三、存在的主要問題

（一）企業R&D經費投入強度仍處于較低水平

在我國企業技術創新投入不斷增長的同時，投入強度的增長也可圈可點。還是以規模以上工業企業為例，R&D經費投入總額在2004年為1 104.5億元，到2015年則首次超過萬億元大關，提高到10 013.9億元，R&D經費投入強度從2004年的0.46%增加到2017年的1.06%，提高了一倍有余（見表2-9）。但由于我國企業技術創新發展時間晚、技術創新基礎薄弱，以及企業管理層對技術創新的重視度還不夠等，與發達國家相比，我國企業R&D投入總量及投入強度、企業R&D人員平均投入強度還處于較低的水平。

（二）投入結構亟須優化

在企業整體研發經費投入強度不高的同時，還存在較嚴重的結構不合理問題。一是產業結構不合理。R&D經費投入超過500億元的行業大類有8個，這7個行業的經費占全部規模以上工業企業研究與試驗發展的比重為61.1%；研發經費在100億元以上且投入強度超過了規模以上工業平均水平的行業大類有11個（見表2-10）。

二是規模結構不合理。規模以上工業企業在我國R&D投入中長期處于主導地位，中小企業對R&D的投入嚴重不足。中小企業是我國市場的主力軍，占企業總數的99%，但其中高新技術企業的比重不到10%，R&D經費支出占全國企業投入的比重不到30%，中小企業在我國技術創新中的作用還沒有充分發揮出來。

三是活動類型不合理。在技術創新活動中，基礎研究是激發原始性創新的源泉，對一個國家技術創新能力和競爭力影響很大。而與發達國家相比，我國企業對基礎研究的投入長期偏低，R&D投入結構很不合理。2017年，我國企業基礎研究、應用研究和試驗發展占R&D經費總支出的比重分別為0.09%、2.41%和97.50%（見表2-11）。而美國企業在基礎研究上的投入比重為7.4%（2008年）、日本為8.8%（2008年）、韓國為6.1%（2008年）、俄羅斯為5.8%（2009年）。2010年全國基礎研究經費支出中，只有1.33%源自企業。相對于應用研究與試驗發展，基礎研究前期投入大，研發周期長，市場轉化的速度較慢，導致很多企業對其投入的積極性不高。企業研發經費投入中科學研究比重偏低意味著企業將主要經費用于模仿創新、集成創新、引進消化再吸收創新，意味著企業的原始創新能力不足，這是制約企業創新能力提高的結構性缺陷，要提高我國企業的技術創新能力和國際競爭力，如何增加企業在基礎研究上的投入就成為必須要解決的問題。

四是區域發展不合理。我國幅員遼闊，地區間企業技術創新水平差距甚大。從東中西部和東北四大區域情況來看，擁有研發活動的企業數、有研發機構的企業占全部企業的比重，以及有R&D活動的企業占全部企業的比重均呈現較大差異，其中東部地區遠高于其他地區，其次是中部地區、西部地區和東北地區（見表2-12），這與我國的區域經濟發展水平和經濟活力相一致，需要國家加強區域平衡，采取有效措施鼓勵中西部地區和東北地區企業的技術創新發展。

（三）企業R&D的人力資源投入不足

研發人員的數量和素質是衡量一個企業R&D能力的關鍵因素，包括從業人員中R&D人員的比重、受高等教育人員的比重、R&D人員的知識結構等。2013年，我國每萬人勞動力中從事R&D活動的人員為45人，而美國為187人，日本為132人，法國為147人，德國為142人，英國為113人（見表2-13）。與此同時，在2010年我國46 648個大中型工業企業從事R&D的175.85萬人中，具有本科以上學歷的僅69.45萬人，僅占大中型工業企業全部從業人員的1.29%，平均每個企業不足15人。從企業技術創新人員質量來看，2013年我國R&D研究人員占R&D人員總量的比重為50.3%，發達國家這一指標普遍高于60%。說明我國研發人員的數量和質量都遠低于發達國家水平。

（四）企業對外技術依賴度高，技術創新層次不高

企業的技術創新成果不多，層次不高，企業的發明專利比重較低。發明專利是技術創新的重要技術成果，是反映其擁有的自主知識產權技術的核心指標。雖然我國企業近年來發明專利申請受理數與授權量在不斷攀升，但相對來看，企業發明專利申請受理數與授權數在三種類型專利（發明專利、實用新型專利和外觀設計專利）中的比重仍較低。2014年，企業國內職務三項專利申請受理數與授權數分別為1 306 466件、770 330件，而其中發明專利申請受理數與授權數分別為484 747件、91 874件，僅分別占37.10%和11.93%。這說明：一是我國企業R&D投入向自有技術成果的轉化能力不足。企業對于技術的獲取，仍側重于技術引進、消化吸收和改造。二是企業重大科技成果和主持完成項目比重較低。在全國完成的省部級重大科技成果中，企業完成的不到30%；在我國有技術開發機構的大中型企業每年開發的6萬多項新產品中，能達到國際水平的不足2.5%；在技術創新項目數量上，2010年，全國共有204 520項R&D項目，其中工業企業只占到22.4%，而美國工業企業的R&D項目占全國的70%以上。

（五）缺乏完整的技術開發與轉化體系

企業的技術創新活動的技術成果向有形產品及市場轉移過程中，缺乏有效的轉移途徑和規則，因此，較多企業將重點放在生產鏈下游的技術創新，而缺乏對生產鏈上游的基礎技術創新，造成我國企業技術創新活動基礎力量的不足。同時，法律保護和規范極不完善，企業從事技術創新活動具有較大的外溢性，社會其他成員很容易享受到創新企業的技術成果，法律保護制度不完善，一定程度上抑制了企業從事技術創新活動。同時，企業過于注重技術引進，而忽視技術的消化吸收，說明我國企業二次創新能力非常缺乏。

綜合可見，我國企業的技術創新投入在財力、人力上都還不足，支出結構不夠合理，對技術成果的轉化能力不夠等。這就需要我國政府完善政策機制和財稅政策環境，加強對企業技術創新投入及成果轉化的激勵和引導，促進企業技術創新的發展。