本章小結(jié)

當(dāng)前，國(guó)家全面深化改革正在如火如荼地進(jìn)行，技術(shù)交易對(duì)于提高國(guó)家自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，進(jìn)一步推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)、提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展整體質(zhì)量，促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展無疑具有舉足輕重的作用。技術(shù)市場(chǎng)的發(fā)展推動(dòng)了科學(xué)技術(shù)的更新和進(jìn)步，生產(chǎn)力的進(jìn)一步解放、生產(chǎn)工具、生產(chǎn)要素的升級(jí)更新和優(yōu)化配置為技術(shù)創(chuàng)新提供了良好的基礎(chǔ)，各種因素的優(yōu)化組合都離不開技術(shù)市場(chǎng)的基礎(chǔ)調(diào)節(jié)作用。一項(xiàng)技術(shù)交易的順利實(shí)現(xiàn)，離不開技術(shù)作為生產(chǎn)要素能夠合理配置的特點(diǎn)以及技術(shù)市場(chǎng)規(guī)律的引導(dǎo)和制約。因此，以技術(shù)類知識(shí)產(chǎn)權(quán)為交易對(duì)象的技術(shù)交易，既具有無形資產(chǎn)交易的個(gè)性特征，又遵循著商品市場(chǎng)交易的基本規(guī)則和秩序，科技成果轉(zhuǎn)化亦已經(jīng)基本建立起以企業(yè)為運(yùn)行主體的整體格局。國(guó)家對(duì)技術(shù)市場(chǎng)的宏觀調(diào)控管理模式已經(jīng)由提供各類優(yōu)質(zhì)可靠的技術(shù)交易平臺(tái)代替對(duì)技術(shù)市場(chǎng)的直接干預(yù)和管理，一個(gè)由技術(shù)市場(chǎng)自發(fā)調(diào)節(jié)、由企業(yè)運(yùn)作的技術(shù)交易運(yùn)行整體機(jī)制正在共同推動(dòng)科技成果的商品化交易進(jìn)程。深刻理解技術(shù)交易的核心理念與交易規(guī)則，深入把握技術(shù)交易中所反映出來的種種問題及應(yīng)對(duì)措施，對(duì)于處于技術(shù)交易市場(chǎng)中的交易者而言，是提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和本領(lǐng)的必然要求，也是我國(guó)技術(shù)市場(chǎng)良性發(fā)展的必經(jīng)之路。對(duì)此，無論是政府、行業(yè)還是技術(shù)工作者，都應(yīng)充分重視，在掌握技術(shù)交易特性和技術(shù)市場(chǎng)規(guī)律的基礎(chǔ)之上，分工合作，各司其職，為我國(guó)科技的不斷進(jìn)步作出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

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[1] 吳亞婭：《我國(guó)技術(shù)交易市場(chǎng)現(xiàn)狀與發(fā)展對(duì)策研究》，載《江蘇科技信息》2018年第6期。

[2] 嚴(yán)格地說，本書探討的“技術(shù)交易”中的“技術(shù)”，應(yīng)當(dāng)是指“技術(shù)成果”。關(guān)于技術(shù)成果的內(nèi)涵，《最高人民法院關(guān)于審理技術(shù)合同糾紛案件適用法律若干問題的解釋》（2004年11月30日最高人民法院審判委員會(huì)第1335次會(huì)議通過，2020年12月23日最高人民法院審判委員會(huì)第1823次會(huì)議修正，自2021年1月1日起施行，以下簡(jiǎn)稱《審理技術(shù)合同案件適用法律解釋》）第1條規(guī)定，技術(shù)成果是指利用科學(xué)技術(shù)知識(shí)、信息和經(jīng)驗(yàn)作出的涉及產(chǎn)品、工藝、材料及其改進(jìn)等的技術(shù)方案，包括專利、專利申請(qǐng)、技術(shù)秘密、計(jì)算機(jī)軟件、集成電路布圖設(shè)計(jì)、植物新品種等。《技術(shù)合同法實(shí)施條例》（現(xiàn)已廢止）第3條則規(guī)定，技術(shù)成果是指利用科學(xué)技術(shù)知識(shí)、信息和經(jīng)驗(yàn)作出的作品、工藝、材料及其改進(jìn)等技術(shù)方案。通常指向具有一定完整性、實(shí)用性以及兼具技術(shù)和經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力的技術(shù)方案。

