第2版前言

理解管理研究的科學性，開展科學的管理研究

管理研究尤其是工商管理研究是“科學”的嗎？這個問題迄今一直有爭論。一個原因是對于科學，尤其是科學性的理解存在偏見。管理研究的科學性類似醫學研究，不是“1+1=2”。例如，一項醫學研究揭示了某個藥物可以治療某種疾病，僅代表這個藥物在多期臨床實驗中可顯著治療某些人在某一段時間的這種疾病。然而，每個人體質不同，研究結論不能確保這個藥物對所有人的某種疾病永久性有效。類似地，管理研究也是針對企業或組織的某種疾病提出一個對策，并且在統計上去檢驗這個對策能夠解決企業或組織的“疾病”，然而，每一家企業的“體質”不同，因此，既無法，也不必要求管理研究能夠永久解決所有企業的某個問題。這導致很多管理者在研讀、應用管理理論的時候認為管理研究不“科學”，其實是管理者對于科學、科學性的理解還不夠理性。

另一個原因是管理研究的問題及研究過程的規范時常飽受非議。源于“不發表就出局”的壓力，很多研究者會主動或被動研究一些和實踐缺少相關度的問題。此外，有些研究在操作過程中為了“合規”而“失范”，例如研究者通常聲稱測量量表采取了回譯（back translation）這個“規矩”，將英文量表翻譯為中文，再翻譯回英文。然而，根據我和一些學者的經驗，有些量表在回譯后，很難讓被調研者準確理解這些測量條目到底想問什么。類似這樣非常明顯的問題，就像“皇帝的新裝”，許多研究者視而不見，尤其是新手通常報告自己實施了回譯。換言之，為了“合規”，許多研究的確沒有“科學地”使用研究方法，或者使用“科學的”研究方法。

本書希望幫助管理領域的研究者，尤其是研究新手，學習并掌握管理研究設計，科學地使用研究方法，使用科學的研究方法，以開展科學的管理研究。然而，本書的初衷并不局限于此。很多管理研究的新手并不會長期從事管理研究，而是擔任管理者的角色，我們希望他們通過本書，能讀懂國內外管理學期刊，并有能力分辨哪些是科學的管理研究，哪些是有用的、有益的管理知識，進而提升他們的管理能力，適應并應對這個時代的諸多挑戰與機遇。

設計管理研究：評審人的視角

與第1版相比，本書增加或強調了以下四個方面內容。

第一個方面是強調用評審人的視角來設計、評估組織與管理研究，以及決策采用哪種研究方法，如何使用研究方法。國內外管理學期刊普遍采用“同行評議制度”作為學術成果得以公開發表的主要標準，研究新手若不能從評審人的角度來反思優化研究設計，就會因“閉門造車”而被拒稿。“同行評議制度”并非沒有瑕疵。一些已發表在頂級期刊的管理學研究文章，有運氣成分，它們并不是最有洞見的，也不見得是最科學的，但在理論和方法運用方面非常“細膩”，被戲稱“無可挑剔的尋常之作”。但是對于許多新手而言，認識到通過評審人的視角設計研究的重要性，往往需要很長時間。許多有激情的研究新手，通過多年試錯認識到這一點之后，隨即在“不發表就出局”的“內卷”中被迫退出自己熱愛的研究工作。

我們絕不鼓勵，更不支持研究者一味迎合評審人的口味，但我們也不希望研究新手“夭折”在只顧提出自己的理論洞見，卻罔顧評審人視角的路上。站在評審人的視角，不僅可以幫助研究獲得更高發表概率，同時也能幫助研究者查缺補漏，以一種更加完善和友好的方式呈現給讀者和評審人。因此，本書增加了更多、更新來自剛剛發表或者尚未發表論文的評閱意見。

