前言

國有企業(yè)改革一直是理論界和實踐界討論和研究的重點領(lǐng)域，如今國有企業(yè)改革已經(jīng)邁入一個新的階段。在黨的十八屆三中全會提出推進(jìn)國有企業(yè)混合所有制改革后，中共中央、國務(wù)院出臺了《關(guān)于深化國有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見》，國務(wù)院也印發(fā)了《關(guān)于國有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟的意見》。這些文件都明確了國有企業(yè)在下一階段的改革方向和目標(biāo)。國有企業(yè)混合所有制改革逐漸成為國有企業(yè)改革新的趨勢。截至2018年，國資委已經(jīng)發(fā)布三批“混改”名單，共涉及50家國有企業(yè)；而在2019年，國資委發(fā)布第四批“混改”名單，共涉及160家國有企業(yè)，“混改”規(guī)模正在逐步擴大。雖然混合所有制改革已經(jīng)成為國有企業(yè)改革的方向和重點，但是也是“摸著石頭過河”，國有企業(yè)如何推進(jìn)混合所有制改革仍值得深入研究。目前國有企業(yè)混合所有制改革主要集中在產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)改革上，對于職業(yè)經(jīng)理人如何在“混改”國企中形成并沒有具體的實施機制和路徑，這也將是理論和實踐界不斷探索的領(lǐng)域。

本書在所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離的前提下，把在實現(xiàn)混合所有制改革的國有企業(yè)中承擔(dān)企業(yè)判斷性決策職能的經(jīng)理作為本書研究的對象，以“混改”國企職業(yè)經(jīng)理人作為本書研究的基本定位，著重探討職業(yè)經(jīng)理人生成機制。混合所有制企業(yè)形成與發(fā)展的顯著問題是其產(chǎn)權(quán)如何進(jìn)一步多元化，潛在的深層次問題則是現(xiàn)代企業(yè)制度如何確立，特別是以現(xiàn)代職業(yè)經(jīng)理人制度為基礎(chǔ)的公司法人治理結(jié)構(gòu)如何建立。就我國目前的企業(yè)制度與治理格局來看，國有企業(yè)中職業(yè)經(jīng)理人普遍缺乏，符合市場規(guī)則的公司法人治理結(jié)構(gòu)也相當(dāng)匱乏。這是我國微觀經(jīng)濟主體整體缺乏內(nèi)生成長動力與活力的根源所在。本書主要從職業(yè)經(jīng)理人生成機制中的體制要素和制度要素進(jìn)行分析，即從產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、治理結(jié)構(gòu)和職業(yè)經(jīng)理人制度著手，構(gòu)建職業(yè)經(jīng)理人生成機制。因此本書研究的目的在于探索國企“混改”過程中具有判斷性決策的高層管理者如何實現(xiàn)“官員型”經(jīng)理轉(zhuǎn)換以及外部職業(yè)經(jīng)理人的引入。

具體而言，本書在遵循理論和現(xiàn)實的基礎(chǔ)上，提出“混改”國企職業(yè)經(jīng)理人生成機制形成的構(gòu)成要素，即在產(chǎn)權(quán)改革、職業(yè)經(jīng)理人制度生成環(huán)境以及公司治理改革、職業(yè)經(jīng)理人促進(jìn)機制的基礎(chǔ)上，觀察和分析發(fā)達(dá)地區(qū)職業(yè)經(jīng)理人生成的實踐過程，提出“混改”國企職業(yè)經(jīng)理人生成機制的理論模型。現(xiàn)有的經(jīng)濟與管理理論是對經(jīng)理的研究，即在契約條件下的經(jīng)理人制度安排問題。本書結(jié)合國企改革歷程和地區(qū)職業(yè)經(jīng)理人生成的實踐過程，詳細(xì)分析了三大要素與職業(yè)經(jīng)理人生成機制之間的關(guān)系，并借助實證研究和案例探究了混合所有制改革下職業(yè)經(jīng)理人生成的成功過程。

