四、合法合規性原則

市場經濟必須是法制經濟。這就要求市場經濟的參與主體必須遵循法律法規的規定，依法開展公司經營活動，才有可能實現企業的經營目標，才能實現合作各方的共贏。法律法規為市場經濟主體實現可期待利益提供制度保障。只有市場主體都在法律法規的框架下，依照合同約定開展經濟活動，市場經濟的正常秩序才有可能得以維持，公司才能通過合同創造價值，獲取利潤。

作為公司內部管理，合同全過程管理必須遵循合規性原則。合規性一般是指符合公司的規章制度。在合同全過程管理的實踐中，明顯違法的行為是不多見的，但違規的行為卻時有發生。法務部門在大多數情況下進行的是糾正違規行為的工作，而不是違法的行為。

隨著經濟全球化的加速，各國政府開始對奉行自由競爭的市場主體進行適當管制，特別是對公司的合規經營要求越來越嚴格。自2002年美國通過《薩班斯法案》起，各國政府都開始重視合規監管，強調上市公司依法加強審計監管，完善公司法人治理結構，強化懲罰機制。根據《合規管理體系指南》（GB/T 35770—2017）規定，合規的“規”包括三個層次：一是法律、法規，二是公司內部的規章制度，三是公司應遵守的道德規范。而對于有國際業務的公司而言，對外簽訂合同除要遵守本國法律法規的規定外，合規性還應該包括遵守國際公約、聯合國決議等。同時，還要遵循各國政府關于公司經營活動的具體政策法令、公司自身規章制度以及行業道德規范。

此外需要特別強調的是，公司自身的規章制度不是可有可無的一紙空文，而是合規性管理的重要內容。在合同管理領域，公司必須依照既定的合同管理流程開展相關工作，無視制度規定或跳躍流程簽訂合同的，該合同可能會因為沒有經歷必要的內部控制及風險防范程序而存在漏洞，進而導致合同發生風險。對于國有公司而言，嚴格執行公司內部規章制度格外重要，這是公司能否經得起內外部審計、出資人監管的重要評判依據，也是違規違紀事件中是否會被追究責任的構成要件。因此遵守公司內部制度規定，對于國有公司領導和員工而言，既是確保實現合同目標的剛性要求，也是保護自己的現實需求。