2018年，我帶領上海大學30位青年教師赴美國沃頓商學院進修，沃頓商學院的教授將他們投稿、返修、拒稿、再投、再拒直至發表過程的全部文本作為“教材”，站在評審人的視角，分享他們到底做對了什么，做錯了什么。我們也希望本書的讀者能夠在設計實施研究過程中，加入評審人的視角，從本書分享的經驗和教訓中汲取積極的力量，完善自己的研究，降低試錯的成本。

第二個方面是更加強調“干中學”（learn by doing）。我們在第1版的基礎上精練或刪減了研究方法的原理介紹，增加了發表論文的實操過程。參與本書編寫的每一位老師在上海大學研究生課堂上講授研究方法之前和在講授過程中，都會鼓勵學生使用原始數據從頭到尾操作研究方法的每一個步驟，通過試錯了解研究方法在操作過程中會遇到哪些問題。我們希望本書的讀者在通讀學習研究方法之前或在此過程中使用原始數據練習實操，“先復制，再掌握，再創新”。黨的二十大報告指出，“實踐沒有止境，理論創新也沒有止境”，提出“繼續推進實踐基礎上的理論創新”，管理學研究也不例外。

第三個方面是增加了管理學研究“熱點”。本書優先采用與“數字化轉型”等研究熱點有關的論文作為介紹研究方法的操作案例。一個原因是盡管我們并不鼓勵去追熱點，但很多課題通常是經過熱點詞匯“粉飾”過的經典管理問題，結合這些研究熱點，新手更容易理解和接受。此外，一部分研究熱點確實是管理實踐者正在面臨的重要挑戰，本書增加這些研究熱點，也希望能為研究新手和管理實踐者提供一些研究設計與研究方法方面的啟發。

第四個方面是對“學術道德和科研倫理”的強調。細心的讀者已關注到許多期刊學術機構和管理機構（如國家自然科學基金委員會等）都加大了對科研不端行為的懲罰力度和曝光力度。這些科研不端行為既有來自剛剛“出道”的研究新手，也有頂著許多光環的知名學者。由于過往科研不端的行為，他們斷送了自己的學術生涯，很多論文也被撤稿。

習近平總書記在中國科學院第二十次院士大會、中國工程院第十五次院士大會和中國科學技術協會第十次全國代表大會上的講話中指出：“誠信是科學精神的必然要求……堅守學術道德和科研倫理，踐行學術規范，讓學術道德和科學精神內化于心、外化于行，涵養風清氣正的科研環境，培育嚴謹求是的科學文化。”研究者不可以貢獻或者提供一些錯誤的、無效的知識。因此，本書在多個章節強調，在使用各類研究方法時我們必須遵守學術準則，恪守學術道德。我們非常希望本書能夠幫助研究生、研究新手開展在發表之后仍然能夠“睡得著覺的管理學研究”、時隔多年仍然“為之自豪的管理學研究”。

專注與廣博

管理研究的新手應掌握多樣的研究方法，還是應該精通某一種研究方法？這是一個經常困擾研究新手的問題。金庸的《天龍八部》中有一位掌握各家武功門派精要的慕容復，還有一位憑借“降龍十八掌”走江湖的喬峰。兩者交鋒，喬峰有著壓倒性的優勢。

喬峰打敗慕容復并非因為喬峰掌握的武功單一，或者慕容復掌握的武功龐雜，而是喬峰對“降龍十八掌”鉆研更深。如果慕容復也對某一門武功鉆研極深，應該足以抵御喬峰的“降龍十八掌”，就好比慕容復父親慕容博，以及少林寺的掃地僧。

這是否暗示就掌握的方法而言，深度比廣度更重要？未必。研究方法并無高低優劣，關鍵在人，在于研究者根據研究問題選擇合適的研究方法、研究者對研究的科學態度和對方法的持續鉆研。結構方程模型可以用于解決中介問題，回歸也可以。但是，如果研究問題中有兩個或更多同等重要的因變量，結構方程模型或路徑分析可能比回歸更合適此類問題。

