第三節 水利工程建設監理工作內容

一、建設監理的主要任務

監理的基本方法就是控制，基本工作是 “三控”“三管”“一協調”?！叭亍笔侵副O理工程師在工程建設全過程中的工程進度控制、工程安全質量控制和工程投資控制；“三管”是指監理活動中的合同管理、信息管理、職業健康安全與環境管理；“一協調”是指全面的組織協調。

1.工程進度控制

工程進度控制指項目實施階段 （包括設計準備、設計、施工、使用前準備各階段）的進度控制。其控制的目的是：通過采取控制措施，確保項目交付使用時間目標的實現。進度控制首先在建設前期通過分析研究確定合理的工期目標，并在施工前將工期納入承包合同；在建設實施期通過網絡技術手段，審查、修改施工組織設計和進度計劃，并在計劃實施中做好協調與督查，使單項工程及其分階段目標工期逐步實現，最終保證項目建設總工期的實現。

2.工程安全質量控制

監理工程師組織參加施工的承包商，按合同標準進行建設，并對影響質量的諸因素進行檢測、核驗，對差異提出調整、糾正措施的監督管理過程，這是監理工程師的一項重要職責。

工程質量控制的主要任務是在施工前通過審查承包人組織機構人員，檢查建筑物所用材料、構配件、設備質量和審查施工組織設計等實施質量預控；在施工中通過技術復核、工序操作檢查、隱蔽工程驗收和工序成果檢查以及通過階段驗收和竣工驗收把好質量關等。

3.工程投資控制

在投資決策階段、設計階段、招標階段、施工階段以及竣工階段，把建設工程投資控制在批準的投資限額以內，盡可能地減少建設經費，達到最大效益；并隨時糾正發生的偏差，以保證項目投資管理目標的實現，以求在建設工程中合理使用人力、物力、財力，取得較好的投資效益和社會效益。但是并不是指投資越省越好，而是指在工程項目投資范圍內得到合理控制。項目投資目標的控制是使該項目的實際投資小于或等于該項目的計劃投資 （業主所確定的投資目標值）。

4.合同管理

建設項目監理的合同貫穿于合同的簽訂、履行、變更或終止等活動的全過程，目的是保證合同得到全面認真地履行。合同管理是進行投資控制、進度控制和質量控制的手段。合同是監理單位站在公正立場采取各種控制、協調與監督措施，履行糾紛調解職責的依據，也是實施三大目標控制的出發點和歸宿。

5.信息管理

建設項目的監理工作是圍繞著動態目標控制展開的，而信息則是目標控制的基礎。信息管理就是以電子計算機為輔助手段對有關信息的收集、儲存、處理等。信息管理是建設項目監理的重要手段，只有及時、準確地掌握項目建設中的信息，才能及時采取有效的措施，有效地完成監理任務。

6.職業健康安全與環境管理

職業健康安全與環境管理是圍繞著動態目標控制展開的，而安全則是固定資產建設過程中最重要的目標控制的基礎。項目監理各級人員應明確在各自職責范圍內對職業健康安全與環境管理工作中應做的事情和應付的責任，實現對現場安全文明施工的有效管理，確保做到安全施工、防止事故、保障健康、節能減耗、持續發展。

7.組織協調

組織協調是建設監理能否成功的關鍵。協調的范圍可分為內部的協調和外部的協調。內部的協調主要是工程項目系統內部人員、組織關系、各種需求關系的協調。外部的協調包括與業主有合同關系的施工單位、設計單位的協調和與業主沒有合同關系的政府有關部門、社會團體及人員的協調。

二、設計階段建設監理工作內容

項目設計是建設過程中的關鍵環節，是整個工程在技術及經濟方面的全面安排，不但關系到項目的進度、質量及投資，而且還關系到日后投產效益的發揮。因此，監理工程師對項目設計階段的進度控制應引起足夠的重視。設計階段監理工作的內容主要是：

（1）根據設計任務書等有關批文，編制 “設計要求文件”或 “方案競賽 （又稱平行設計）文件”。

（2）組織設計方案競賽 （評比）和評定設計方案。

（3）選擇勘探、設計單位，委托勘察設計單位及任務，辦理合同，并督促檢查合同的執行情況。

（4）審查初步設計 （或擴大初步設計、技術設計）階段和施工詳圖階段的方案和設計文件。

（5）審查概算與預算。

三、招標階段建設監理工作內容

招投標制是水利工程建設管理的重要內容之一，它的建立有利于開展公平競爭、鼓勵先進、促進技術進步，制度實施目的是維護水利建設市場秩序，保護國家利益和招標投標人的合法權益，以達到縮短建設工期、提高工程質量、降低工程造價和提高投資效益。水利工程建設監理規定指出，招標人應在施工投標前選擇監理單位介入工程建設，監理單位受招標人委托，主要工作內容如下：