總體而言，本書由四大研究系統(tǒng)構(gòu)成，研究構(gòu)架如圖1所示。

①理論與實踐支撐系統(tǒng)。對產(chǎn)權(quán)理論、公司治理理論、企業(yè)家理論與混合所有制企業(yè)相關(guān)討論等進(jìn)行深入解讀；結(jié)合國家經(jīng)濟轉(zhuǎn)型、知識經(jīng)濟以人為本的宏觀背景，深刻闡述國家關(guān)于“發(fā)展混合所有制經(jīng)濟、建立職業(yè)經(jīng)理人制度、發(fā)揮企業(yè)家作用”的戰(zhàn)略內(nèi)涵；深入分析國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革與人事制度改革協(xié)同推進(jìn)的有效機制；立足于我國微觀經(jīng)濟主體內(nèi)生發(fā)展、創(chuàng)新發(fā)展的客觀需求，努力探尋國有企業(yè)在“混改”中的職業(yè)經(jīng)理人生成機制。

②“混改”國有企業(yè)職業(yè)經(jīng)理人生成機制系統(tǒng)。首先，研究混合所有制企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度，包括股東所有權(quán)和法人財產(chǎn)所有權(quán)兩個層次，力求識別其股權(quán)多元化的屬性、程度與特征，同時界定其產(chǎn)權(quán)法人化的有效機制與路徑；其次，研究混合所有制企業(yè)的組織制度，尤其是最能體現(xiàn)其治理效率的法人治理結(jié)構(gòu)，著力搞清這一法人治理結(jié)構(gòu)的顯著個性、理性和科學(xué)性；最后，研究混合所有制企業(yè)的職業(yè)經(jīng)理人制度，在全面考察其各種管理制度的基礎(chǔ)上，重點研究其用人、用工與分配制度，并據(jù)此識別其科學(xué)管理的制度效率。

③政策與措施實施系統(tǒng)。系統(tǒng)研究政府在發(fā)展混合所有制企業(yè)，推行職業(yè)經(jīng)理人制度實踐中的政策主張與具體措施，主要包括兩個方面：國有企業(yè)混合所有制改革和職業(yè)經(jīng)理人制度建構(gòu)的政策與措施。前者涉及國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度與領(lǐng)導(dǎo)人制度的分層、分類，分階段改革政策與推進(jìn)的具體措施；后者涉及鼓勵、支持民營企業(yè)參股或控股混合所有制企業(yè)，不斷向現(xiàn)代企業(yè)制度過渡的具體政策和措施。通過對上述政策與措施的具體探索，力求實現(xiàn)為政府的政策設(shè)計提供咨詢，同時為企業(yè)的制度創(chuàng)新實踐提供指導(dǎo)的目標(biāo)。

④關(guān)鍵數(shù)據(jù)與信息開發(fā)系統(tǒng)。遵循本書研究的理論邏輯，按照所需的關(guān)鍵數(shù)據(jù)與信息，搜集相關(guān)數(shù)據(jù)，實證研究三大因素所形成的協(xié)同效應(yīng)；同時根據(jù)研究目標(biāo)選擇案例，研究“混改”國企職業(yè)經(jīng)理人具體的生成過程。通過搜集關(guān)鍵數(shù)據(jù)與信息，對本書研究所需要的結(jié)論進(jìn)行論證。

本書的研究不僅在一定程度上拓展了國有企業(yè)職業(yè)經(jīng)理人生成機制問題的研究視角和內(nèi)容，也有利于在實踐中進(jìn)一步明確“混改”國企中職業(yè)經(jīng)理人生成機制構(gòu)建的任務(wù)和目標(biāo)，為當(dāng)前和未來國有企業(yè)混合所有制改革提供理論和實踐依據(jù)，以促進(jìn)國有企業(yè)的持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展。

著者

2021年3月