1.4　主要概念和理論基礎

1.4.1　主要概念

本研究需明確的概念主要有三個，分別為海灣扇貝、海灣扇貝養殖產業和海灣扇貝養殖產業可持續發展，下面將對這些概念進行解釋說明。

1.4.1.1　海灣扇貝

2008年《海灣扇貝》國家標準（GB/T 21443—2008）發布實施，該標準對海灣扇貝外部形態特征、內部結構特征、生長與繁殖特征、細胞遺傳特征和生化遺傳學、分子遺傳學以及檢測方法等給出了判定的依據，適用于海灣扇貝的種質監測和鑒定。根據該標準，海灣扇貝（學名：Argopecten irradians Lamarck）是軟體動物門（Mollusca），瓣鰓綱（Lamellibranchia），珍珠貝目（Pterioida），扇貝科（Pectinidae），海灣扇貝屬（Argopecten）。從外部形態特征來看，貝殼扇形，兩殼幾乎相等，右殼稍高，后耳大于前耳。前耳下方生有足絲孔，成體無足絲，絞合部相連且平直，肋較寬而高起，肋上無棘。生長紋較明顯。殼面有放射肋17條至18條，殼面呈黑褐色、褐色、黃色或灰白色，成貝殼高6cm左右。

1.4.1.2　海灣扇貝養殖產業

產業是社會分工的產物，我國早在古代就衍生出了“產業”一詞，多指占有的財產，如田地、房屋等。在西方早期傳統產業組織理論中，產業是指生產或提供同類產品和服務的企業。傳統社會主義經濟學理論認為，產業指經濟社會的物質生產部門，即每個部門專門生產某種獨立產品，則每個部門在一定意義上就成為一個相對獨立的產業，如養殖業、運輸業等。我國著名產業經濟學家楊公樸認為，產業是指生產同類或有密集替代關系產品、服務的企業集合，當以整個產業或不同產業為考察對象時，使用同樣原材料、生產技術或產品用途一致的企業集合被稱為產業[5]。從此定義出發，文中的“海灣扇貝養殖產業”是以海灣扇貝養殖為同類屬性的經濟活動的集合，即以海灣扇貝苗種為“原材料”，按照海灣扇貝生態習性，在適宜海域，利用浮筏等養殖技術，對海灣扇貝進行人工養殖，生產以貝柱為主的最終產品的企業集合。

1.4.1.3　海灣扇貝養殖產業可持續發展

產業可持續發展是指在考慮自身規律的同時，產業還必須兼顧長遠規劃，并且確保資源和環境能夠持續為產業提供服務，強調從產業層面實現經濟、環境、資源和社會四大系統的協調發展，以期盡可能公平地滿足當代人的需要，同時又不損害后代人的利益[6～8]。即從基本目標來看，廣義的可持續發展與某產業的可持續發展之間，存在異曲同工之處。從此定義出發，海灣扇貝養殖產業可持續發展，是指在可持續發展思想指導下，使海灣扇貝養殖產業實現經濟效益穩定提高、海域資源永續利用、生態環境不斷優化、社會公平和需求日益滿足。

1.4.2　理論基礎

一是公地悲劇理論。哈丁教授于1968年在The Tragedy of the Commons一文中以草地放牧為例首先提出公地悲劇理論模型。該理論模型的前提是，作為理性人，每個牧羊者都希望自己的收益最大化。該模型是站在整個社會的角度，說明為什么公共資源的使用大于合意的水平的一個關于草原牧羊的寓言：居民免費在固定數量的土地上牧羊，隨著羊群數量的增加，超過土地的承受能力，導致土地貧瘠無法長草供羊食用，最終居民無法牧羊，失去生活來源。為什么牧羊人讓羊群數量無限增長呢，究其根源在于社會激勵與私人激勵的不同。公地作為一項資源或財產有許多擁有者，他們中的每一個都有使用權，但沒有權利阻止其他人使用或者阻止他人使用的權利有限，從而造成資源過度使用和枯竭。如果牧羊人統一行動，羊群數量就可以控制在合理范圍內，然而因為每個家庭的羊群數量都只是導致這種后果的一小部分原因，所以并沒有任何一個家庭有主動減少自己羊群數量的激勵。過度砍伐的森林、過度捕撈的漁業資源及污染嚴重的河流和空氣，都是公地悲劇的典型。之所以叫悲劇，是因為每個當事人都知道資源將由于過度使用而枯竭，但每個人對阻止事態的繼續惡化都感到無能為力，而且都抱著及時撈一把的心態加劇事態的惡化。公共物品因產權難以界定（界定產權的交易成本太高）而被競爭性地過度使用或侵占是必然的結果。