我們更加鼓勵研究新手先通過“動力復制”（motor reproduction）優秀實踐，努力掌握某種研究方法，并且刻意練習至極致，再將掌握研究方法的能力復用、拓展到其他研究方法，即力求所掌握的某一研究方法足夠精深，同時又能廣博。使用不同的研究方法不但可以起到結果相互印證，提高研究結果穩健性的效果，還會從不同的研究方法中得出不同結論，進而涌現新的理論洞見。

邀請

本書作者幾乎沒有變化，包括我和幾位骨干老師仍在“當打之年”，疲于奔命在“不發表就出局”的路上。根據第1版讀者的反饋建議，我們有信心將本書寫得更好。然而，我們深知研究方法日新月異，自身一定存在諸多不足與盲點，因此誠摯地邀請來自全球管理研究一線的學者參與進來，和我們一起探討以下研究方法。

1.質性研究方法

實證研究（empirical research）有兩種范式——量化研究（quantitative research）和質性研究（qualitative research），前者的哲學基礎是實證主義（positivism）和后實證主義（post-positivism），強調秉承科學主義傳統，強調世界存在客觀規律，研究目的是發現和解釋規律；后者的哲學基礎則包括但不限于闡釋主義（interpretivism）或建構主義（constructivism），以此為哲學基礎的質性研究強調秉承人文主義傳統，不強調世界存在客觀規律，研究目的不在于發現或解釋，而在于理解和挖掘意義。此外，質性研究還有與量化研究哲學基礎相同，遵循實證主義范式，借以強化研究的“科學性”。有學者戲稱，質性研究內部的分野，甚至比質性研究與量化研究的差別要小一些。

我希望增加并強化質性研究方法，主要基于三點考慮。一是為管理實踐提供理解和意義的研究，至少與發現規律的研究同等重要。我們可以從《自然》（Nature）發表的論文中了解血清素、多巴胺、內啡肽對快樂、幸福的影響機制，也可以從《當幸福來敲門》等影視佳作中得到觸動與啟發。二是質性研究方法適合在高不確定性的環境中發展、構建新理論，包括新涌現、復雜、極端的研究問題（Eisenhardt，2021），為加快構建高質量中國特色管理學體系做出貢獻（王永貴等，2021）。三是質性研究適合服務中國組織與管理實踐。如前文的隱喻，量化管理研究和醫學研究非常類似，由于組內、組間的差異，結果及結論無法“包治百病”，因此案例研究等質性研究更適合提供有針對性的結論和啟示。

2020年，我受邀擔任《管理案例研究與評論》“案例研究方法”專欄主編，并在主編蘇敬勤教授的支持下將“案例研究方法”專欄更名為“質性研究方法”，在這個過程中逐漸體悟質性研究方法的本質和使用規律。盡管我自己和本書編寫團隊部分老師做過大量教學案例開發及案例研究設計（如Yu等，2021；于曉宇等，2019），但我們深知質性研究博大精深，不是一章內容所能覆蓋的，但我們仍希望為研究復雜管理問題的新手提供更加實用的質性研究方法和經驗。

2.計算機輔助文本分析

文本分析（質性研究方法之一）在分析非結構化文本材料（例如訪談記錄）方面是主流方法，但受限于人工編碼等成本因素和主觀因素過重，文本分析使用一直受限。以自然語言處理為核心的計算機輔助文本分析（computer-aided text analysis）的發展，為大數據在管理學研究中的應用帶來了契機（冉雅璇等，2022）。幾個重要的變化也將促進計算機輔助文本分析的應用愈加廣泛。一是隨著互聯網技術發展，人們在網絡上發表了巨量涵蓋思維、情感、情緒、觀點等的文本信息，井噴式爆發的文本將為文本分析提供巨量廉價的數據來源；二是管理現象的復雜性激增，管理理論的建構亟須突破因果律的限制。美歐主導管理研究更熱衷于構建中層理論（middle-range theory），理論多從概念及概念之間的因果關系（causality）來建構。然而，當前萬事萬物互聯互通，管理現象的復雜性激增，微觀疊加不等于集合，更本質的規律遠非因果關系所能描述。組織就像芯片一樣，無數晶體管鑲嵌在一起之后會自然涌現某種計算智能。計算機輔助文本分析可以用于分析跨時間、跨空間的大規模本文，更有潛能突破局部因果律的限制，發現更大視野的規律。