[3] 我國(guó)《民法典》在合同編部分整體接納《合同法》時(shí)，對(duì)其中涉及技術(shù)合同部分作了優(yōu)化，尤其是將技術(shù)許可合同從技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同中分離。

[4] 戴力新、鄭寧、朱晨晨等：《技術(shù)交易服務(wù)規(guī)范及其應(yīng)用》，東南大學(xué)出版社2015年版，第46頁(yè)。

[5] 雷光繼、林耕：《我國(guó)技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展面臨的機(jī)遇、問題和對(duì)策研究》，載《科學(xué)管理研究》2013年第10期。

[6] 姜慧敏、崔穎：《基于技術(shù)合同分析的我國(guó)技術(shù)交易發(fā)展現(xiàn)狀與對(duì)策研究》，載《科技管理研究》2018年第19期。

[7] 根據(jù)《民法典》第843條規(guī)定，技術(shù)合同是指“當(dāng)事人就技術(shù)開發(fā)、轉(zhuǎn)讓、許可、咨詢或者服務(wù)訂立的確立相互之間權(quán)利和義務(wù)的合同”。

[8] 姜慧敏、崔穎：《基于技術(shù)合同分析的我國(guó)技術(shù)交易發(fā)展現(xiàn)狀與對(duì)策研究》，載《科技管理研究》2018年第19期。

[9] 吳亞婭：《我國(guó)技術(shù)交易市場(chǎng)現(xiàn)狀與發(fā)展對(duì)策研究》，載《江蘇科技信息》2018年第18期。

[10] 參見肖延高等：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理:理論與實(shí)踐》，科學(xué)出版社2016年版，第1頁(yè)。

[11] 蔣坡：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理》，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社2007年版，第77～88頁(yè)。

[12] 金奕敏、夏虹：《期權(quán)定價(jià)理論在技術(shù)型無形資產(chǎn)評(píng)估中的應(yīng)用研究》，載《技術(shù)與市場(chǎng)》2011年第2期。

[13] 值得指出的是，我國(guó)《民法典》第123條第2款明確列舉了受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的客體類型。

[14] 吳亞婭：《我國(guó)技術(shù)交易市場(chǎng)現(xiàn)狀與發(fā)展對(duì)策研究》，載《江蘇科技信息》2018年第18期。

[15] 我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)“專利法”第63條規(guī)定：“專屬被授權(quán)人得將其被授予之權(quán)利再授權(quán)第三人實(shí)施。但契約另有約定者，從其約定。非專屬被授權(quán)人非經(jīng)發(fā)明專利權(quán)人或?qū)俦皇跈?quán)人同意，不得將其被授予之權(quán)利再授權(quán)第三人實(shí)施。再授權(quán)，非經(jīng)向?qū)＠麑Ｘ?zé)機(jī)關(guān)登記，不得對(duì)抗第三人。”

[16] 參見李文江：《我國(guó)專利當(dāng)然許可制度分析》，載《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2006年第6期。

[17] 參見《德國(guó)專利法》第23條第1款。

[18] 參見馬碧玉：《專利權(quán)交易法律制度研究》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社2016年版，第71頁(yè)。

[19] 參見岳賢平、李廉水、顧海英：《專利交叉許可的微觀機(jī)理研究》，載《情報(bào)理論與實(shí)踐》2007年第3期。

[20] 參見《法國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法典》第L.613-8條。

[21] 參見馬碧玉：《專利權(quán)交易法律制度研究》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社2016年版，第102～103頁(yè)。

