1 緒論

1.1 研究背景

隨著新一輪科技競(jìng)爭(zhēng)和產(chǎn)業(yè)革命的加速演進(jìn)，我國(guó)面臨很多“卡脖子”的技術(shù)難題。解決這些難題，不僅需要加強(qiáng)基礎(chǔ)和應(yīng)用研究，也需要通過技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)交易強(qiáng)化創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈的融合，促進(jìn)科技成果資本化和產(chǎn)業(yè)化。技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)交易通過技術(shù)交易平臺(tái)聯(lián)結(jié)“技術(shù)商品”供需雙方、科技服務(wù)機(jī)構(gòu)等多個(gè)主體，是技術(shù)市場(chǎng)活動(dòng)的主要內(nèi)容。近年來，我國(guó)大力推動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)交易發(fā)展，技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)交易日益活躍。據(jù)科技部統(tǒng)計(jì)，2021年全國(guó)各類技術(shù)交易平臺(tái)已超過1000家，全年簽訂技術(shù)合同670506項(xiàng)，成交金額37294.3億元。[1]

技術(shù)轉(zhuǎn)移和交易是實(shí)現(xiàn)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的關(guān)鍵途徑，是驅(qū)動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的重要力量。根據(jù)2017年由國(guó)家質(zhì)檢總局、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)委批準(zhǔn)發(fā)布的《技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)規(guī)范》國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，技術(shù)轉(zhuǎn)移是制造某種產(chǎn)品、應(yīng)用某種工藝或提供某種服務(wù)的系統(tǒng)知識(shí)，通過各種途徑從技術(shù)供給方向技術(shù)需求方轉(zhuǎn)移的過程。技術(shù)交易是技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中的重要環(huán)節(jié)，高校和科研院所與企業(yè)之間通過有效的對(duì)接實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移和交易。在技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)交易中，除技術(shù)供需雙方之外，技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)、技術(shù)評(píng)估機(jī)構(gòu)、金融投資機(jī)構(gòu)等多個(gè)主體也是重要的參與方。這種多主體共同參與技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)交易的技術(shù)市場(chǎng)，構(gòu)成了典型的多邊平臺(tái)。在基于多邊平臺(tái)的技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)交易過程中，技術(shù)供給方（高校和科研院所、企業(yè)）提供技術(shù)的創(chuàng)新和研發(fā)，技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)向技術(shù)供需雙方提供技術(shù)中介、技術(shù)評(píng)估、技術(shù)融資等服務(wù)。

為促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)交易的發(fā)展，我國(guó)出臺(tái)了一系列重要的法律法規(guī)和政策。1985年，中共中央發(fā)布《關(guān)于科學(xué)技術(shù)體制改革的決定》（中發(fā)〔1985〕6號(hào)），全面啟動(dòng)科技體制改革，以改革撥款制度、開拓技術(shù)市場(chǎng)為突破口，引導(dǎo)科技工作面向經(jīng)濟(jì)建設(shè)主戰(zhàn)場(chǎng)，并首次正式提出“技術(shù)市場(chǎng)”概念。1993年7月，全國(guó)人大常委會(huì)通過了《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》，2021年12月第二次修訂了該法，明確指出“國(guó)家培育和發(fā)展統(tǒng)一開放、互聯(lián)互通、競(jìng)爭(zhēng)有序的技術(shù)市場(chǎng)”。2006年，國(guó)務(wù)院發(fā)布《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)與技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》，強(qiáng)調(diào)要促進(jìn)企業(yè)之間、企業(yè)與高校、企業(yè)與科研院所之間的知識(shí)流動(dòng)和技術(shù)轉(zhuǎn)移。2007年，“努力探索和完善國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系和技術(shù)轉(zhuǎn)移的有效運(yùn)行機(jī)制”被寫入《國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)行動(dòng)實(shí)施方案》。2017年，國(guó)務(wù)院印發(fā)了《國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案》，明確指出，要優(yōu)化國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系基礎(chǔ)架構(gòu)，拓寬技術(shù)轉(zhuǎn)移通道，完善政策環(huán)境和支撐保障。2020年，中共中央和國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場(chǎng)化配置體制機(jī)制的意見》，從健全職務(wù)科技成果產(chǎn)權(quán)制度、培育發(fā)展技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)和技術(shù)經(jīng)理人、促進(jìn)技術(shù)要素與資本要素的融合發(fā)展等方面推動(dòng)技術(shù)要素市場(chǎng)的發(fā)展。2022年，《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于加快建設(shè)全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)的意見》中進(jìn)一步指出，要建立健全全國(guó)性技術(shù)交易市場(chǎng)，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估與交易機(jī)制，推動(dòng)各地技術(shù)交易市場(chǎng)互聯(lián)互通。這些政策措施為創(chuàng)新主體通過產(chǎn)學(xué)研構(gòu)建完善的技術(shù)創(chuàng)新體系、推動(dòng)技術(shù)交易市場(chǎng)的高質(zhì)量發(fā)展、協(xié)調(diào)區(qū)域間的技術(shù)轉(zhuǎn)移和交易、促進(jìn)我國(guó)建設(shè)成為創(chuàng)新型國(guó)家提供了重要的政策保障。

科技部火炬中心于2015—2020年每年都發(fā)布《全國(guó)技術(shù)市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)年度報(bào)告》，其中的數(shù)據(jù)顯示，我國(guó)技術(shù)市場(chǎng)交易近年來持續(xù)活躍。一方面，技術(shù)合同成交量穩(wěn)定增長(zhǎng)。2020年全年共簽訂技術(shù)合同549353項(xiàng)，同比增長(zhǎng)13.5%。從2016年到2019年，技術(shù)合同每年的同比增長(zhǎng)幅度都較穩(wěn)定，平均每年增長(zhǎng)12.2%。2020年的技術(shù)合同成交量是2015年的近2倍。另一方面，技術(shù)合同成交總額顯著上升。2018年到2020年，技術(shù)交易額每年增長(zhǎng)約5277億元（均值）。技術(shù)合同有技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同、技術(shù)開發(fā)合同、技術(shù)服務(wù)合同以及技術(shù)咨詢合同四種類型（以下簡(jiǎn)稱“四技”合同）；四類合同的成交額的增長(zhǎng)特點(diǎn)有所差異。2015年到2020年的數(shù)據(jù)顯示，技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同成交額和技術(shù)咨詢合同成交額在呈現(xiàn)輕微下降后又出現(xiàn)大幅增長(zhǎng)的趨勢(shì)。2020年技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同成交額達(dá)到2397.7億元，占總合同成交額的8.49%，同時(shí)，技術(shù)咨詢合同成交額也達(dá)到了總成交額的3.91%。技術(shù)開發(fā)合同成交額和技術(shù)服務(wù)合同成交額增長(zhǎng)較為穩(wěn)定，其中2017年到2020年間增幅明顯。