中華文明源遠流長、博大精深，各類文獻典籍是掌握中國商業規律的“密碼”。計算機輔助文本分析是解碼的有效工具，幫助研究者做到“立足中國、借鑒國外，挖掘歷史、把握當代，關懷人類、面向未來”。我們猜想未來基于大數據和人工智能的文本分析將成為非常主流的管理研究方法，盡管我們在這方面也做了一些初步探索（如于曉宇、曹港、張玉利，2022），但仍然不夠嫻熟，因此期待能夠嫻熟利用大數據和人工智能進行文本分析的專家加盟，幫助新手把握多學科交叉研究方法帶來的機遇。

3.腦神經科學方法

毋庸置疑，如果管理者或企業家能從遺傳學、生理學、神經科學等角度理解個體或者群體決策與行為的原因，他們會對自己更加釋懷，對世界更加包容。例如，從生理學角度，睪酮是許多個體選擇創業的主要原因（B˙˙onte等，2016）；從遺傳學角度，50歲以上個體對創業充滿向往源于主觀幸福感遺傳傾向的影響（Patel等，2021）。如果說睪酮、基因很難改變，此類研究缺少一些實踐啟示，那么如果知道創業者在投資者面前演講時越有激情，就越能夠提高投資者的神經參與度，投資者的投資意向也越強烈（Shane等，2020），創業者就知道“怎么干”，投資者也知道創業者激情對自己的影響，并提醒自己做出更理性的決策。

盡管財務金融、市場營銷、人力資源、信息系統、戰略管理、創新創業各個領域的頂級期刊已刊出大量利用腦神經科學方法的管理學研究，但國內還比較少見。我在2016年開始創建“上海大學神經創業學實驗室”，并同浙江大學楊俊教授、中山大學李煒文教授組織翻譯了《神經創業學：研究方法與實驗設計》；之后，與浙江大學劉濤研究員等合作多項實驗，發表了一些研究成果（如Yu等，2022）。但是考慮到國內很多商學院尚未建立神經科學實驗室或購買相關設備，我們并未在本書中引入腦神經科學方法的介紹。隨著可穿戴設備普及，研究者將更有可能獲取心率、血壓、皮膚電等生理指標，并對這些指標進行全天候監測，神經科學設備也更加可得可用，管理學研究將進一步向微觀挺進。

4.現場實驗方法

2021年諾貝爾經濟學獎得主是美國加州大學伯克利分校的戴維·卡德（David Card）、麻省理工學院的喬舒亞·D.安格里斯特（Joshua D.Angrist）和斯坦福大學的吉多·W.因本斯（Guido W.Imbens）。瑞典皇家科學院認為，這三位教授證明了可以用實驗來回答社會的核心問題，他們徹底改變了經驗主義經濟科學的研究。這里提及的實驗主要是指自然實驗（natural experiment），而現場實驗（field experiment）可視為特殊的自然實驗，能兼顧因果關系檢驗和研究結論推廣兩個準則（李圭泉、楊俊和于曉宇，2022），但在科研倫理方面比自然實驗有更高的要求。根據文獻計量分析，2000年之后自然實驗突然成為社會科學界的流行詞匯（Dunning，2012），而廣泛應用于自然實驗的DID（difference-in-difference）方法更是頻繁出現在SMJ、《經濟研究》等管理學、經濟學頂級期刊。