漁業的發展中存在顯著的公地悲劇問題，當然，海灣扇貝養殖也不例外，近些年來的海域環境污染問題和海灣扇貝產品質量問題等，都與公地悲劇理論有密切關系，作為產業主體的養殖戶，常常會因為個人利益而忽視產業整體利益。運用該理論，有助于揭示產業內部問題的根源，對于產業未來的發展提出思路。

二是信息不對稱理論。該理論是由美國經濟學家約瑟夫·斯蒂格利茨、喬治·阿克爾洛夫和邁克爾·斯賓塞于20世紀70年代提出的。該理論從二手車市場入手，就買賣雙方獲取信息不完整的現象展開了調查。而后，斯賓塞等又闡述了企業和消費者在萬千商品中進行最優選擇的辦法，對信息不對稱理論進行了拓展性的研究。信息不對稱理論是指在市場經濟的背景下，信息對于相互作用的經濟個體或者團體所呈現出不均勻、不對稱的分布狀態，即有些人對于某種特定事物所了解的信息多一些，而另一些人掌握的信息要少一些，擁有充足信息的一方占據優勢地位。

信息不對稱理論有兩個核心內容，依據信息不對稱發生的時間劃分為事前信息不對稱和事后信息不對稱，即逆向選擇和道德風險。其中逆向選擇指在市場交易過程中，處于信息優勢地位的一方，為了獲取額外收益而隱瞞相關信息的行為，客觀上扭曲了價格，導致了市場的失衡，造成了市場的不合理分配。如在拍賣中，買賣雙方出現的信息不對稱就是典型的事前信息不對稱。道德風險是指在市場中處于信息優勢地位的一方或者掌握信息較多的一方，為了增進自己的效益而對另一方造成損害的行為，亦即不顧后果風險使自身效益最大化的自私行為的現象。如繳納過車險的人出現謹慎駕車概率降低的現象就屬于事后信息不對稱。

信息不對稱現象可以說是無處不在，但大體上可分為三類：第一類是買賣雙方之間的信息不對稱，表現為賣方掌握完全信息，而買方具有零信息，賣方總是比買方具有相對優勢；第二類是買方和買方之間的信息不對稱，即買方和買方因獲取信息能力的不同，導致的買方和買方獲取到的信息出現差異化；第三類是賣方和賣方之間的信息不對稱。比較而言，第一類最為常見。

信息不對稱現象在海灣扇貝養殖產業中也常常出現，如消費者不清楚扇貝的品質，養殖者不知道政府對于養殖業的態度或者是遠期的安排等，這也使得消費者、養殖者和政府之間可能會出現一些矛盾，阻礙產業的發展。借鑒信息不對稱理論，有助于深入剖析產業發展過程中的一些負面現象的原因，以便提出更有效的解決方案。

三是產業鏈和價值鏈理論。產業經濟學中還有兩個重要概念，即產業鏈和價值鏈。產業鏈理論最早源于亞當·斯密的社會分工理論，現在是指產業根據前、后向間的關聯關系組成的網絡結構[9]。簡單地說，產業鏈是指從原材料一直到終端產品制造的環環相扣的完整鏈。

海灣扇貝養殖產業鏈主要包括苗種、養殖、加工和銷售環節，此處需要說明的是，海灣扇貝養殖產業中的“養殖”較產業鏈環節中的“養殖”含義更廣，涵蓋了產業鏈四個環節，而產業鏈中的“養殖”環節指從苗種入海到收獲的具體過程，是相對狹義上的養殖。

1985年，邁克爾·波特在其著作《競爭優勢》中提到價值鏈理論。在他看來，企業是一個集合體，是由一系列可以創造價值的活動構成的。他還指出，某一行業企業間的競爭活動并不局限于其具體環節之間的競爭，它還牽扯價值鏈包含的所有環節的全程的競爭。價值鏈較為全面體現的是在整個價值系統內，那些更加能表現出寬泛的一系列連續的企業運作的活動。

企業價值鏈是由其內部的各個業務單元的關聯所構成的，企業最后可以實現怎樣的價值是由該價值鏈中每個價值活動所決定的。依照企業與供需雙方的聯系，價值鏈在無形中會往上或往下延長，最后產生該企業的價值鏈條。企業會用其產業內特定的活動來區分和界定各個環節上所形成實際的經濟利益。各產業都存在著獨樹一幟的產業價值鏈，不盡相同的價值鏈的構成又無形地決定該產業內價值的高低。在價值鏈理論中，對于某個產業價值的剖析會得到每個節點上特有定量的核算，這也為某個產業的競爭力研究提供了嶄新的視角，也就是說，某一產業競爭力間的比較不一定要構建在最后的產品和服務的對比上，它也可以僅是若干個環節的對比，也可以是中間產品與半成品的對比[10]。波特指出，價值鏈出現轉移的問題是會直接作用于產業政策，進而推動產業結構、產業行為的變化。

