2.2 合規人員的任職要求

法律背景不應當是合規人員的必備任職要求。

誠然，合規管理無論在管理內容、管理模式上都和法律管理工作有極大的相似之處。從政策流程的制定和執行到管理中的監督，以及風險發生后的問題處理程序等，其工作思路和方法都需要引用和借鑒法律法規的相關內容。但是合規管理并不是單純的法務管理，二者有相似之處也有區別。

合規管理并非單純的法務管理，合規管理更像是一門行為科學。很多企業誤認為法律問責就是合規管理。[2]

合規管理是集法律、財務、運營、人力資源管理等于一體的管理體系。在眾多合規管理發展多年的外國大型企業中，合規團隊的組成人員的背景是多元化的，團隊中除擁有法律、財務背景的兩類人員外，更有業務背景、人力資源背景、審計背景等其他專業背景的合規人員。而作為合規團隊的領導者，往往還需要有全局的視野及具備高水平的戰略管理能力。所以，判斷是否可任職合規人員、是否為高水平的合規人員不應以其是否擁有法律背景為充分必要條件。

一、對于合規團隊的人員背景要求

合規團隊成員的背景要多元化。一方面，多元化團隊的搭建可以有效地讓團隊成員取長補短，全面考量風險應對方案。雖然合規工作的目的是為企業規避風險，但是規避風險的方法和判斷標準不是絕對統一的，很多復雜敏感的情形需要團隊成員綜合探討才能最終得出適合的解決方案。在此情況下，如果團隊成員背景各異，思考方式多元化，內容全面化，那么能有效地幫助企業最大限度地做出完善的考量和決策，有助于企業找到理想的執行方案。

另一方面，合規管理的責任并不僅僅在于合規人員。真正應該承擔責任的是企業的每位員工，每位員工都在商業行為中負有合規的義務。由于合規團隊的溝通對象是企業每個部門的每位員工，那么有相似經歷的合規人員在溝通中明顯更為有效。比如，當有著業務銷售背景的合規人員與企業的銷售團隊進行合規管理案例分析時，其能有效地將先前的銷售經驗與合規政策相結合，為溝通對象明確闡述企業管理層所要傳達的精神和內容，讓溝通對象更快接受。

二、對于合規團隊中管理者的任職要求

對于合規團隊的管理者的要求，顯然更不能局限在某一單一專業背景。其最初的相關專業背景往往會由于其管理者的身份而被弱化，全局的戰略管理能力會被突顯。

若一家企業的合規管理領導者僅僅以某一專業視角如法律視角、財務視角，來思考合規管理中的問題，那么顯然，其做出的決策是有局限性的。一個高層管理者如果不能將合規管理與企業的經營現狀甚至下一步的經營方向有效結合，就不能被稱為一個稱職的高層管理者。高層管理者需要絕對的主觀能動性和觀察能力，不能僅僅依賴既往經驗或行業內其他企業的管理經驗。

企業合規管理的領導者只有深入企業的經營管理，才能知曉當前企業所面臨的真實合規風險是什么，并加以管理；只有深入了解企業的經營狀況，才能知曉當下企業對合規管理的成本和收益的需求，加以平衡，從而打造出符合企業當前發展形勢的合規管理體系。

合規管理因其與企業經營密切連接的特性，往往對相關人員的管理水平提出了更高的要求。

練習

以下哪些人員可以成為合規人員？[3]

（1）公司律師。

（2）財務經理。

（3）人力資源經理。

（4）業務經理。