。這時(shí)，政府通過各種干預(yù)活動(dòng)，增加整個(gè)社會(huì)的福利，項(xiàng)目投資就是重要的政府干預(yù)手段之一。政府的經(jīng)濟(jì)建設(shè)總目標(biāo)是創(chuàng)造公平的社會(huì)環(huán)境，保障經(jīng)濟(jì)社會(huì)長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展。因此，政府通過投資項(xiàng)目對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)干預(yù)的目標(biāo)為：

（1）滿足國(guó)家戰(zhàn)略發(fā)展的需要。國(guó)家投資首選方向是對(duì)國(guó)家發(fā)展有至關(guān)重要作用的戰(zhàn)略性項(xiàng)目，這些項(xiàng)目為當(dāng)前和今后提高國(guó)家在世界市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力、占領(lǐng)高科技產(chǎn)品的前沿陣地、保衛(wèi)國(guó)土安全等方面發(fā)揮重要作用。

（2）滿足社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的需要。保持國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)快速、持續(xù)、健康地發(fā)展，需要社會(huì)各個(gè)方面協(xié)調(diào)發(fā)展，如教育、衛(wèi)生、文化等產(chǎn)業(yè)，同時(shí)，“在不超出維持生態(tài)系統(tǒng)涵容能力的情況下，改善人類的生活質(zhì)量”。

（3）保證社會(huì)公平。公平是社會(huì)各階層、各群體的共同要求。國(guó)家必須為各類群體提供公平生存與發(fā)展的機(jī)會(huì)。當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展使一部分群體受益的時(shí)候，要避免或防止使過多的群體受損，或要對(duì)受損群體給予合理的補(bǔ)償。必要時(shí)，政府通過項(xiàng)目投資緩解區(qū)域或社會(huì)群體間的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距。

（4）關(guān)注弱勢(shì)群體的發(fā)展。社會(huì)成員發(fā)展不平衡是客觀存在，持續(xù)提高社會(huì)全體公民的生活水平、實(shí)現(xiàn)共同富裕是政府的責(zé)任。政府通過投資項(xiàng)目或在項(xiàng)目投資時(shí)考慮為弱勢(shì)群體提供最低生活質(zhì)量保障。

根據(jù)以上目標(biāo)和市場(chǎng)失靈的范圍，政府項(xiàng)目投資主要有以下一些領(lǐng)域：

（1）自然壟斷項(xiàng)目。自然壟斷是指在某些行業(yè)中，需求和供給的條件使得只由一個(gè)企業(yè)來進(jìn)行生產(chǎn)時(shí)的成本最低。在許多市場(chǎng)中，競(jìng)爭(zhēng)并不存在；在另一些市場(chǎng)，競(jìng)爭(zhēng)無效率。有些生產(chǎn)過程能從規(guī)模經(jīng)濟(jì)中受益，即單位生產(chǎn)成本隨著產(chǎn)量的增加而下降。例如供電，在人口密集地區(qū)，通過統(tǒng)一的電網(wǎng)供電比各家各戶自己發(fā)電效率要高。當(dāng)規(guī)模經(jīng)濟(jì)存在時(shí)，大企業(yè)的效率要高于小企業(yè)，而企業(yè)一旦形成壟斷，就有可能產(chǎn)生效率的損失，因此需要政府參與投資或加以規(guī)制。容易形成自然壟斷的項(xiàng)目主要有公用設(shè)施（public utilities）項(xiàng)目，如供水、供電、供氣等項(xiàng)目。

（2）外部效果顯著的項(xiàng)目。市場(chǎng)是通過價(jià)格的變化來影響企業(yè)和消費(fèi)者的經(jīng)濟(jì)利益和決策的，但是現(xiàn)實(shí)中存在一種情況，不通過價(jià)格的變動(dòng)就直接作用于他人的經(jīng)濟(jì)利益，這種情況在經(jīng)濟(jì)學(xué)里稱為外部性（externalities，或稱外部效果）。森林可以降低空氣中二氧化碳的含量，但對(duì)于森林的所有者來說，雖然他們承擔(dān)了植樹和護(hù)林的全部費(fèi)用，卻不能因森林給社會(huì)帶來的這一效益而收費(fèi)。在其他的一些情況下，項(xiàng)目可能會(huì)使用一些資源，但卻并不付費(fèi)。結(jié)果，它可能產(chǎn)生出超過社會(huì)需要的結(jié)果。例如，一個(gè)石油化工項(xiàng)目的生產(chǎn)有可能導(dǎo)致鄰近區(qū)域的旅游價(jià)值的減少。這種從局部角度出發(fā)的費(fèi)用與社會(huì)費(fèi)用之間的差異，會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目的市場(chǎng)投資規(guī)模大于社會(huì)的需要。