對于海灣扇貝養殖產業而言，同樣存在價值鏈，從苗種到成貝再到貝柱等產品就是一個不斷增值的過程，在價值鏈上，包含多個環節，如苗種、養殖、加工等，每個環節的增值率都是不同的。從購進苗種，到收獲成貝，再到加工成貝柱出售的整個過程，伴隨著各項成本的不斷投入，海灣扇貝的價值量也隨之增加，這就是現階段海灣扇貝養殖產業價值的增值過程。其主要包括苗種、成貝、貝柱等節點，可分為兩部分，一是從苗種入海到收獲成貝過程中的增值；二是從成貝到被加工成貝柱過程中的增值。利用價值鏈理論，可以找出海灣扇貝養殖產業中增值率最高的環節，對于增值率低的環節可以采取針對性措施，來提高產業的增值率。

四是產業政策理論。在1970年的經濟合作與發展組織大會上，產業政策一詞首次出現。國際上對于產業政策尚無標準的定義。在我國，通常認為產業政策是由政府制定的一系列能夠干預產業發展的政策之和，以實現一定的經濟、社會目標為目的。這種干預的含義涵蓋了引導、規劃、保護、調整、限制、扶持和促進等。

產業政策包括產業組織政策、產業技術政策、產業布局政策、產業結構政策等內容。產業組織政策，即通過優化產業組織形式，提高資源利用率，進行供給側改革，緩解供需之間的矛盾；產業技術政策，即政府制定并實施的，以實現產業技術進步為直接目標的，促進產業發展的政策；產業布局政策，即通過合理布局，產生產業生產的集聚效應，縮小產業主體密度及結構的不同導致的發展水平的差異；產業結構政策，即政府以某一產業在某一時期內的產業結構為根據，對產業結構進行調整，以推動產業結構按照其發展規律改進，協調產業供求結構的矛盾。

產業政策的構成要素包括政策對象、政策目標、政策手段與措施、政策實施機構及決策程序與方式等方面。產業政策的實施方式有直接干預，如許可證制度等；間接引導，如稅收、補貼和指導等；法律法規，如《水污染防治法》等。

產業政策理論的指導意義在于，海灣扇貝養殖產業發展中遇到的問題，可能并非某些個別因素導致的，也不僅僅是由于市場失靈造成的，還與政府未制定與產業匹配的政策管理框架密切相關。海灣扇貝養殖產業要實現可持續發展，產業政策當有所作為，需要根除問題產生的制度性誘因，引導產業轉型升級。

五是產業生命周期理論。產業生命周期指的是每一個產業都需要經歷一個從成長至衰退的演變過程，即由產業出現直到完全退出社會經濟活動所經歷的時間。產業生命周期不考慮產品的具體信息之間的差異，如型號、質量、規格等，而是從整個產業的角度來考慮問題。產業生命周期一般可分為初創、成長、成熟和衰退四個階段。

在初創階段，因為新產業剛誕生或建立不久，僅有少量創業公司參與這種新興產業的投資，且該階段產業的創立和產品研發費用較高，而與此同時，大眾對該產業產品知之甚少，產品市場需求很少，銷售收入很低，所以，這些處于初創階段的創業公司也許不僅沒有盈利，反而大部分會出現虧損的局面；另外，高昂的產品投入和價格以及很低的市場需求，還使得這些企業面臨巨大的風險，企業也許會因財務困難進而導致破產，因此，這個時期更適合于投機者參加，而不是投資者。該時期市場增長率高，技術變動大，需求增加快，產業主體致力于占領市場和開辟新用戶，但產業技術方面存在較大不確定性，對產業各方面信息的掌握并不多，企業進入產業的壁壘低。在初創階段后期，隨著生產成本下降、市場需求擴大和技術提高等，產業逐步從低收益、高風險的初創期轉進高收益、高風險的成長期。

在成長階段，一些較大的企業開始主導市場，它們往往具備一定的能力和財務基礎，資本結構也比較穩定，這些企業開始擴大經營。在該階段，企業產品經過前期的廣泛宣傳以及消費者試用，逐漸贏得消費者的喜愛，市場需求隨之上升，產業也越發繁榮。與這些變化相協調的是，在產品的供給方面也表現出一系列變化。產業內廠商的數量大量增加，產品種類不斷豐富，質量不斷提高，價格逐漸降低，出現了廠商之間的競爭局面，這種競爭的局面將持續數十年。因此，這一時期也被叫作投資機會階段。市場的需求會隨著生產廠商數量的不斷增加而逐漸飽和，單純的增加產量已經無法滿足市場的需求，很難提高市場競爭力，必須依靠技術創新降低成本或研發新產品，才能獲取在眾多廠商中的競爭優勢，以維持企業的生存。成長階段的特點是市場需求高速增長，技術逐漸定型，產業相關信息都已經比較明確，新廠商進入產業的壁壘相較之前有所提高，產品種類以及競爭者的數量也逐漸增多。

