第三節 水利工程建設投標

投標是與招標相對應的概念，是指投標人應招標人的邀請，按照招標文件的要求提交投標文件參與投標競爭的行為。

一、投標資格和投標準備

（一） 投標資格

1.投標人及其條件

（1）投標人及其回避規定。法人、其他組織或具有完全民事行為能力的個人 （亦稱自然人）都可以是 （潛在）投標人，法人、其他組織和個人必須具備響應招標和參與投標競爭兩個條件后，才能成為投標人；與招標人存在利害關系可能影響招標公正性的法人、其他組織或者個人，不得參加投標。單位負責人為同一人或者存在控股、管理關系的不同單位，不得參加同一標段投標或者未劃分標段的同一招標項目投標。違反前兩款規定的，相關投標均無效。

（2）投標人資格條件。法人或其他組織響應招標、參加投標競爭，是成為投標人的一般條件；要成為合格投標人，還必須通過資格審查，具備以下資格條件：①滿足國家對不同專業領域投標資格條件的有關規定，如 《工程建設項目施工招標投標辦法》第二十條規定了投標人參加工程建設項目施工投標應當具備5個條件；②滿足招標人根據項目技術管理要求對投標人的資質、業績、能力、財務狀況等提出的特定要求。

國家法律法規或招標文件對投標人資質有規定的，投標人應當具備相應的條件。此外，《中華人民共和國招標投標法》禁止招標人以不合理條件限制或排斥潛在投標人，禁止歧視潛在投標人。

2.投標人的資質條件

工程參建企業的資質在一定的公開公正程度上反映了其承建項目的能力水平和誠信記錄，是招標采購選擇交易對象的重要參考。目前，國家各級行業建設主管部門對于參建企業的資質實行準入認定和動態管理；隨著政府簡政放權和行業協會的正規成長，對從業企業、人員的資質能力客觀評價和動態管理將成為行業協會的日常事務和主要職責，投標人資質的管理也會日漸完善。

（1）投標人資質條件的設定。招標人應根據招標工程的性質、規模、技術特點、工程內容等因素，結合資質標準規定的工程承包范圍，合理設定投標人資質條件。設定的資質條件也不宜過高，否則屬于排斥或限制潛在投標人的情形，但設定的投標人資質條件也不得低于資質標準規定的工程承包范圍，具體要求有：

1）選擇適當的投標人資質。如單獨發包某一專業工程的，投標人資質條件應設定為可承擔相應工程的專業承包資質，或依法可承擔相應專業工程的施工總承包資質；如將兩項以上專業工程一起發包的，投標人資質條件應設定為相應施工總承包資質，施工總承包資質承攬專業工程受限于一定技術指標范圍的，則投標人資質條件應設定為同時具備施工總承包資質和達到招標范圍的相關專業承包資質。

2）選擇適當的投標人資質等級。各級資質對應著工程不同的難度規模及投資限額，招標人應當根據招標工程規模與技術特點，選擇與招標項目相適應的資質等級標準。

（2）關于聯合體投標人資質的認定。招標人接受聯合體投標的，聯合體資質的認定應以聯合體共同投標協議中約定的專業分工為依據：不同專業工作由不同聯合體成員分別承擔的，應按照各自承擔的專業工程所對應的專業資質確定聯合體的資質；不承擔聯合體共同投標協議中有關專業工程聯合體的成員，其相應的專業資質不作為對聯合體相應專業工程的資質考核的內容；同一專業由不同聯合體成員分別承擔的，按照其最低的資質等級確定聯合體的資質等級。

招標人接受聯合體投標并進行資格預審的，聯合體應當在提交資格預審申請文件前組成。資格預審后聯合體增減、更換成員的，其投標無效。聯合體各方在同一招標標段中以自己名義單獨投標或者參加其他聯合體投標的，相關投標均無效。

（二） 投標準備

投標人從獲取招標信息、研究招標文件、調研市場環境至組建投標機構這一階段為投標準備，是參加投標競爭的重要階段。信息獲取主要分資格條件判斷和招標文件獲取兩步，滿足資格條件是考慮獲取招標文件的前提；然后進行投標分析和決策，再據此選擇合適的投標策略并動態準備投標團隊。

投標分析是投標決策必經的主要步驟和前提，應對可能影響投標的內在因素和外在因素從以下四個方面來進行分析，作出投標決策：

（1）資格條件分析。對照自身資格條件，分析投標資格要求具備的條件：①招標文件要求的資質或資格；②相應的工作經驗與業績證明；③相應的人力、物力和財力；④法律法規或招標文件規定的其他條件。