外部性的存在，使價(jià)格機(jī)制不能傳遞出為獲得效率的正確信息，正外部性顯著的領(lǐng)域?qū)⒊霈F(xiàn)民間投資的不足，因此需要政府對(duì)投入的補(bǔ)充，如農(nóng)業(yè)、水利、通訊、教育、衛(wèi)生、環(huán)境治理和部分交通運(yùn)輸?shù)软?xiàng)目。

（3）提供公用物品（public goods）的項(xiàng)目。民間部門通過市場(chǎng)提供的所有商品或服務(wù)都具有一個(gè)重要特征：供應(yīng)商能夠向那些想消費(fèi)或享用這種商品（服務(wù)）的人收費(fèi)，同時(shí)可以根據(jù)消費(fèi)或享用的多少收取不同的費(fèi)用并獲得利潤(rùn)。這類商品稱為私用物品（private goods），在消費(fèi)時(shí)具有所謂排他性和競(jìng)爭(zhēng)性的特征。與其相對(duì)應(yīng)的公用物品不具有這兩種性質(zhì)，也就無法通過市場(chǎng)來配置這方面的資源。如國(guó)防、社會(huì)治安、公共設(shè)施、環(huán)境保護(hù)等是由社會(huì)成員共同享用的，一個(gè)人消費(fèi)這種物品不會(huì)影響其他任何人的消費(fèi)，同時(shí)也無法排除不付費(fèi)的人消費(fèi)。民間部門通常都會(huì)避開提供公用物品，即使生產(chǎn)這類物品，民間部門通常也會(huì)收費(fèi)過高，而產(chǎn)量則過低。比如，凈化大都市的空氣對(duì)整個(gè)城市有很大益處，但是沒有民間部門的企業(yè)會(huì)去做這件事情，因?yàn)樗麄儫o法從這項(xiàng)服務(wù)中收費(fèi)，因此需要由政府負(fù)責(zé)投資和組織實(shí)施。

（4）關(guān)注弱勢(shì)群體的項(xiàng)目。從政治與道義的角度來說，減少貧困是政府的職責(zé)。完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)均衡是一個(gè)帕累托最優(yōu)，但可能具有明顯的不公平：一些人得到的太多，而另一些人則太少。得到的太少的群體（城市或農(nóng)村的低收入群體）如果明顯增加，一方面會(huì)影響他們的生活水平與生活質(zhì)量，另一方面會(huì)造成社會(huì)的不安定。扶貧、增加就業(yè)是政府投資項(xiàng)目要考慮的領(lǐng)域。

（5）具有戰(zhàn)略意義的大型項(xiàng)目。作為一個(gè)國(guó)家全體人民的代表，公共部門能夠支配的資源比任何單個(gè)的民間部門機(jī)構(gòu)都多，因此，它可以承擔(dān)那些大型的、具有戰(zhàn)略意義的項(xiàng)目。這些項(xiàng)目或所需要的投資量超出了民間部門的財(cái)力范圍；或項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)太大，民間投資無力承擔(dān)項(xiàng)目失敗的風(fēng)險(xiǎn)；或者投資回收的時(shí)間太長(zhǎng)；或者出于領(lǐng)土完整和安全以及減少地區(qū)間經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異的考慮。顯然，政府必須承擔(dān)這些項(xiàng)目的發(fā)起和建設(shè)，而不論這些項(xiàng)目提供的產(chǎn)品是私用物品還是公用物品。

（6）資源性產(chǎn)品項(xiàng)目。為保證資源合理利用以及人類社會(huì)可持續(xù)發(fā)展，各類礦產(chǎn)土地等不可再生資源，以及水資源、森林等可再生資源，必須由政府規(guī)劃開發(fā)，特許使用。

（7）關(guān)系國(guó)家經(jīng)濟(jì)命脈的項(xiàng)目。十六大報(bào)告明確指出，“必須毫不動(dòng)搖地鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)。發(fā)展壯大國(guó)有經(jīng)濟(jì)，國(guó)有經(jīng)濟(jì)控制國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈，對(duì)社會(huì)主義制度的優(yōu)越性，增強(qiáng)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、國(guó)防實(shí)力和民族凝聚力，具有關(guān)鍵性作用”。為保證國(guó)有經(jīng)濟(jì)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的地位，國(guó)家有必要持續(xù)進(jìn)行戰(zhàn)略性投資，控制關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)部門，維持一個(gè)適當(dāng)?shù)目偭俊?/p>

（8）高風(fēng)險(xiǎn)、高投入的高新技術(shù)及基礎(chǔ)研究項(xiàng)目。風(fēng)險(xiǎn)大的高新技術(shù)由于不確定性比較大，并具有公用性和外部性的擴(kuò)散效果。民間投資顯然是不足的，因此需要政府資金的支持。