在該階段企業利潤的增長很快，但其面臨的競爭風險也很大，合并率與破產率極高。那些財力薄弱或經營不善的企業，或新加入行業的企業常常面臨著被市場淘汰或被其他企業兼并的風險，只有資本雄厚，掌握先進生產和管理技術的企業才能占據穩定的市場地位。由于面臨上述這種優勝劣汰的市場環境，在該階段的后期，企業的數量在大幅減少后開始逐漸趨于穩定。市場需求的逐漸飽和，使產業快速獲得高利潤的可能性降低，整個產業逐漸穩定。在成長階段，產業雖然仍在增長，但因為不確定性因素的減少，使此時的這種增長具備了可測性，產業波動也隨之降低，投資者投資損失或失敗的可能性也大幅下降。

產業成熟階段相對來說是一個比較長的時期，在這一階段，少數大廠商從激烈的競爭中存活下來，進而壟斷了整個市場。由于這些廠商之間勢均力敵，廠商之間的競爭從關注價格轉向了提高質量和服務等方面，利潤也由于壟斷達到了很高水平，而廠商面臨的風險卻比較穩定了，新企業進入市場的機會也減少了很多，很難立足于已經成熟的市場。在該時期，產業的特點表現為市場需求增長率不高，技術成熟，產業信息非常清晰和穩定，買方市場形成，產業盈利水平降低，開發新產品的難度提高，行業的進入壁壘很高。

在較長的穩定期之后，企業進入衰退階段。在該階段出現之前，市場中出現了大量替代品和新產品，導致原產業的市場需求逐漸縮小，產品銷量也開始減少，某些企業開始把資金轉移到其他利潤更高的產業，原產業就會出現廠商數量減少、利潤降低的蕭條景象。到此，整個產業邁進生命周期的最后階段——衰退階段，廠商的數目持續減少，市場漸漸萎縮，利潤停滯或不斷下降，直至無法保持正常利潤，現有投資折舊完畢，整個產業便逐漸解體了。

產業生命周期理論同樣也適用于海灣扇貝養殖產業。在該產業的初創階段，產業驅動因素是某地區的資源稟賦，也就是說，該地區的自然資源推動了產業的發展，在這個時期，企業數量少，產業信息不明確，風險較大，產業進入壁壘低。在成長階段，大量同類企業涌入產業，競爭出現，一些前期就進入產業的中小養殖戶開始轉型，成為龍頭企業，產業的技術等信息也逐漸明朗，產品受到消費者喜愛，產業進入壁壘相對提高。在成熟階段，產業內基本都是具有一定規模的養殖企業，經驗豐富，占據了一定的市場地位，一些小企業很難進入產業內，產業的升級也面臨瓶頸。在衰退階段，海灣扇貝養殖產業可能會出現截然不同的情況，一種是企業不能承受成本的上升和競爭的加劇，逐漸退出市場；另一種是產業轉型升級，集群合作，推動產業朝向更高級的形態轉變。合理運用產業生命周期理論，有助于定位當前河北海灣扇貝養殖產業處于怎樣的階段，應采取何種措施促進產業的持續健康發展。

六是產業集群理論。產業集群理論是20世紀80年代出現的一種西方經濟理論，由美國哈佛商學院競爭戰略領域的權威研究者邁克爾·波特創立。該理論是指在一個特定區域內的某個特別領域，一些有著關聯的公司、供應商以及其他主體集聚在一起，通過在區域內的集聚，從而形成有效的市場競爭，構建出專業性生產要素優化集聚地，使企業間能夠共享區域內的市場環境、公共設施和外部經濟等，進而降低信息、技術交流和物流運輸成本，形成區域規模效應、外部效應、集聚效應和區域競爭力。

我國海水養殖的產業集群基本屬于資源型，即依靠當地的自然稟賦形成的地理集聚。海灣扇貝養殖產業作為我國海水養殖主要產業之一，也不例外，集中分布在北方沿海地區。剛開始，只是養殖者的集聚，在發展的過程中，為節約成本、分享信息，逐漸形成了集養殖、加工、銷售為一體的綜合性集群模式。利用產業集群理論，可對海灣扇貝養殖產業形成規模效應、提高其競爭力起到重要作用。