第三章 水利工程建設監理

第一節 水利工程建設監理概述

水利工程與一般土建工程相比，其建設周期長、工程復雜、投資額巨大。近年來，隨著我國的水利工程量不斷增加，使得監理在現場發揮的作用越來越大。監理在工程實施過程與質量監督方面都有著積極的影響。在水利工程實施過程中，會由于地質、投資等出現管理難度較大的情況，不僅使得工程施工過程變得復雜，而且對監理的要求也變得更加嚴格。水利工程建設領域在推行建設監理制度方面做了很多工作，取得了一定的成績。水利工程中實行建設監理制度的實踐，證明這項制度對加強工程建設管理，控制工程質量、工期、造價，提高經濟效益等方面，具有十分重要的作用。

我國的工程建設監理，建設工程監理，在 《中國華人民共和國建筑法》中稱為建筑工程監理，各建設領域結合行業又有水利工程監理、公路工程監理、水保監理、移民監理、環境監理之分。

一、工程建設監理概念

建設監理是指具有相應資質的監理單位受工程項目建設單位的委托，依據國家有關工程建設的法律、法規，經建設主管部門批準的工程項目建設文件、建設工程監理合同，對工程建設實施的專業化管理。

《水利工程建設監理規定》（水利部令第28號）第二條指出：水利工程建設監理，是指具有相應資質的水利工程建設監理單位 （以下簡稱監理單位），受項目法人 （建設單位，下同）委托，按照監理合同對水利工程建設項目實施中的質量、進度、資金、安全生產、環境保護等進行的管理活動，包括水利工程施工監理、水土保持工程施工監理、機電及金屬結構設備制造監理、水利工程建設環境保護監理。

水利工程建設監理的行為主體是具有相應資質的水利工程建設監理單位，建設監理單位是具有獨立法人資格，并依法取得水利工程建設監理單位資質專門從事水利工程建設監理的社會組織。只有監理單位才能以 “公正的第三方”的身份開展建設監理活動。

二、建設監理的作用

（1）有利于提高建設工程投資決策化水平。在全方位監理的條件下，可協助建設單位做好投資決策，不僅可以使項目投資符合國家經濟發展規劃、產業政策、投資方向，而且可使項目投資更加符合市場需求。從而提高決策的科學化水平，避免項目投資決策失誤，為實現建設工程投資綜合效益最大化打下良好的基礎。

（2）有利于規范工程建設參與各方的建設行為。建設監理制是一種社會約束機制，專業化的監督管理服務可規范承建單位和建設單位的行為；但是，最基本的約束是政府的監督管理。其中，監理單位采用事前、事中和事后控制相結合的方式，有效地規范各承建單位的建設行為，最大限度地避免不當建設行為的發生，是該約束機制的根本目的。另一方面，工程監理單位可以向建設單位提出適當的建議，從而避免發生建設單位的不當建設行為，對規范建設單位的建設行為也可起到一定的約束作用。

（3）有利于促使承建單位保證建設工程質量和使用安全。以產品需求者的身份參與管理，但又不同于建設工程的實際需求者，它提供的是專業化、社會化、科學化的項目管理。

（4）有利于實現建設工程投資效益最大化。建設工程投資效益最大化表現為：在滿足建設工程預定功能和質量標準的前提下，建設投資額最少；在滿足建設工程預定功能和質量標準的前提下，全壽命費用最少；建設工程本身的投資效益與環境、社會效益的綜合效益最大化。工程監理企業一般能協助建設單位實現效益最大化。

三、水利工程建設監理的范圍

《水利工程建設監理規定》（水利部令第28號）第三條規定：水利工程建設項目依法實行建設監理。水利工程是指防洪、排澇、灌溉、水力發電、引 （供）水、灘涂治理、水土保持、水資源保護等各類工程 （包括新建、擴建、改建、加固、修復、拆除等項目）及其配套和附屬工程。

總投資200萬元以上且符合下列條件之一的水利工程建設項目，必須實行建設監理：①關系社會公共利益或者公共安全的；②使用國有資金投資或者國家融資的；③使用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的。