管理學研究常被評審人質疑“內生性威脅”，導致很多充滿洞見的研究最終與頂級期刊發表失之交臂，盡管研究者發展了許多用于解決內生性威脅的技術，但毫無疑問，現場實驗在檢驗因果關系方面有極大的潛力。此外，實踐者甚至研究者往往質疑管理學研究的應用和推廣價值，現場實驗方法不僅將幫助管理學研究者呈現更加穩健的因果關系，還會推動管理學研究走向“學以致用”“知行合一”。

我們在現場實驗方法應用方面做出了一些探索。2021年，我和趙紅丹教授、厲杰副教授、賈迎亞副教授、王斌副教授等與意大利博科尼大學（Bocconi University）兩位教授阿方索·甘巴德利亞（Alfonso Gambardella）、阿納爾多·卡穆福（Arnaldo Camuffo）共同發起中國首期“知行”創業研習營，招募了100余位創業者開展了一項現場實驗。從研究構思、籌措資金、倫理審查、團隊組建，到培訓會議、招募被試……這項研究收集數據的過程長達一年半，至今仍在繼續。盡管我們目前還在探索，但是國內已經有很多學者能夠嫻熟設計自然實驗。有關現場實驗的操作過程與訣竅，我們將在本書中（見第7章）做一些基礎性介紹。

感謝

受到來自讀者同行的鼓勵，參與編寫第1版的各位老師再次參與到本書的編寫工作中，他們分別是趙紅丹教授、范麗先教授、馬君教授、呂懷立教授、劉婷副教授、王海花副教授、厲杰副教授、婁祝坤副教授。此外，本書編寫團隊增加了三位新成員，分別是賈迎亞副教授、杜穎潔副教授、趙玉潔副教授。

為了本書的更新，趙紅丹教授和范麗先教授做了大量的籌劃與協調工作。編寫團隊多次開會研討讀者的反饋，如何改進，如何令閱讀體驗更加友好……不僅如此，編寫團隊還在上海大學研究生課堂上講授每一章的內容，并錄制了微視頻，幫助讀者用最短時間嫻熟掌握某一種研究方法。編寫團隊多數成員都是上海市軟科學研究基地——上海企業創新與高質量發展研究中心、高水平地方高校“數字創新管理與治理”重點創新團隊骨干成員，他們平日承擔著大量科研、教學、決策咨詢等工作，但是仍對本書注入了激情與坦誠，也在此過程中收獲了友誼，拓展了對管理研究方法的認知，甚至形成了一些合作成果。在此，對編寫團隊每一位老師的貢獻表示衷心的感謝。

我們衷心感謝第1版的讀者。許多讀者令人感動，他們不僅糾正了第1版的錯誤，還通過E-mail、微信發來了很多鼓勵，告知他們在使用第1版過程中的心得和體會。

感謝機械工業出版社吳亞軍編輯。與吳亞軍編輯多次合作，他始終待人熱情、對事專業，對普及經管科學知識這份事業高度敬業。為了本書，他專門來到上海大學，與編寫團隊共同商討修訂事項，本書的定位、特色、內容等各個方面都得到了他的建議。有一位專業的、熱忱的編輯是一本書、作者和讀者的“福分”。

感恩

寫前言初稿正值虎年春節，我收到圣母大學門多薩商學院（Mendoza College of Business）徐淑英教授的祝福微信，附帶一篇她寫的文章：“送一篇最近的小文章，簡單寫了我的研究歷程，三個階段，感恩我一生遇到的貴人。”徐淑英教授對于管理學研究的杰出貢獻不言而喻，為學為人都是我們的楷模，但這條微信令我感動的是她的感恩之心與分享美德。

大量基于神經科學方法的隨機對照試驗表明，感恩之心令人更“通透”，并能提高個體的學習與決策能力（Wong等，2018）。因此，請允許我代表本書編寫團隊向“你”表達我們的感恩之心：衷心感謝拿到這本書的你，衷心感謝你將這本書分享給需要的朋友，尤其感謝你告訴我們你的閱讀收獲或使用心得，對本書的批評和改進的建議。

于曉宇

2022年2月2日初稿，2023年1月3日定稿

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