第2章　理論基礎與文獻綜述

2.1　理論基礎

2.1.1　創新理論

1912年，熊彼特在其著作《經濟發展理論》中首次提出創新理論，這一獨具特色的理論為經濟思想的發展做出了重要貢獻。熊彼特認為，創新是指在生產體系中引入一種新的生產要素和生產條件的新的組合，以達到對生產要素或生產條件新的改造。他還指出，創新的主要類型包括：產品創新、科技創新、經營創新、資源配置創新和組織架構創新。產品創新主要是指引進新產品或大幅提高產品質量；科技創新主要是指采用新的生產工藝和方法；經營創新主要是指開辟一個新市場、新領域；資源配置創新主要是指獲得一種原料或半成品的新的供給渠道；組織架構創新主要是指采取一種新的企業組織架構方式。熊彼特創新理論的核心觀點有以下六個方面：一是創新是生產過程中內生的，也是最基礎的；二是創新是一種“革命性”變化；三是創新的同時意味著毀滅；四是創新必須能夠創造出新的價值；五是創新是經濟發展的本質規定；六是創新組合由企業家實現，企業家是創新的主體。

熊彼特認為，經濟系統的均衡僅僅是一種理想愿望，在現實的經濟生活中是無法實現的。所以，經濟發展可以視為一種變化，經濟發展或變化的原因，是經濟體系自發的和不連續的變化，是對平衡的擾動，永遠不能改變和取代以前的平衡狀態。而創新在這個經濟體系中意味著自發且不連續的變化。企業家都是創新者，并且是創新的主體，其創新主要動因在于獲取機會，爭取利潤最大化。創新理論構成了包含經濟理論和社會發展理論的完整的理論體系，雖然這一理論在當時并不被普遍接受，但他的著作在西方經濟學中是獨立的，他的作品成為豐富的靈感來源，對于任何像熊彼特那樣的學者，困惑于工業化以來經濟繁榮與蕭條的交替出現，創新理論都是不可或缺的；熊彼特的理論對后來的經濟增長理論、經濟成長階段論等都產生了十分重要的影響。在熊彼特創新理論的基礎之上，學者們不斷對創新理論進行拓展研究，分別提出了技術創新理論、制度創新理論和管理創新理論，我們將著重進行技術創新理論分析。

科學技術發展對經濟發展產生了很大的影響，技術創新理論是在熊彼特的創新理論基礎上發展而來的（徐則榮，2013）。索羅在1951年《資本化過程中的創新：熊彼特理論述評》一書中指出，技術創新，不但是指采用新的生產工藝和流程，而且包括對現有技術的組合。同時，他在技術創新概念界定研究上首次提出，新思想的來源和后期的實現及發展是實現技術創新的兩個條件，這具有重大意義。在技術創新理論發展過程中，眾多的技術創新定義分別從兩個方面探討：一是從過程的角度理解技術創新，不同階段應包含哪幾個環節（朱晉偉等，2014）；二是從要素組合的角度界定技術創新，視之為創新資源的組合（王雪苓，2002）。順應技術創新與制度創新兩支流分久欲合之勢，對技術創新的理解也逐漸呈現出：一是在過程方面涵蓋從創新構思產生至市場價值實現的全過程。對技術的理解泛化，除傳統的生產技術，也包含經營、管理和組織技術；二是創新內容既可為產品、工藝創新、組織制度的創新，也包括各類創新的組合。清華大學傅家驥先生所給的定義即反映了在寬泛意義上對技術創新的最新理解，他認為技術創新是企業家抓住市場的潛在盈利機會，以獲取商業利益為目標，重新組織生產條件和要素，建立起效能更強、效率更高和費用更低的生產經營系統，從而推出新的產品、新的生產（工藝）方法、開辟新的市場、獲得新的原材料或半成品供給來源或建立企業的新的組織，它是包括科技、組織、商業和金融等一系列活動的綜合過程。這是基于對技術創新的深刻理解而得出的定義。

不同學派從不同角度展開了研究，新古典學派的技術創新理論主要是研究技術創新對經濟增長的影響（陳杰，2004）；新熊彼特學派的技術創新理論，在傳統創新理論的基礎上，更側重于研究諸如企業組織行為、規模效應、市場等因素對技術創新的影響（李佳蓉，2018）；制度創新學派主要研究分析制度架構對技術創新的影響（徐英吉和徐向藝，2007）；國家創新系統學派則認為政府、企業、大學研究單位、中介機構是技術創新的主要推動力，并且創新系統中的各個主體是相互聯動而起作用的（薛春志，2011）。