前言

改革開放以來，中國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展很大程度上得益于充裕勞動(dòng)力供給帶來的人口紅利，以及大規(guī)模城鄉(xiāng)勞動(dòng)力流動(dòng)產(chǎn)生的配置紅利。但伴隨人口轉(zhuǎn)型帶來的勞動(dòng)力短缺凸顯，以及中國(guó)經(jīng)濟(jì)由高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，中國(guó)以勞動(dòng)密集型為主的制造業(yè)將面臨嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，亟須通過創(chuàng)新尋求新的發(fā)展動(dòng)力源泉。近年來，在“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略”的引領(lǐng)下，企業(yè)作為創(chuàng)新主體，其自主創(chuàng)新能力得到了較大提升，但整體上仍面臨創(chuàng)新動(dòng)力不足、關(guān)鍵核心技術(shù)短板突出等亟待解決的現(xiàn)實(shí)困境，企業(yè)創(chuàng)新能力嚴(yán)重滯后于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需求。在當(dāng)前中國(guó)勞動(dòng)力資源供給格局以及世界經(jīng)濟(jì)形勢(shì)發(fā)生復(fù)雜深刻變化的背景下，系統(tǒng)考察勞動(dòng)力工資扭曲對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響，有助于深入揭示有效轉(zhuǎn)換經(jīng)濟(jì)動(dòng)能背后企業(yè)創(chuàng)新形成的條件及其微觀作用機(jī)制，明確勞動(dòng)力工資扭曲影響企業(yè)創(chuàng)新背后的深層次原因。

本書從中國(guó)勞動(dòng)力工資向下扭曲的特征事實(shí)出發(fā)，對(duì)勞動(dòng)力工資扭曲如何影響企業(yè)創(chuàng)新這一問題進(jìn)行系統(tǒng)的理論與實(shí)證研究。在梳理、回顧勞動(dòng)力工資扭曲與企業(yè)創(chuàng)新相關(guān)理論與文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，構(gòu)建勞動(dòng)力工資扭曲影響企業(yè)創(chuàng)新的理論機(jī)制，提出扭曲收益、人力資本、消費(fèi)需求三條理論傳導(dǎo)機(jī)制。基于中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)、中國(guó)家庭追蹤調(diào)查數(shù)據(jù)，分別采用生產(chǎn)函數(shù)法和隨機(jī)前沿分析法對(duì)微觀企業(yè)和個(gè)體勞動(dòng)力的工資扭曲程度進(jìn)行測(cè)度分析，在此基礎(chǔ)上實(shí)證探究企業(yè)層面工資扭曲對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響，檢驗(yàn)工資扭曲影響企業(yè)創(chuàng)新的三條作用機(jī)制，分所有制類型、分要素密集度考察工資扭曲對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的異質(zhì)性影響及其成因。結(jié)合研究結(jié)果與中國(guó)實(shí)際，探尋完善勞動(dòng)要素市場(chǎng)化配置機(jī)制、提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力以及推進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的路徑和政策方向。本書主要研究結(jié)論如下。

第一，中國(guó)勞動(dòng)力市場(chǎng)發(fā)育程度相對(duì)滯后，存在工資向下扭曲的顯著特征。在制造業(yè)微觀企業(yè)層面，近80%的企業(yè)存在平均工資水平低于勞動(dòng)力邊際產(chǎn)出的現(xiàn)象，即使考慮到企業(yè)勞動(dòng)報(bào)酬數(shù)據(jù)可能被低估，采用宏觀投入產(chǎn)出表對(duì)微觀企業(yè)勞動(dòng)報(bào)酬進(jìn)行校對(duì)后，樣本平均工資扭曲程度仍高達(dá)2.72，即企業(yè)勞動(dòng)力邊際產(chǎn)出達(dá)到工資水平的2.72倍。分年份測(cè)度結(jié)果表明，1999—2013年（除2009年、2010年）期間，勞動(dòng)力工資扭曲呈現(xiàn)先增后降的變化趨勢(shì)，2008年之后工資扭曲程度得以緩解。在個(gè)體勞動(dòng)力層面，本書以不同人力資本投入的工資可能性邊界作為個(gè)體勞動(dòng)生產(chǎn)率的衡量指標(biāo)。2014年和2016年個(gè)體勞動(dòng)力工資扭曲均值分別為1.75和1.48，高人力資本勞動(dòng)力工資扭曲程度更低，婚姻對(duì)于男性具有緩解工資扭曲的積極作用，但已婚女性在勞動(dòng)力市場(chǎng)上更難獲得與勞動(dòng)生產(chǎn)率相匹配的報(bào)酬水平。