（2）自身能力分析。根據招標文件的要求，結合自身人員結構、質量管理、成本控制、進度管理和合同管理等方面的能力、優勢和特長，對投標的可行性進行綜合分析和評價，選擇適合自己承受能力、產品優勢較為明顯、中標可能較大的項目進行投標，避免盲目損失。

（3）項目特征和需求分析。分析招標項目使用功能、規模標準、目標需求等，梳理技術規范、施工工藝和投標報價等方面的要求，通過踏勘現場、參加投標預備會、市場調研等方式，盡可能全面準確地把握招標項目的整體特點和自愿需求情況，形成分析結論。

（4）市場競爭格局分析。分析可能出現的競爭對手及其特長、信譽、管理特色及社會影響力等方面的綜合信息，包括競爭對手在同類項目的投標信息、投標報價特點和可能采取的投標策略，據此對市場競爭格局作出全面的分析判斷，以提供投標決策支持和制定相應的策略。

二、投標要素和投標文件

（一） 投標要素定義與分析

1.投標文件的簽署要求

對投標文件的重要內容如投標、投標報價、投標偏離表和對投標文件的澄清等文件要在指定位置簽署。投標要求加蓋投標人公章或 （和）單位負責人簽字，投標人是法人的，由投標人的法定代表人簽字；投標人是其他組織的，由投標人的主要負責人簽字；個人參加科研項目投標的，由其本人簽字。單位法定代表人或負責人授權代理人簽字的，投標文件應附授權委托書。同時，單位公章不能以其下屬部門、分支機構章或合同章、投標專用章等代替。即未經投標人蓋章，又未經單位負責人簽字的投標文件是法定無效投標；實踐中，也可能根據實際情況約定未經投標人單位蓋章或未經單位負責人簽字的投標文件均無效。

2.投標文件裝訂和標識要求

投標文件應裝訂緊密，不得采用活頁夾方式裝訂，否則招標人對由于投標文件裝訂松散而造成的丟失或其他后果不承擔責任。一般要求投標文件封面應有投標人名稱、投標項目名稱、招標項目編號等信息。

3.投標文件密封要求

投標文件密封目的是在投標文件從遞交之后到開標期間，防止被人打開、修改、調包或泄密等。因此對投標文件的密封要求只要起到上述作用即可，不宜過于復雜、煩瑣。

4.投標文件遞交要求

投標人應在招標文件要求提交投標文件的截止時間前，將投標文件送達投標地點。

5.投標文件補充和修改

補充是指對投標文件中遺漏和不足的部分進行增補，修改是指對投標文件中已有的內容進行修訂。投標人遞交投標文件后，在投標截止時間之前，投標人可以補充和修改已經遞交的投標文件。對投標文件做出的口頭形式補充和修改無效，補充和修改的內容都應采用書面形式遞交，并按照投標文件簽署和密封的要求進行簽署和密封；在投標截止時間之后，投標人不得對投標文件進行補充和修改。

6.投標文件撤回與撤銷

投標文件的撤回是指投標人在投標截止前收回全部投標文件、放棄投標或者以新的投標文件重新投標，投標人撤回已提交的投標文件，應當在投標截止時間前書面通知招標人；投標文件的撤銷是指投標人在投標截止 （即投標文件已經發生法律效力）之后，招標人發出中標通知書之前，欲使該投標文件失去法律效力作出的聲明。

（二） 投標文件的組成與編制

1.投標文件的組成

投標文件一般包括資格證明文件、商務文件和技術文件三部分，價格文件和已標價的工程量清單除招標文件要求單獨裝訂外，一般列入商務文件。

招標采購的一些標準文件中對投標文件應包含的內容一般會有說明，如水利工程施工招標項目投標文件，就可以參照 《簡明標準施工招標文件》及 《水利水電工程標準施工招標文件》的相關要求，其一般包括如下內容：①投標函或投標函附錄；②法定代表人身份證明或附有法定代表人身份證明的授權委托書；③聯合體協議書 （如有）；④投標保證金；⑤已標價的工程量清單；⑥施工組織設計；⑦項目管理機構；⑧擬分包的項目情況表；⑨資格審查資料 （資格后審項目）；⑩招標文件中規定的其他材料。

2.投標文件的編制

按照招標文件的要求編制投標文件是投標環節最重要的工作，投標文件是反映投標人技術、經濟、商務等方面實力和對招標文件響應程度的重要文件，也是評標委員會評價投標人的重要依據，是決定投標成敗的關鍵。

