序

本書是胡昌明在其博士論文《法官裁判中案件的社會(huì)結(jié)構(gòu)——以1060個(gè)刑事判決為樣本的實(shí)證分析》基礎(chǔ)上修改而成的。本書的篇幅不算太長(zhǎng)，卻探討了一個(gè)在法學(xué)理論中十分重要的問題，即司法裁判的確定性問題。現(xiàn)當(dāng)代的法理學(xué)家、法哲學(xué)家圍繞這一問題也有過諸多針鋒相對(duì)的觀點(diǎn)和論證，但這并不能否定本書具有其獨(dú)特的研究視角和價(jià)值。

其一，運(yùn)用實(shí)證分析方法進(jìn)行法理學(xué)研究。實(shí)證分析是近年來法學(xué)研究中比較熱門的研究方法之一，作為規(guī)范研究的補(bǔ)充，其在法理學(xué)領(lǐng)域也體現(xiàn)出越來越重要的價(jià)值。采用實(shí)證分析方法進(jìn)行案件社會(huì)學(xué)研究正是本書的最大特點(diǎn)之一。作者以近五年北京四家基層法院做出的1060份盜竊罪刑事裁判文書為分析樣本，對(duì)每一份裁判文書進(jìn)行了認(rèn)真的梳理、數(shù)據(jù)歸納和分析，從裁判文書中提取主審法官的性別、年齡、學(xué)歷、籍貫、行政職務(wù)、婚姻狀況、經(jīng)歷，刑事被告人的性別、年齡、戶籍、民族、學(xué)歷、職業(yè)身份及被害人的性質(zhì)等有關(guān)案件社會(huì)結(jié)構(gòu)因素的原始數(shù)據(jù)2萬余個(gè)，交叉數(shù)據(jù)有上百萬個(gè)。并將判決的刑罰種類、期限等等做無量綱化處理，通過“刑罰平均強(qiáng)度”的比較，定量化地分析了案件的社會(huì)結(jié)構(gòu)特點(diǎn)與裁判結(jié)果之間的關(guān)系。運(yùn)用實(shí)證分析對(duì)法官裁判進(jìn)行定量分析，不僅豐富了裁判文書的研究?jī)?nèi)容，拓寬了法理學(xué)的研究視野，還打破了法學(xué)理論研究與司法審判實(shí)踐的藩籬。當(dāng)然，不是說好的論證必須有實(shí)證數(shù)據(jù)，更不是說有了數(shù)據(jù)就會(huì)有好文章，但是大量、復(fù)雜的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)和實(shí)證分析，不僅體現(xiàn)了作者實(shí)證研究的深厚功底和認(rèn)真態(tài)度，也增強(qiáng)了本書的論證說服力。

其二，關(guān)照中國問題。不管是案件社會(huì)學(xué)也好，法律現(xiàn)實(shí)主義也罷，都是西方的法學(xué)理論和學(xué)說。以布萊克的理論為例，他研究的對(duì)象、案例、數(shù)據(jù)都來自美國社會(huì)，提出的司法裁判影響因素也具有明顯的美國特色。而中國的法理學(xué)要獲得尊重，擺脫“幼稚”之名，不僅要借鑒和學(xué)習(xí)西方的法學(xué)理論、學(xué)說，更重要的是扎根現(xiàn)實(shí)語境，要關(guān)注中國現(xiàn)象，解決中國問題。然而，結(jié)合現(xiàn)代法理學(xué)成果，關(guān)注和關(guān)照中國問題的作品確實(shí)并不多見。本書中，作者直面以下這些問題，即司法裁判在中國到底是否具有確定性，影響中國司法裁判的案件社會(huì)結(jié)構(gòu)因素有哪些，它們到底對(duì)裁判產(chǎn)生了什么影響，影響的程度如何，社會(huì)結(jié)構(gòu)因素影響裁判與中國傳統(tǒng)法律文化的關(guān)系等。通過數(shù)據(jù)分析，作者對(duì)以上問題給出了有力的答案。一是認(rèn)為中國法官的裁判結(jié)果總體上也受到了各種案件社會(huì)結(jié)構(gòu)特征的影響，包括當(dāng)事人的身份因素和法官的職位、經(jīng)歷等因素。二是認(rèn)為在中國語境中，一些特殊的案件社會(huì)結(jié)構(gòu)對(duì)裁判具有比較明顯的影響，包括當(dāng)事人的戶籍和地域、法官的行政職務(wù)、法官的經(jīng)歷、當(dāng)事人及法官的學(xué)歷問題等；而對(duì)美國司法裁判影響甚大的宗教及種族問題，在中國的司法中，要么不存在，要么影響甚微。三是認(rèn)為中國的立法、司法特點(diǎn)及法律文化傳承通過案件社會(huì)結(jié)構(gòu)因素對(duì)中國的司法裁判產(chǎn)生了影響。例如，中國立法一直以來貫徹“宜粗不宜細(xì)”的特征，中國司法審判受到外部機(jī)關(guān)、個(gè)人的影響較深，遠(yuǎn)不具有獨(dú)立地位以及傳統(tǒng)法律文化、法律規(guī)范中諸如“刑不上大夫”的規(guī)定，為社會(huì)結(jié)構(gòu)因素進(jìn)入司法審判留了“后門”。因此，本書這方面的成果也特別值得推介。

其三，法官書寫司法。本書還有一個(gè)值得推薦的特點(diǎn)是本書的作者本身就是一名法官，是一位勤于學(xué)習(xí)、善于鉆研的法官。他在繁忙的審判工作之余，筆耕不輟，堅(jiān)持站在裁判者的角度，用實(shí)證的方法研究司法的問題，曾多次在核心期刊發(fā)表學(xué)術(shù)論文，曾獲得過中國法學(xué)會(huì)青年法官論壇一等獎(jiǎng)。昌明博士入職法院已經(jīng)十年，先后在基層法院和高級(jí)法院任職，職是之故，他的關(guān)注點(diǎn)始終圍繞司法和審判，從法官的職業(yè)化建設(shè)到法院的功能定位，從法院調(diào)解制度到司法改革的是是非非。當(dāng)然，作為法官，他最為關(guān)心、感受最深的還是司法裁判的相關(guān)問題。本書是其在上述司法經(jīng)驗(yàn)和學(xué)術(shù)積累的基礎(chǔ)上歷經(jīng)三年幾經(jīng)修正的完成力作。法官眼中的審判與學(xué)者眼中的司法有什么異同，法官筆下的法官、當(dāng)事人、裁判文書和社會(huì)結(jié)構(gòu)因素會(huì)呈現(xiàn)什么樣的特點(diǎn)，都是本書的看點(diǎn)。

當(dāng)然，作者的研究還遠(yuǎn)稱不上完美，對(duì)裁判文書影響的因素本身多如牛毛，通過裁判文書研究只是其中的路徑選擇之一，有些社會(huì)結(jié)構(gòu)因素需通過翻閱案卷才能發(fā)現(xiàn)，有些影響因素則需通過與審判者的訪談獲知，還有些產(chǎn)生影響的因素卻不見得為人所察覺，對(duì)于這些因素，本書沒有涉及，但不代表它們不重要。本書只是裁判文書研究領(lǐng)域的一個(gè)初步嘗試，但愿作者能夠把這本書作為一個(gè)逗號(hào)，圍繞這個(gè)問題進(jìn)一步深入研究和探討，更加全面深入地分析案件社會(huì)結(jié)構(gòu)與法官裁判之間的關(guān)系，為構(gòu)建司法和法律的確定性提供更有價(jià)值的見解。

是為序。

2015年9月7日