第二，制造業(yè)企業(yè)勞動(dòng)力工資扭曲對(duì)企業(yè)創(chuàng)新具有顯著的抑制作用。工資低于勞動(dòng)力邊際產(chǎn)出程度的擴(kuò)大，將顯著降低企業(yè)的新產(chǎn)品生產(chǎn)概率、新產(chǎn)品產(chǎn)值、新產(chǎn)品比重。為減少企業(yè)創(chuàng)新利潤(rùn)對(duì)工資扭曲反向影響產(chǎn)生的估計(jì)偏誤，選取Lewbel（1997）方法設(shè)計(jì)工資扭曲的內(nèi)部工具變量，工資扭曲對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的抑制作用在一系列內(nèi)生性和穩(wěn)健性檢驗(yàn)后仍顯著成立。

第三，勞動(dòng)力工資扭曲主要通過扭曲收益機(jī)制、人力資本機(jī)制、消費(fèi)需求機(jī)制三條作用機(jī)制實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響，三者共同解釋了工資扭曲對(duì)企業(yè)創(chuàng)新抑制效應(yīng)的94.03%，其中扭曲收益機(jī)制是發(fā)揮主導(dǎo)作用的中介機(jī)制。（1）勞動(dòng)力工資扭曲導(dǎo)致價(jià)格信號(hào)與真實(shí)的稟賦條件錯(cuò)位，阻礙要素資源結(jié)構(gòu)變動(dòng)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的自發(fā)促進(jìn)效應(yīng)，同時(shí)扭曲收益帶來的低成本優(yōu)勢(shì)削弱企業(yè)家創(chuàng)新動(dòng)力，扭曲收益機(jī)制解釋了工資扭曲對(duì)企業(yè)創(chuàng)新抑制作用的46.27%。（2）勞動(dòng)力工資扭曲減弱企業(yè)對(duì)員工的培訓(xùn)激勵(lì)，同時(shí)造成高人力資本流失問題，在工資扭曲對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的總效應(yīng)中，有19.40%是通過人力資本機(jī)制實(shí)現(xiàn)的。（3）工資扭曲相對(duì)而言降低居民可支配收入，減少居民消費(fèi)支出，造成需求規(guī)模和需求層次整體偏低，消費(fèi)需求機(jī)制對(duì)工資扭曲的創(chuàng)新抑制作用的相對(duì)貢獻(xiàn)度為28.36%。

第四，勞動(dòng)力工資扭曲對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響在不同所有制類型企業(yè)、不同要素密集型行業(yè)企業(yè)之間具有顯著的差異性。（1）勞動(dòng)力工資扭曲主要抑制民營(yíng)企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)，對(duì)國(guó)有企業(yè)和外資企業(yè)創(chuàng)新無顯著影響。（2）勞動(dòng)力工資扭曲主要抑制勞動(dòng)密集型和技術(shù)密集型行業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)，對(duì)資本密集型行業(yè)無顯著影響。

第五，本書蘊(yùn)含如下政策啟示。（1）深化勞動(dòng)要素市場(chǎng)化改革，發(fā)揮市場(chǎng)對(duì)勞動(dòng)力價(jià)格的決定性作用，破除阻礙勞動(dòng)力自由流動(dòng)的體制機(jī)制障礙，消除勞動(dòng)力工資扭曲。（2）強(qiáng)化企業(yè)的創(chuàng)新主體地位，推進(jìn)國(guó)有企業(yè)改革，形成各類企業(yè)平等競(jìng)爭(zhēng)的外部環(huán)境，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力。（3）加快人力資本積累，改善人力資本結(jié)構(gòu)，建立創(chuàng)新人才激勵(lì)機(jī)制，提升企業(yè)創(chuàng)新能力。（4）改善收入分配結(jié)構(gòu)，加大減稅降費(fèi)力度，提高居民可支配收入，激發(fā)消費(fèi)潛力，增加企業(yè)創(chuàng)新需求。