三、什么是故事形態學？

故事形態學，顧名思義，就是形態學方法的故事研究。其開創者是蘇聯的一位中學老師普羅普[5]。他對生物科學有一種偏愛，他說：“自然領域與人類創作領域是分不開的。有某種東西將它們聯結在一起，它們有某些共同的規律，這些規律可以用相同的方法進行研究?！?span id="bm94uxv" class="math-super">[6]他毫不諱言自己借用了生物學的形態學方法進行故事研究，他在名氣如日中天的時候甚至說：“我選錯了行當。我應該當個生物學家。我喜歡給一切東西分類并把它們系統化。我想，我要是干生物學我會取得很大成績的?！?span id="dmp494y" class="math-super">[7]

普羅普的研究對象，是A. H. 阿法納西耶夫[8]先后整理出版的八冊《俄羅斯民間故事》（1855—1863年）。書中對每個獨立故事都進行了編號，合計624個故事，這是俄羅斯文學史上最重要的民間文學讀本，堪比德國的《格林童話》。普羅普對這套書推崇備至，他在該書重印序言中寫道：“阿法納西耶夫在事業上已大大超出自己的德國前輩。格林的集子中，每一種故事都只有一篇，沒有異文。而阿法納西耶夫卻懂得異文的意義，盡量發表他所掌握的異文。在格林集子中，故事的連續性只偶然見到。而阿法納西耶夫……將自己的材料編成系統，同時做出了分類。”

普羅普認為，故事研究的所有問題，歸根結底都是要解決一個問題，也就是“全世界故事類同的問題”。只有清楚了“類同”，才能發現真正的“獨特”；只有看到了“穩定性”的部分，才能找出真正的“差異性”。而這些類同和穩定性的要素，只有通過形態學的研究才能被發現。為了解決這個問題，普羅普決定從阿法納西耶夫的故事集中選一批故事出來進行形態分析。

普羅普選中了故事集中的幻想故事（又稱魔法故事），也即從編號50到151的103個故事（其中52有兩個編號52a、52b）。普羅普認為：“幻想故事向來不以突出現實為特點，也就是說，這種俗稱為‘瞎話’的故事，好就好在它的虛構性。”[9]正因如此，幻想故事在民間故事各類別中最具“故事”地位，最適合用來進行故事形態學的分析。普羅普認為，對于抽樣分析來說：“包含各種情節的100個故事已經綽綽有余?！诶碚撋纤钦_的。”

通過對這103個故事的比較研究，普羅普發現，雖然故事中的人物身份（角色名稱）各不相同，但他們常常做著同樣的事情、選擇同樣的行為。所以，他認為故事中的角色名稱是可以隨意變動的，行為才是不變的，需要著重研究的。他將這種不變的角色行為定義為“功能項”[10]，這個概念顯然也是從生物形態學上借用過來的，相當于具有特定功能的生物器官。

在以往的故事學中，跟功能項最接近的概念是母題（motif）。但兩者又不太一樣，母題涵蓋的范圍更廣一些，包括了所有重復出現的故事要素，以一個句子來打比方，就是包括全部重復出現的“主語”“謂語”“賓語”。而功能項則懸置了其中的名詞性母題，只考慮那些重復出現的“謂語”，也即角色的行為。比如，沙皇贈給好漢一只鷹、老人贈給蘇欽科一匹馬、公主贈給伊萬一個指環，其中贈予者和受贈者都是可變的，而贈予的行為以及贈品的意義是不變的。所以普羅普強調說：“對于故事研究來說，重要的是故事中的人物做了什么，至于是誰做的以及怎樣做的，則不過是要附帶研究一下的問題而已?！?span id="iijq4ay" class="math-super">[11]

當我們考慮主語和賓語的時候，我們發現故事是無限多樣的，而當我們只考慮謂語的時候，就會發現，故事的變化是有限的，全世界的故事變來變去都是從少數幾個“元故事”中變出來的。普羅普將103則神奇故事的全部功能項排列出來，發現所有的神奇故事，都可以用31個功能項來進行概括。

對于功能項的理解，我們還可以舉著名的“契訶夫之槍”為例來做個說明：“如果第一幕里您在墻上掛了一管槍，那么在最后一幕里您就得開槍。要不然就不必把它掛在那兒?！?span id="ka8zx9o" class="math-super">[12]同樣，如果英雄離家，他就一定要建功立業，如果他什么也沒干就回家了，那么，這次離家就是沒有意義的，它不應該出現在故事中。概括地說：如果故事中強調了某個細節，或者主人公做出了某種行為，這個細節或行為就必須具備一定功能、是有意義的，作家文學常常把它叫作“照應”或者“打伏筆”。

普羅普的31個功能項幾乎囊括了神奇故事所有情節中有意義的謂語成分。他還有一個重要判斷，認為這些功能項的排列順序永遠是同一的。具體的某一則故事中，行動可以減省，并不需要出現全部的31個功能項，但是，功能項的順序是不變的，正如撬門行為一定是發生在偷盜行為之前、戰斗行為一定是發生在主人公離家外出之后。

既然在具體的一則故事中，31個功能項中的一些是可以減省的，那么我們不禁要問，故事中有沒有一些功能項是必需、不可減省的呢？我曾經以孟姜女故事為例，歸納出9個環環相扣、不可減省的功能項，為了區別于普羅普的功能項概念，我把它們叫作“節點”：“故事的節點網絡構成了一個自足的邏輯體系，某個節點被篡改后，必然會發生連鎖反應，可能引起故事邏輯結構的全盤崩潰，或者導致原有故事主題的全面消解，因此，節點就成了同題故事中最穩定的因素。而只要故事家不篡改故事的節點，任何相容母題的進入，都不會影響到同題故事邏輯結構的變化?！保ū緯谌拢┯晒濣c以及節點之外的功能項，我討論了一個故事傳播“穩定性”與“自由度”的問題。我想表達的是，從形態學理論出發，我們的故事研究還有許多可做的工作，前人研究的終點，應該成為我們研究的起點，如此這番，我們這門學科的理論大廈，才會更加高大、堅實。