投標文件編制時應當對招標文件提出的所有實質性要求和條件做出響應；實質性要求和條件一般包括：投標報價、投標文件的簽署、投標保證金、招標項目完成期限、投標有效期、重要的技術規格和標準、合同主要條款及招標人不能接受的其他條件等。對招標文件提出的實質性要求和條件作出響應，是指投標文件的內容應當對招標文件規定的實質性要求和條件 （包括招標項目的技術要求、投標報價要求和評標標準等）一一具體明確地作出相對應的回答，不能存有遺漏或重大的偏離，否則將被視為廢標，失去中標的可能。

投標文件應按照招標文件提供的格式和要求編制，用不褪色墨水書寫或打印，要求字跡端正、裝訂整齊，附件資料齊全，掃描件清晰未涂改，注重文本編排等細節；并按招標文件要求簽字蓋章，裝訂標識和密封，避免被拒收等情形。

《中華人民共和國招標投標法實施條例》規定的投標文件被拒收包括以下情形：①實行資格預審的招標項目，未通過資格預審的申請人提交的投標文件；②逾期送達的投標文件，即在招標文件規定的投標截止時間之后送達的文件；③未按招標文件要求密封的投標文件。

投標截止期滿后，投標人少于3個的，不能保證必要的競爭程度，原則上應當重新招標；如果確因招標項目的特殊情況，即使重新招標，也無法 （保證）有3個以上的承包商、供應商參加投標的，可按國家有關規定采取其他采購方式。

三、開標評標和中標簽約

（一） 開標與評標

1.開標的時間和方式

開標由招標人 （或委托招標代理機構）主持，邀請所有投標人參加；招標人應當嚴格按照招標文件規定的時間、地點和程序公開開標，開標時間應當與投標截止時間為同一時間。

現場各方代表檢查確認投標文件密封無誤后，當眾拆封；現場工作人員應當高聲唱讀投標人的名稱、每一個投標人的投標價格以及投標文件中的其他主要內容 （主要是指投標報價有無折扣或者價格修改等）；如果要求或允許報替代方案，還應包括替代方案投標總金額；比如工程建設項目，其他主要內容還應包括：工期、質量、投標保證金等。這樣可以使全體投標者了解各自的報價及其排序，了解其他投標的基本情況，充分體現公開開標的透明度。

2.開標準備和程序

（1）開標準備。開標前需要做好的一些準備工作包括：

1）接收投標文件。投標文件的送達時間以招標人實際收到時間為準，接收人應檢查投標文件的份數、包裝、標識和密封情況并做好詳細記錄，經投標人 （代表）確認后，出具留存交接憑證。

2）招標人應當拒收未按要求密封的投標文件，可允許投標人在投標截止時間前自行更正補救密封問題，密封細微偏差的瑕疵可以如實記錄，開標時確認沒有變化即可。

3）確認已提交投標文件的 （投標人）數量，投標人少于3個的，不得開標，招標人應當重新招標。

4）保護接收的投標文件不丟失、不損壞、不泄密，并將相關文件記錄等開標資料先行運送到開標現場。

5）開標現場工作人員和設備都準備就緒。

（2）開標程序。開標應按照招標文件規定的程序進行，一般開標程序如下：①宣布開標紀律；②宣布參加開標的有關人員姓名；③確認參加開標的投標人代表身份；④公布在投標截止時間前接收投標文件的情況；⑤投標人代表檢查其投標文件的密封情況；⑥按招標文件約定宣布投標文件開標順序；⑦公布標底 （如需要）；⑧按法律規范和招標文件約定的內容和要求唱標；⑨對開標有異議的，應當在開標現場提出，招標人應當現場做出答復，并制作記錄，招標投標雙方代表確認開標記錄并簽字；⑩開標完成后，宣布開標會結束。

3.評標的過程與成果

（1）評標委員會的成員義務和責任。評標由招標人依法組建的評標委員會負責，評標委員會應當按照法律規范和招標文件規定的評標程序、標準和方法對投標文件進行評審。

有關評標的法律規范除 《中華人民共和國招標投標法》及其實施條例外，還有 《評標委員會和評標辦法暫行規定》《評標專家和評標專家庫管理暫行辦法》及 《國家綜合評標專家庫試運行管理辦法》。評標委員會的組建、評標專家的確定及其回避更換和評標方法標準等，都由上述法律規范和項目招標文件做了統一具體的規定。

有下列情形之一的，不得擔任評標委員會成員：①投標人或者投標人主要負責人的近親屬；②項目主管部門或者行政監督部門的人員；③與投標人有經濟利益關系，可能影響對投標公正評審的；④曾因在招標、評標以及其他與招標投標有關活動中從事違法行為而受過行政處罰或刑事處罰的。評標委員會成員有上述情形之一的，應當主動提出回避。

