摘要

法官裁判是法官適用法律的過程，是司法研究的核心問題。除了法律，影響法官裁判的因素還有哪些，是法官裁判的基本問題之一。對(duì)這一問題，不同法學(xué)流派的觀點(diǎn)大相徑庭：概念法學(xué)的裁判理論視法律適用為嚴(yán)格的邏輯推理過程，認(rèn)為相同的事實(shí)會(huì)產(chǎn)生相同的裁判結(jié)果；現(xiàn)實(shí)主義法學(xué)派、案件社會(huì)學(xué)派等則認(rèn)為邏輯不是法官裁判的唯一依據(jù)，法官裁判必然會(huì)受到一些法外因素的影響。在中國(guó)的司法實(shí)踐中，法律之外的因素對(duì)法官裁判是否存在影響，如果存在，影響的因素有哪些，程度有多大，影響的規(guī)律是什么，是值得研究的問題。它對(duì)確定法官的裁判行為模式，理解司法的過程，實(shí)現(xiàn)司法的公平正義等都具有重大意義。

在刑事訴訟中，法律的規(guī)定性最強(qiáng)，法官按照罪刑法定的原則定罪量刑，對(duì)法律的遵循也最為嚴(yán)格，為使本書的研究和分析更具說服力，筆者以刑事判決書為樣本，對(duì)北京地區(qū)1060個(gè)同一類型案件進(jìn)行實(shí)證分析，探究案件的社會(huì)結(jié)構(gòu)對(duì)中國(guó)法官裁判的影響規(guī)律。

研究案件的社會(huì)結(jié)構(gòu)對(duì)法官裁判的影響，最大的困難在于如何找到一個(gè)科學(xué)合理、客觀統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)衡量法官的裁判結(jié)果。在借鑒刑法學(xué)者研究成果和刑事法官審判經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，本書在實(shí)證研究中創(chuàng)設(shè)了“刑罰強(qiáng)度”這一概念，即以有期徒刑月為基本單位，根據(jù)不同種類的刑罰剝奪被告人權(quán)利的多少，對(duì)各刑罰種類適用去量綱化的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，賦予可以定量分析的數(shù)值，用于衡量每一個(gè)刑事被告人受到刑事懲罰的嚴(yán)厲程度。

通過刑罰強(qiáng)度的計(jì)算模型，本書統(tǒng)計(jì)了1060份盜竊罪的刑事判決書中1350名刑事被告人的具體刑罰強(qiáng)度。根據(jù)具有同一社會(huì)結(jié)構(gòu)特征的當(dāng)事人判決所體現(xiàn)的平均刑罰強(qiáng)度，分析被告人的性別、年齡、戶籍、民族、學(xué)歷、職業(yè)身份及被害人的性質(zhì)不同對(duì)裁判結(jié)果產(chǎn)生的影響；根據(jù)具有同一社會(huì)結(jié)構(gòu)特征的法官判決所賦予的平均刑罰強(qiáng)度分析中國(guó)法官的性別、籍貫、行政職務(wù)、婚姻狀況、學(xué)歷、經(jīng)歷、年齡以及任職時(shí)間長(zhǎng)短不同對(duì)裁判結(jié)果產(chǎn)生的影響；并在此基礎(chǔ)上分析案件審判者與被告人的社會(huì)結(jié)構(gòu)特征相似或者相異對(duì)裁判結(jié)果產(chǎn)生的影響。

研究發(fā)現(xiàn)，案件的社會(huì)結(jié)構(gòu)對(duì)中國(guó)法官裁判的影響確實(shí)存在，且在影響的向度和強(qiáng)度兩方面均呈現(xiàn)出規(guī)律性特征。