（1）擬定工程建設項目施工招標方案，并征得項目業主同意。

（2）準備工程建設項目施工招標條件。

（3）辦理施工招標申請。

（4）編寫施工招標文件。

（5）標底經項目業主認可后，報送所在地方建設主管部門審核。

（6）組織工程建設項目施工招標工作。

（7）組織現場勘察與答疑會，回答投標人提出的問題。

（8）組織開標、評標、決標工作。

（9）協助項目業主與中標單位商簽承包合同。

四、施工階段建設監理工作內容

（一） 施工階段監理工作流程 （圖3-1）

　

（二） 施工準備階段監理工作內容

（1）檢查開工前發包人應提供的施工條件是否滿足開工要求，包括以下內容：首批開工項目施工圖紙的提供；測量基準點的移交；施工用地的提供；施工合同約定應由發包人負責的道路、供電、供水、通信及其他條件和資源的提供情況。

（2）檢查開工前承包人的施工準備情況是否滿足開工要求，包括以下內容：

1）承包人派駐現場的主要管理人員、技術人員及特種作業人員是否與施工合同文件一致。如有變化，應重新審查并報發包人認可。

2）承包人進場施工設備的數量、規格和性能是否符合施工合同約定，進場情況和計劃是否滿足開工及施工進度的要求。

3）進場原材料、中間產品和工程設備的質量、規格是否符合施工合同約定，原材料的儲存量及供應計劃是否滿足開工及施工進度的需要。

4）承包人的檢測條件或委托的檢測機構是否符合施工合同約定及有關規定。

5）承包人對發包人提供的測量基準點的復核，以及承包人在此基礎上完成施工測量控制網的布設及施工區原始地形圖的測繪情況。

6）砂石料系統、混凝土拌和系統或商品混凝土供應方案以及場內道路、供水、供電、供風及其他施工輔助加工廠、設施的準備情況。

7）承包人的質量保證體系。

8）承包人的安全生產管理機構和安全措施文件。

9）承包人提交的施工組織設計、專項施工方案、施工措施計劃、施工總進度計劃、資金流計劃、安全技術措施、度汛方案和災害應急預案等。

10）應由承包人負責提供的施工圖紙和技術文件。

11）按照施工合同約定和施工圖紙的要求需進行的施工工藝試驗和料場規劃情況。

12）承包人在施工準備完成后遞交的合同工程開工申請報告。

（3）監理機構應參加、主持或與發包人聯合主持召開設計交底會議，由設計單位進行設計文件的技術交底。

（4）參與發包人組織的工程質量評定項目劃。

（三） 施工實施階段監理工作內容

1.開工條件的控制

監理機構經發包人同意后向承包人發出開工通知，開工通知中載明開工日期；監理機構協助發包人向承包人移交施工合同中約定的應由發包人提供的施工用地、道路、測量基準點以及供水、供電、通信等；承包人完成合同工程開工準備后，向監理機構提交合同工程開工申請表。監理機構在檢查各項條件滿足開工要求后，批復承包人的合同工程開工申請；由于承包人原因使工程未能按期開工，監理機構通知承包人按施工合同約定提交書面報告，說明延誤開工原因及趕工措施；由于發包人原因使工程未能按期開工，監理機構在收到承包人提出的順延工期要求后，及時與發包人和承包人共同協商補救辦法。

（1）分部工程開工。分部工程開工前，承包人應向監理機構報送分部工程開工申請表，經監理機構批準后方可開工。

（2）單元工程開工。第一個單元工程應在分部工程開工批準后開工，后續單元工程憑監理工程師簽認的上一單元工程施工質量合格文件方可開工。

（3）混凝土澆筑開倉。監理機構應對承包人報送的混凝土澆筑開倉報審表進行審批。符合開倉條件后，方可簽發。

2.工程質量控制

建筑物施工的質量是否滿足要求，關鍵是由施工過程質量決定的，而過程質量的落腳點就體現在每一道施工工序上，所以說工程質量的控制就是工序質量的控制。

（1）工序質量監控內容。首先是工序活動前的控制，主要要求人、材料、機械、施工工藝和方法、環境質量達標；其次在工序活動過程中設置質量控制點，采用旁站檢查、測量及試驗方法進行控制；并采用質量統計分析工具對檢驗數據進行分析，判斷質量是否正常，找出影響質量的因素，達到控制工序質量的目的。

（2）質量控制點。質量控制點是指為保證工程質量必須控制的重點工序、關鍵部位、薄弱環節。監理機構督促承包人在施工前，全面、合理地選擇質量控制點，并對承包人設置質量控制點進行跟蹤檢查或旁站監督，確保質量控制點的施工質量。設置質量控制點的對象，有以下幾個方面：