評標中可由招標人自行確定評標專家的 “特殊招標項目”是指技術復雜、專業性強或者國家有特殊要求，采取隨機抽取方式確定的專家難以保證勝任評標工作的項目。

（2）評標原則紀律和注意事項。評標活動應當遵循公平、公正、科學、擇優的原則，評標過程中需要遵守的評標紀律有：

1）評標委員會依法進行評標，無關人員不得非法干預，不得參加評標會議。

2）招標人及其委托的招標代理機構應當采取有效措施，確保評標工作不受外界干擾，保證評標活動嚴格保密；評標委員會成員以及與評標活動有關的工作人員均有保密義務，均不得透漏對投標文件的評審和比較、中標候選人的推薦情況以及與評標有關的其他情況。

3）評標委員會成員不得與任何投標人或與招標項目有利害關系的人私下接觸，不得接受投標人、中介機構以及其他利害關系人的財務或其他好處。

4）評標委員會在評標過程中應注意以下事項：①評標委員會不得修訂、完善和修改招標文件中已經公布的評標標準的方法；②對招標文件規定的評標標準和方法產生疑義時，應當詢問編制招標文件的機構，要求依法公正解釋；③對評標結果負責，提交和接收評標報告時，應檢查評標委員會是否按照統一規定的方法和標準進行評標、是否有計算錯誤、簽字是否齊全等，如發現問題，要及時更正；④評標委員會成員應對評標過程嚴格保密，除依法公示評標結果外，不得私自泄露任何與評標相關的信息，評標結束后評標委員會應將使用的各種文件資料、記錄表、草稿紙交回招標人或代理機構。

（3）投標文件的澄清、說明。投標文件中有含義不明確的內容、明顯文字或者計算錯誤，評標委員會認為需要投標人作出必要澄清、說明的，應當書面通知該投標人。投標人的澄清、說明應當采用書面形式，并不得超出投標文件的范圍或者改變投標文件的實質性內容。評標委員會不得暗示或者誘導投標人作出澄清、說明，不得接受投標人主動提出的澄清、說明。

（4）評標委員會否決投標。

1）否決個別投標人投標的情形。有下列情形之一的，評標委員會應當否決投標人的投標：①投標文件未經投標單位蓋章和單位負責人簽字；②投標聯合體沒有提交共同投標協議；③投標人不符合國家或者招標文件規定的資格條件；④同一投標人提交兩個以上不同的投標文件或者投標報價，但招標文件要求提交備選投標的除外；⑤投標報價低于成本或者高于招標文件設定的最高投標限價；⑥投標文件沒有對招標文件的實質性要求和條件作出響應；⑦投標人有串通投標、弄虛作假、行賄等違法行為。

2）未實質性響應招標文件的具體情形。根據 《評標委員會和評標辦法暫行規定》第25條，投標文件有下列情形之一的，為未能對招標文件作出實質性響應，應當否決投標：①沒有按照招標文件要求提供投標擔?；蛘咚峁┑耐稑藫Ｓ需Υ?；②投標文件沒有投標人授權代表簽字和加蓋公章；③投標文件載明的招標項目完成期限超過招標文件規定的期限；④明顯不符合技術規格、技術標準的要求；⑤投標文件載明的貨物包裝方式、檢驗標準和方法等不符合招標文件的要求；⑥投標文件附有招標人不能接受的條件；⑦不符合招標文件中規定的其他實質性要求。招標文件中對其他實質性條件作出規定投標文件未能響應的，也應當否決投標。

3）評標委員會根據招標文件規定的評標標準，對所有投標進行評選和比較后，認為所有投標都不符合招標文件要求，可以否決所有投標。主要有以下幾種情形：①投標人過少，缺乏有效的競爭性；②最低投標價大大超過標底或合同底價；③所有投標文件均未從實質上響應招標文件或因其他原因未被接受。

（5）評標報告。

1）評標完成。評標委員會經過對投標文件進行的初步評審 （分別做形式評審、資格評審和響應性評審）和詳細評審 （即按招標文件規定的評標方法、因素和標準對通過初步評審的投標文件做進一步評審），完成評標，并按規定推薦中標候選人 （或按授權直接確定中標人）；評標委員會向招標人提交書面評標報告作為評標工作的正式成果，并抄送有關行政監督部門。

2）評標報告的內容。工程招標項目的評標報告應如實記載下列內容：①基本情況和數據表；②評標委員會成員名單；③開標記錄；④符合要求的投標一覽表；⑤否決投標的情況說明；⑥評標標準、評標方法或者評標因素一覽表；⑦經評審的價格或者評分比較表；⑧經評審的投標人順序；⑨推薦的中標候選人名單與簽訂合同前要處理的事宜；⑩澄清、說明事項紀要。