社會(huì)結(jié)構(gòu)因素影響的向度規(guī)律如下。向度規(guī)律一：總體而言，法官對(duì)先賦地位處于弱勢(shì)的當(dāng)事人（如女性、老年人）比較寬宥，對(duì)強(qiáng)勢(shì)地位的當(dāng)事人（如男性、青年人）比較嚴(yán)厲。向度規(guī)律二：法官對(duì)自致地位處于強(qiáng)勢(shì)的當(dāng)事人（如高學(xué)歷者、公司白領(lǐng)等）比較寬宥，對(duì)弱勢(shì)地位的（如低學(xué)歷者、無業(yè)者、農(nóng)民等）比較嚴(yán)厲。向度規(guī)律三：社會(huì)閱歷豐富、與當(dāng)事人社會(huì)關(guān)系距離較近的經(jīng)驗(yàn)型法官，裁判尺度相對(duì)寬宥；而社會(huì)閱歷簡(jiǎn)單、科班出身或者與當(dāng)事人關(guān)系距離較遠(yuǎn)的學(xué)院型法官裁判尺度相對(duì)嚴(yán)厲。向度規(guī)律四：當(dāng)法官和當(dāng)事人的某種社會(huì)結(jié)構(gòu)特征相同或者相似時(shí)，法官通常會(huì)做出比較寬宥的裁判。向度規(guī)律五：盜竊案件中，侵害社會(huì)組織的被告人，通常比侵害個(gè)人的被告人更容易受到寬宥。

社會(huì)結(jié)構(gòu)因素影響的強(qiáng)度規(guī)律如下。強(qiáng)度規(guī)律一：案件當(dāng)事人的身份、職業(yè)等社會(huì)結(jié)構(gòu)特征總體上比法官的社會(huì)結(jié)構(gòu)特征對(duì)裁判結(jié)果的影響程度更大。強(qiáng)度規(guī)律二：法定的社會(huì)結(jié)構(gòu)特征比其他社會(huì)結(jié)構(gòu)特征對(duì)裁判結(jié)果的影響程度更大。強(qiáng)度規(guī)律三：當(dāng)事人的學(xué)歷、職業(yè)等自致的社會(huì)結(jié)構(gòu)特征比年齡、性別、民族等先賦的社會(huì)結(jié)構(gòu)特征對(duì)裁判結(jié)果的影響程度更大。強(qiáng)度規(guī)律四：法官的自然屬性（如年齡、性別）對(duì)裁判的影響最小，社會(huì)屬性（如行政職務(wù)、婚姻狀況、學(xué)歷、經(jīng)歷）其次，年齡與任職時(shí)間對(duì)裁判的影響最大。強(qiáng)度規(guī)律五：法官與被告人的社會(huì)結(jié)構(gòu)特征相同或者相近時(shí)，這一因素對(duì)裁判的影響程度大幅增加。

研究還發(fā)現(xiàn)，雖然西方案件社會(huì)學(xué)的主要研究結(jié)論同樣適用于中國(guó)司法，但是中國(guó)法官的裁判也有其不同于西方國(guó)家司法的特征。對(duì)中國(guó)司法而言，當(dāng)事人的種族、宗教信仰等不是影響裁判的主要因素，而當(dāng)事人的戶籍、學(xué)歷，法官的學(xué)歷、行政職務(wù)和職業(yè)經(jīng)歷是影響裁判的重要因素。

最后，分析案件社會(huì)結(jié)構(gòu)影響法官裁判的原因在于：一是從法律規(guī)范層面解釋，法律規(guī)范本身的抽象性、概括性，以及文字模糊性，導(dǎo)致法官適用法律時(shí)存在自由裁量的空間；二是從審判心理層面解釋，作為“自然人”的法官，在司法裁判時(shí)不可能完全擺脫個(gè)人經(jīng)歷的影響，其天然地會(huì)對(duì)弱勢(shì)群體和社會(huì)結(jié)構(gòu)特征近似的人“手下留情”；三是從法官理性考量層面解釋，法官本身也有自己的利益訴求，他們?cè)谝?guī)避審判壓力、審判風(fēng)險(xiǎn)以及追求收入最大化時(shí)，社會(huì)結(jié)構(gòu)因素對(duì)裁判的影響就會(huì)顯現(xiàn)出來；四是從法律文化層面解釋，中國(guó)傳統(tǒng)法律文化中的“禮”和“德治”都充斥著法律社會(huì)結(jié)構(gòu)的不平等，它們?nèi)匀粚?duì)當(dāng)代司法有著深遠(yuǎn)的影響。

關(guān)鍵詞：案件的社會(huì)結(jié)構(gòu) 法官裁判 刑罰強(qiáng)度 當(dāng)事人因素 法官因素