鐵路、公路、城鎮建設、礦山、電力、石油天然氣、建材等開發建設項目的配套水土保持工程，符合前款規定條件的，應當按照本規定開展水土保持工程施工監理。

四、建設監理的特點

1.建設監理的實施需要項目法人委托和授權

建設監理的實施需要項目法人委托和授權。建設監理的產生源于市場經濟條件下社會的需求，始于項目法人的委托和授權，而建設監理發展成為一項制度，是根據這樣的客觀實際建立的。

通過項目法人委托和授權方式來實施建設監理是建設監理與政府對工程建設所進行的行政性監督管理的重要區別。這種方式也決定了在實施工程建設監理的項目中，項目法人與監理單位的關系是委托與被委托的關系，授權與被授權的關系；這種委托和授權方式說明，在實施建設監理的過程中，監理單位的權力主要是由作為建設項目管理主體的項目法人通過授權而轉移過來的。在工程項目建設過程中，項目法人始終是建設項目管理主體。

2.建設監理單位是建設監理的行為主體

監理單位是依法成立，取得監理資格證書，在核準的經營范圍內，依法簽訂監理委托合同，并依照法律、法規和規章、監理委托合同，以 “公正的第三方”身份開展監理業務。

從市場角度定位，監理單位屬于中介服務性質的單位。監理單位依靠其高技術、高智能和豐富的實踐經驗，向項目法人提供技術服務。監理單位不是建設產品的直接生產者和經營者，而只為項目法人提供高智能的技術服務。它與工程承包總公司、建筑施工企事業單位不同，不承包工程造價，只是按付出的服務取得相應的監理報酬金。

3.建設監理是社會化、微觀的監督管理活動

建設監理活動是以項目法人的委托為前提，針對一個具體的工程項目開展的，緊緊圍繞項目的各項投資活動和生產活動進行的監督管理，注重具體工程項目的實際效益。建設監理是社會化、微觀的監督管理活動，這一點與政府進行的行政性監督管理活動有著明顯的區別，政府質量監督是政府的宏觀執法監督行為，具體區別歸納見表3 1。

4.建設監理活動受市場準入的雙重控制

我國對建設工程監理的市場準入采取了企業資質和人員資格的雙重控制。要求專業監理工程師以上的監理人員要取得監理工程師資格證書，不同資質等級的工程監理企業至少要有一定數量的取得監理工程師資格證書并經注冊的人員。

5.建設監理服務對象具有單一性

我國的建設工程監理制規定，工程監理企業只接受建設單位的委托，即只為建設單位服務。它不能接受承建單位的委托并為其提供管理服務。從這個意義上看，可以認為我國的建設工程監理就是為建設單位服務的項目管理。

五、建設監理的性質

1.服務性

建設監理具有服務性是從其業務性質方面定性的。按照委托監理合同為建設單位提供管理服務，其內涵有以下幾點：

1）主要手段是規劃、控制、協調。

2）主要任務是投資、進度和質量控制。

3）基本目的是協助業主在計劃的目標內將建設工程建成投入使用。

2.科學性

建設監理具有科學性是由建設監理活動的基本目的決定的，其表現為以下幾點：

（1）工程監理企業應當由組織管理能力強、工程建設經驗豐富的人員擔任領導。

（2）應當有足夠數量的、有豐富管理經驗和應變能力的監理工程師組成骨干隊伍。

（3）健全的管理制度。

（4）現代化的管理手段。

（5）要掌握先進的管理理論方法和手段。

（6）要積累足夠的技術、經濟資料和數據。

（7）要有科學的工作態度和嚴謹的工作作風。

3.獨立性

獨立性的要求是一項國際慣例。在開展監理工作過程中，要建立自己的組織，與承建單位不得有隸屬關系或其他利害關系，要按照自己的工作計劃、程序、流程、方法、手段，根據自己的判斷，獨立地開展工作。

4.公正性

公正性是公認的職業道德準則。客觀、公正地對待監理的委托單位和承建單位，在維護建設單位的合法權益時，不損害承建單位的合法權益。公正性是工程建設監理正常和順利開展的基本條件，特別是當項目法人和被監理方發生利益沖突或矛盾時，能夠以事實為依據，以有關法律、法規和雙方所簽訂的工程建設合同為準繩，站在第三方立場上公正地解決和處理矛盾。

監理工作成敗的關鍵在很大程度上取決于能否與承建單位以及項目法人進行良好的合作、互相支持和配合，而這一切又要以監理能否具有公正性作為基礎。