（二） 中標與簽約

1.中標

中標既是競爭結果的確定環節，也是發生異議、投訴、舉報的環節，有關方面應當依法進行處理；按照法律規定，招標項目在確定中標候選人和中標人之后還應當依法進行公示。

（1）確定中標人的程序。

1）中標候選人。推薦的中標候選人應當不超過3個并標明順序，招標人應自收到評標報告之日起3日內在招標文件規定的媒介公示中標候選人，接受社會監督，且公示期不得少于規定期限 （一般為3日）。

2）履約能力審查。中標候選人的經營、財務狀況發生較大變化或者存在違法行為，招標人認為可能影響其履約能力的，應當在發出中標通知書前由評標委員會按照招標文件規定的標準和方法審查確認。

3）確定中標人。招標人應在評標委員會推薦的中標候選人中確定中標人。中標人的投標應符合下列條件之一：①能夠最大限度地滿足招標文件中規定的各項綜合評價標準；②能夠滿足招標文件的實質性要求，并且經評審的投標價格最低 （但投標價格低于成本的除外）。

4）中標結果公告。確定中標人后招標人在規定的時限內通過指定的媒體發布中標結果公告，同時向中標人發出中標通知書，并將中標結果通知所有未中標的投標人。

5）向行政監督部門報告招標投標情況。招標人在確定中標人之日起15日內提交招標投標情況的書面報告。

（2）中標通知書。

1）中標的基本要求。一般應包括：①在公示期滿，沒有投標人或其他利害關系人提出異議和投訴或異議和投訴已經妥善處理，雙方再無爭議時確定中標人；②確定中標人前，招標人與投標人不得就投標價格、投標方案等實質性內容進行談判；③授權評標委員會直接確定中標人。

依法必須招標的項目，招標人違反規定與投標人就投標價格、投標方案等實質性內容進行談判的，應予以警告，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分。如果影響中標結果的，中標無效。

2）中標通知書。中標通知書是指招標人在確定中標人后向中標人發出的通知其中標的書面憑證，是對招標人和投標人都有約束力的法律文書。中標通知書發出后，無論是招標人改變中標結果的還是投標人放棄中標項目的，都要依法承擔法律責任。

2.簽訂合同

與合同法規定的 “承諾生效時合同成立”略有不同，招標人與中標人應當自中標通知書發出之日起的30天內，按照招標文件和中標人的投標文件正式訂立書面合同，（招標項目）合同的標的、價款、質量、履行期限等主要條款應與招標文件和中標人的投標文件的內容一致，不得再行訂立背離合同實質性內容的其他協議，違者應承擔相應的法律責任。合同簽訂后5個工作日內，向未中標的投標人和中標人退還投標保證金及相應利息。

（1）履約保證金。訂立合同前，招標文件要求中標人提交履約保證金的，中標人應當按照招標文件的要求提交，但履約保證金不得超過中標合同金額的10%；招標人最遲應當在書面合同簽訂后5日內，向中標人和未中標的投標人退還投標保證金及銀行同期存款利息。

中標人無正當理由不履行與招標人訂立的合同的，履約保證金不予退還，給招標人造成的損失超過履約保證金數額的，還應當對超過部分予以賠償；沒有提交履約保證金的，應當對招標人的損失承擔賠償責任。但因不可抗力不能履行合同的，不承擔責任。

（2）有條件分包與禁止轉包。

1）有條件分包。中標人按照合同的約定或者經招標人同意，可以將中標項目的部分非主體、非關鍵性工作分包給他人完成；為規范分包行為，有以下限制性規定：①分包須經招標人同意或按照合同約定；②只能分包中標項目的部分非主體、非關鍵性工作；③接受分包的人必須具有承擔分包任務的相應資格條件；④分包只能進行一次，接受分包的人不能再次分包；⑤中標人和接受分包的人應當就分包項目對招標人承擔連帶責任，也就是說，如果分包項目出現問題，招標人既可以分別要求中標人或接受分包人承擔全部責任，也可以直接要求該兩者共同承擔責任。

2）禁止轉包。中標人應當親自履行中標項目，不得轉讓或變相轉讓；中標人將中標項目轉讓給他人的，將中標項目肢解后分別轉讓給他人的，違反規定將中標項目的部分主體、關鍵性工作分包給他人的或者分包人再次分包的，中標人的轉讓、分包無效，處轉讓、分包項目金額5‰以上10‰以下的罰款；有違法所得的，并處沒收違法所得；可以責令停業整頓；情節嚴重的，由工商行政管理機關吊銷營業執照。