1）關鍵的分項工程。如大體積混凝土工程、土石壩工程的壩體填筑，隧洞開挖工程等。

2）關鍵的工程部位。如混凝土面板、堆石壩面板、趾板及周邊的接縫，土基上水閘的地基基礎，預制框架結構的梁板節點，關鍵設備的設備基礎等。

3）薄弱環節。指經常發生或容易發生質量問題的環節，施工承包商施工無把握的環節，采用新工藝 （材料）施工環節等。

4）關鍵工序。如鋼筋混凝土工程的混凝土振搗，灌注樁的鉆孔，隧洞開挖的鉆孔布置、方向、深度、用藥量和填塞等。

5）關鍵工序的關鍵質量特性。如混凝土的強度，土石壩的干容重等。

6）關鍵質量特性的關鍵因素。如冬季混凝土強度的關鍵因素是環境 （養護溫度）。

（3）工程驗收和質量評定。對施工過程完成的分部、分項工程進行的中間驗收，監理機構在承包人自檢合格基礎上，按合同文件要求，根據施工圖紙及有關文件、規范、標準等，從工程外觀、幾何尺寸及內在質量方面進行審核驗收。在驗收同時，根據工程性質，按照 《水利水電工程施工質量檢驗與評定規程》 （SL176—2007），要求施工單位進行分部、單元工程質量的評定，以供核查。

3.工程進度控制

工程進度控制是指在建設項目實施過程中，按照項目建設進度計劃對建設過程進行監督、檢查，對出現實際進度與計劃進度之間的偏差，及時分析并采取相應的措施，以保證建設工期目標的實現。

（1）開工前的預先控制。首先由負責工程項目進度控制的監理工程師，根據工程項目監理規劃編制具體實施性、操作性的施工階段進度控制工作細則，內容包括：進度控制的主要任務；進度管理組織機構劃分及工作人員職責分工；進度控制的具體措施等。

審核承包單位的施工進度計劃，審核內容：進度計劃與合同工期和階段性目標的響應性與符合性；進度計劃中關鍵路線安排的合理性；人員、施工設備等資源配置計劃和施工強度的合理性；原材料、中間產品和工程設備供應計劃與進度計劃的協調性等。

（2）施工過程中的同步控制。在施工實施階段。監理機構要及時監督檢查承包方的實際進度，與計劃進度之間進行對比，發現偏差時，采取有效措施加以糾正，其主要工作內容包括：檢查雙方的準備情況，下達開工令；了解施工進度計劃的執行情況，協助承包方實施進度計劃；及時檢查承包方上報的施工監督報表和分析資料，核實已完成項目的時間及工程量，驗收后簽發工程進度款支付憑證；組織現場協調會，及時分析、通報工程進度狀況，協調各方面的生產活動；對實際進度與計劃進度進行比較、分析，預測對工程進度帶來的影響，同時提出修改措施。

（3）施工完成后的反饋進度控制。提交竣工申請報告，協助組織竣工驗收；處理爭議和施工索賠；整理工程進度資料進行歸類和建檔；督促承包方辦理工程移交手續，進行工程移交。

4.工程投資控制

施工階段是資本轉化的實質性階段，需要籌措資金并投入使用。監理工程師根據合同規定審核簽署工程進度付款證書、預付款支付證書、完工付款證書和最終付款證書；處理可能由于施工現場條件變化、市場條件變化、法規變更、惡劣氣候影響、意外風險、合同變更、施工索賠等引起的額外費用支出。

（1）資金使用計劃的編制。資金使用計劃是指在設計概算的基礎上，根據承包方的投標報價和投標文件中的進度計劃，綜合考慮物質、材料供應，土地征用、設計費及不可預見費等，按子項目編制或按時間進度編制的。監理機構編制資金使用計劃，可以合理地確定建設項目投資控制的總目標值、分目標值、各細目標值，從而進行投資控制。按時間進度編制資金使用計劃有橫道圖形式和時標網絡圖形式。

施工階段由于施工過程隨機因素與風險因素的影響形成了實際投資與計劃投資的差異稱為投資偏差，投資偏差是施工階段工程造價計算與控制的對象。

（2）工程計量支付。計量支付是施工階段進行投資控制的關鍵，承包方施工質量不合格，監理方不簽證認可，無質量認可不得計量，未計量不得支付，而質量不認可承包方不能進行下一道工序，工程就要延期，按合同規定就會罰款，所以控制計量支付，就是控制了工期和質量，計量支付是三控的關鍵。監理方的計量支付權，確立了監理方在項目施工管理過程中的核心地位。

可支付的工程量范圍：經監理機構簽認的屬于合同工程量清單中的項目；發包人同意的變更項目以及計日工。所計量工程是承包人實際完成的并經監理機構確認質量合格，計量方式、方法和單位等符合合同約定。

