推薦序一

合規管理是企業走出去的重要保障，是提升企業競爭力的有力支撐，更是企業履行社會責任的重要組成部分。黨的二十大報告指出，堅持高水平對外開放，加快構建以國內大循環為主體、國內國際雙循環相互促進的新發展格局。隨著“一帶一路”倡議與高質量發展向縱深推進，越來越多的國內企業將加快國際化戰略布局，有效提升我國企業合規管理水平將成為提高我國企業國際競爭力的重要保障。當前，全球營商環境復雜多變，我國企業在“走出去”的過程中遭遇的合規挑戰逐漸增多，如何有效強化我國企業的應對機制，構建并提升我國企業在合規管理層面的治理能力與治理水平，已經成為構建中國特色社會主義現代企業制度的重要內容。

加強企業合規管理正逐步成為我國政府、企業與社會的重要共識。近年來，有關部門相繼出臺了《中央企業合規管理指引（試行）》《企業境外經營合規管理指引》《中央企業合規管理辦法》等多項規定，為引導企業提升合規管理能力提出了具體的要求和方向。2022年更是被確定為中央企業“合規管理強化年”。從大型央企首席合規官制度的實行到地方企業合規文化建設的廣泛展開，企業合規管理工作正在逐步成為構建現代企業制度、完善企業內部風險控制、提升企業綜合競爭力的重要組成部分。此外，強化合規管理也是營造、構建法治化營商環境的要素之一。企業合規管理從方式上而言更強調溝通式、預防性監管策略，而過往的監管模式側重于事后嚴監管，理念的重大變革對于構建企業與社會的良性互動，提升營商環境具有重要促進作用。

作為國內最早成立的高校廉政研究機構，清華大學廉政與治理研究中心（現為清華大學紀檢監察研究院）從廉潔的角度破題合規管理研究。近年來，我院圍繞該主題舉辦了多場主題論壇、開展了一系列課題研究，系列主題論壇的舉辦及課題的研究加快了企業合規研究的理論總結，有效推動了各方在更高水平凝聚對合規的社會共識，對于促進企業加強合規建設具有重要的理論及現實意義。系列主題論壇的舉辦也得到了光曦國際咨詢公司周鋡女士的大力支持。光曦國際咨詢公司在企業合規管理與建設方面積累了豐富的實踐素材與國際經驗，為指導企業開展合規管理制度設計及完善合規管理體系提供了有力的支撐。此外，光曦國際咨詢公司積極通過自媒體平臺分享合規管理知識，為普及合規管理基本知識框架做出了諸多努力。

路漫漫其修遠兮，吾將上下而求索。對企業合規管理建設而言，我們的征程才剛剛開始。對于企業合規管理，不少國內企業還停留在了解與認知的階段，如何將企業已有的監督手段、風險控制部門的力量與合規的新要求、新形勢結合起來是當前我國企業尤其是大中型企業面臨的重大理論與實踐課題。因此，推出一本能夠從操作層面指導企業有效開展合規管理工作的指導性圖書顯得尤為必要。《企業合規管理全流程》通過系統總結合規管理基礎、合規管理方法和重點合規主題等內容，為希望了解企業合規管理實務，不清楚如何開展企業合規管理業務的人員提供了方式和方法。我希望隨著本書的出版，越來越多的有志之士能夠加入到企業合規管理的研究、推廣與實踐中來。

宋偉

教授

北京廉政建設研究基地副主任

2023年3月