[22] 參見《美國(guó)專利法》第261條。

[23] 參見《法國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法典》第L.613-9條。

[24] 參見《日本專利法》第98條、第99條。

[25] 參加《法國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法典》第L.613-8條。

[26] 參見《日本專利法》第98條。

[27] 參見范長(zhǎng)軍：《德國(guó)專利法研究》，科學(xué)出版社2011年版，第152頁(yè)。

[28] 參見范長(zhǎng)軍：《德國(guó)專利法研究》，科學(xué)出版社2011年版，第137頁(yè)。

[29] 參見范長(zhǎng)軍：《德國(guó)專利法研究》，科學(xué)出版社2011年版，第155～157頁(yè)。

[30] 參見《日本專利法》第98條、第99條。

[31] 參見馬碧玉：《專利權(quán)交易法律制度研究》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社2016年版，第200頁(yè)。

[32] 參見《美國(guó)示范公司法》第6.21條第c項(xiàng)。

[33] 參見我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)“公司法”第147條。

[34] 參見馬碧玉：《專利權(quán)交易法律制度研究》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社2016年版，第199頁(yè)。

[35] 馬碧玉：《專利權(quán)交易法律制度研究》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社2016年版，第200頁(yè)。

[36] 《民法典》第862條第2款。

[37] 謝黎偉：《專利權(quán)質(zhì)押設(shè)立制度之比較分析》，載《電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2011年第7期。

[38] 參見《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)公司法〉若干問題的規(guī)定（三）》第13條。

[39] 參見李建偉：《瑕疵出資股東的資本充實(shí)責(zé)任》，載《人民司法》2008年第17期。

[40] 參見黃宏斌、苑澤明：《論我國(guó)高新技術(shù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資問題與成因》，載《經(jīng)濟(jì)與法制》2011年第8期。

[41] 參見馬碧玉：《專利權(quán)交易法律制度研究》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社2016年版，第106頁(yè)。

[42] 參見國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站：http://www.sipo.gov.cn/ztzl/zldhsdgc/gjzljzzsjyzx/1062391.htm，最后訪問時(shí)間：2020年10月15日。

[43] 參見[德]烏爾里希·貝克：《風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)》，何博聞譯，譯林出版社2004年版，第19頁(yè)。

[44] 參見勞東燕：《風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)與變動(dòng)中的刑法理論》，載《中外法學(xué)》2014年第1期。

[45] 張素華、孫暢：《合乘車法律規(guī)制的缺漏與完善路徑——以風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)理論為視角》，載《上海政法學(xué)院學(xué)報(bào)》2009年第3期。

[46] 歐陽(yáng)恩錢：《風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)法適應(yīng)》，載《法學(xué)評(píng)論》2012年第11期。

[47] 張友軒、于愛麗、劉冬、劉柱：《技術(shù)轉(zhuǎn)移與交易的風(fēng)險(xiǎn)分析》，載《天津科技》2014年第11期。

[48] 吳漢東：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)的制度風(fēng)險(xiǎn)與法律控制》，載《法學(xué)研究》2012年第4期。

[49] 吳漢東：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)的制度風(fēng)險(xiǎn)與法律控制》，載《法學(xué)研究》2012年第4期。

[50] 吳漢東：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)的制度風(fēng)險(xiǎn)與法律控制》，載《法學(xué)研究》2012年第4期。

[51] 田增瑞、段秉乾：《技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避及其監(jiān)管體系研究》，載《研究與發(fā)展管理》2007年第2期。

[52] 李文超：《基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理》，載《中國(guó)發(fā)明與專利》2017年第12期。

[53] 山東省高級(jí)人民法院（2018）魯民終901號(hào)民事判決書。

[54] 北京市高級(jí)人民法院（2009）高民終字第5390號(hào)民事判決書。

[55] 廣東省廣州知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院（2016）粵73民初617號(hào)民事判決書。

[56] 廣東省高級(jí)人民法院（2017）粵民終597號(hào)民事判決書。

[57] 黑龍江省高級(jí)人民法院（2018）黑民終636號(hào)民事判決書。

[58] 李文超：《基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理》，載《中國(guó)發(fā)明與專利》2017年第12期。

[59] 吳漢東：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)的制度風(fēng)險(xiǎn)與法律控制》，載《法學(xué)研究》2012年第4期。

[60] 吳漢東：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)的制度風(fēng)險(xiǎn)與法律控制》，載《法學(xué)研究》2012年第4期。

[61] 參見[德]烏爾里希·貝克：《風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)》，何博聞譯，譯林出版社2004年版，第20頁(yè)。