工程計量的程序：工程項目開工前，監理機構應監督承包人按有關規定或施工合同約定完成原始地形的測繪，并審核測繪成果。接到承包人提交的工程計量報驗單和有關計量資料后，監理機構應在合同約定時間內進行復核，確定結算工程量，據此計算工程價款。監理機構認為有必要時，可通知發包人和承包人共同聯合計量。

工程計量的方法：現場測量、按設計圖紙計量、以表測量、按單據計算、按監理方批準計量、按合同包干價項目計量。

（3）工程變更管理。水利工程建設項目具有工期長、規模大、涉及面廣以及地質條件復雜、不可預見因素多等特點，這就決定了在工程建設過程中出現一定的工程變更是不可避免的。工程的變更，實質是對合同的修改，對合同實施影響很大。作為監理方妥善解決工程變更問題，是施工合同管理工作中一項重要課題。

變更的提出、變更指示、變更報價、變更確定和變更實施等過程應按施工合同約定的程序進行。

監理機構可依據合同約定向承包方發出變更意向書，要求承包方就變更意向書中的內容提交變更實施方案 （包括實施變更工作的計劃、措施和完工時間）；審核承包人的變更實施方案，提出審核意見，并在發包人同意后發出變更指示 （變更的原因和必要性；變更的依據、范圍和內容等）。

監理機構審核承包方提交的變更報價時，應依據批準的變更項目實施方案，按下列原則審核后報發包人：

1）若施工合同工程量清單中有適用于變更工作內容的子目時，采用該子目的單價。

2）若施工合同工程量清單中無適用于變更工作內容的子目，但有類似子目的，可采用合理范圍內參照類似子目單價編制的單價。

3）若施工合同工程量清單中無適用或類似子目的單價，可采用按照成本加利潤原則編制的單價。

當發包人與承包人就變更價格和工期協商一致時，監理機構應見證合同當事人簽訂變更項目確認單。當發包人與承包人就變更價格不能協商一致時，監理機構應認真研究后審慎確定合適的暫定價格，通知合同當事人執行；當發包人與承包人就工期不能協商一致時，按合同約定處理。

（4）工程索賠。索賠是工程承包中經常發生的正?，F象。由于施工現場條件、氣候條件的變化，施工進度、物價的變化以及合同條款、規范、標準文件和施工圖紙的變更、差異、延誤等因素的影響，使得工程承包中不可避免地出現索賠。對于監理方來說，在施工階段避免或正確處理承包方的索賠是保證工程順利進行、控制投資的一項重要措施。在工程施工合同中，承包方向發包方提出補償自己損失的要求稱為施工索賠 （包括經濟索賠和工期索賠），而發包方向承包方提出的索賠稱為反索賠。

監理機構進行索賠處理的工作程序，如圖3 2所示。

（5）施工安全監理。監理機構審查承包人編制的施工組織設計中的安全技術措施、施工現場臨時用電方案以及災害應急預案、危險性較大的分部工程或單元工程專項施工方案是否符合工程建設標準強制性條文 （水利工程部分）及相關規定的要求。監理機構按照相關規定核查承包人的安全生產管理機構以及安全生產管理人員的安全資格證書和特種作業人員的特種作業操作資格證書，并檢查安全生產教育培訓情況。

施工過程中監理機構的施工安全監理應包括下列內容：

1）督促承包人對作業人員進行安全交底，監督承包人按照批準的施工方案組織施工，檢查承包人安全技術措施的落實情況，及時制止違規施工作業。

2）定期和不定期巡視檢查施工過程中危險性較大的施工作業情況。

3）定期和不定期巡視檢查承包人的用電安全、消防措施、危險品管理和場內交通管理等情況。

4）核查施工現場施工起重機械、整體提升腳手架和模板等自升式架設設施和安全設施的驗收等手續。

5）檢查承包人的度汛方案中對洪水、暴雨、臺風等自然災害的防護措施和應急措施。

6）檢查施工現場各種安全標志和安全防護措施是否符合工程建設標準強制性條文（水利工程部分）及相關規定的要求。

7）督促承包人進行安全自查工作，并對承包人自查情況進行檢查。

8）參加發包人和有關部門組織的安全生產專項檢查。

9）檢查災害應急救助物資和器材的配備情況。

10）檢查承包人安全防護用品的配備情況。

五、保修責任期建設監理工作內容

保修期的監理工作，主要是針對在保修期出現的工程質量問題進行處理，不同于施工階段監理的工作，它主要對已完成工程的質量問題進行處理，包括進行原因調查與分析、責任劃分、整改 （返修）檢查和驗收。若涉及非承包單位原因造成的工程質量缺陷的修復，監理人員應核實修復工程的費用，簽署工程款支付證書。