2.4 與跨境電子商務物流協同相關的理論

2.4.1 供應鏈理論

伴隨著信息技術的快速發展，全球經濟一體化推動全球化市場的形成，企業間、業務伙伴間的交流越來越多，市場競爭也愈發激烈，供應鏈的思維與價值也越顯重要。關于供應鏈的概念以及起源，目前學術界尚無統一觀點。關于供應鏈的起源，一類觀點認為源于邁克爾·波特（1980）的著作《競爭優勢》所提出的“價值鏈”概念，另一類觀點認為源于Forrester（1958）運用系統動力學理論模型對產業上下游關系進行優化。關于供應鏈的概念，學術界較為普遍認為始于20世紀80年代，Houlihan（1985）提出供應鏈的概念，并將其視為單獨的實體。Stevens（1989）提出供應商是通過前饋的物料流和反饋的信息流，將材料供應者、產品生產者、配送服務中心和顧客連成一體的系統。克里斯托弗（1992）在其著作《物流與供應鏈管理》中提出供應鏈是指涉及將產品或服務提供給最終消費者的過程和活動的上游及下游企業組織所構成的網絡。

關于供應鏈的概念，不同學者從不同的剖面加以詮釋。出現之初，供應鏈的概念多從物流角度來定義，強調供應鏈的物流管理過程，認為供應鏈是組織內部的一個物流過程，指的是將采購原材料通過生產制造及銷售等活動流向用戶的一個過程。Houlihan（1985）認為供應鏈是制造企業中一個內部過程，指企業利用原材料、零部件，通過生產轉換與銷售等活動，把產品傳遞直至最終用戶的過程。Stevens（1989）提出供應鏈是通過價值增值與分銷渠道控制從供應商的供應商到用戶的用戶的流，它始于供應的起點，終于消費的終點。Lummus等（1999）認為供應鏈涉及從原材料開始直到將最終產品送給顧客的所有活動，它包括獲取原材料與部件，制造與裝配，倉儲與庫存追蹤觀察，訂單進入與訂單管理，并把最終產品傳遞到顧客手中等活動。

隨著研究的深入以及實踐層面的發展，對供應鏈的理解聚焦到價值鏈增值，不再僅視作內部物流過程，將終端的用戶及消費者也納入供應鏈的范疇。克里斯托弗（1992）提出供應商是涉及的組織的網絡，通過上游與下游的聯系，在不同過程與活動中產生價值，以產品與服務的形式交給最終用戶。Lee等（1993）提出供應鏈是由原材料獲取并加工成半成品或成品，并將成品送到顧客手中的一些企業或部門組成的網絡。Lummus 等（1997）認為供應鏈是一個物質流動的網絡，成員包括供應商、運營商、制造工廠、配送中心、零售商和客戶。Lummus等（1999）又提出供應鏈涉及從原材料開始直到將最終產品送給顧客的所有活動，它包括獲取原材料與部件，制造與裝配，倉儲與庫存追蹤觀察，訂單進入與訂單管理，并把最終產品傳遞到顧客手中等活動。Lam-bert 等（1998）提出供應鏈網絡，是企業獲取原材料、半成品或最終產品，通過相關的銷售渠道將產品送至消費者的一個網絡，是一種將產品或服務帶到市場的企業間的聯盟。

在信息技術發展的影響下，企業間關系與協同化趨勢顯著，隨之供應鏈強調網鏈關系。供應鏈強調從核心企業與供應商、用戶、供應商的供應商、用戶的用戶以及一切前向及后向的關系。供應鏈不再拘泥于一種運作工具，開始上升到一種運營管理模式與思想，以及一種管理方法與體系。美國生產與庫存管理學會（APICS）認為供應鏈是貫穿最初原材料到最終產品及其消費的整個過程，這一過程鏈接了從供應商到消費者的所有企業，包含了由企業內部與外部為用戶生產產品與提供服務的各個部門所形成的價值鏈。美國供應鏈協會（1997）認為供應鏈是包含了涉及生產與交付最終產業與服務的一切努力，從生產商的生產商到客戶的客戶。Quinn（1997）認為供應鏈是所有與移動貨物相關聯的活動，從原材料階段到最終用戶，包括采購、生產計劃、訂單處理、庫存管理、運輸、倉儲、客戶服務，更重要的是還體現了信息系統來監控所有活動的重要性。陳國權（1999）從擴大的生產概念發展，提出供應鏈是企業從原材料與零部件采購、運輸、加工制造、分銷直至最終用戶的過程，并視為是一個環環相扣的鏈條，是企業生產活動的前伸與后延。馬士華等（2000）提出供應鏈是圍繞核心企業，通過對信息流、物流、資金流的控制，從采購原材料開始，制成中間產品以及最終產品，最后由銷售網絡把產品送到用戶手中的將供應商、生產商、分銷商、零售商、最終用戶連成的整體功能網鏈結構模式。藍伯雄（2000）認為，供應鏈是原材料供應商、零部件供應商、生產商、分銷商、零售商、運輸商等一系列企業組成的價值增值鏈。原材料依次通過鏈中的每個企業，逐漸成為產品，并交到最終用戶手中，這一系列活動構成了一個完整的供應鏈。Mentzer 等（2001）提出供應商是整合與管理采購流通，用全系統的角度控制材料，多功能與多層次的供應商擴展為合作伙伴關系，成為一個多元化的管理思維，還提出將最終消費者納入供應鏈，并認為該點很重要，如沃爾瑪全球零售商巨頭就將上游與下游的成員納入其供應鏈。陳劍（2012）提出供應鏈由不同利益主體的成員組成，各自為實現自身利益最大化采取行動，是一個典型的復雜系統。

供應鏈自身為一條廣義的價值鏈，是企業內部價值鏈向外部延伸的結果。供應鏈由諸多核心節點構成，如果實現整條供應鏈的價值整合，則需要協調各節點企業間的行為。通過強化供應鏈各節點企業的協作，可以實現供應鏈整體價值的最大化，從而產生了供應鏈協同。供應鏈協同即是供應鏈上各節點企業的配合與對接。20世紀90年代，供應鏈協同開始迅速發展起來，Beamon （1998）將供應鏈協同定義為供應鏈上某成員通過提供某種激勵來試圖改變另一個成員的行為，從而使最終均衡決策實現供應鏈的整體利潤最大化。Heather（2001）還提出供應鏈協同包括內部協同與外部協同。因此，供應鏈協同立足于供應鏈上的核心節點企業，借助于信息技術與各類管理方法，通過對供應鏈上的各種資源進行整合，推動供應鏈各節點企業間以及企業與環境間的協調同步運作，以削弱與抑制供應鏈上的不良反應及問題，激勵與放大供應鏈的優勢與正向反饋，借以實現供應鏈整體價值的最大化。

近幾年來，在供應鏈概念發展與其適應競爭演變的推動下，供應鏈更加聚焦于圍繞核心企業構建價值網鏈關系。在高度復雜與變動的外部環境下，企業間的競爭與合作不斷加強。傳統供應鏈系統已逐漸演變為涉及企業數量、企業規模、地理空間越來越大的、龐大而又復雜的網絡系統，其復雜程度不亞于生物系統。供應鏈的概念，也不再局限在價值流通、網絡結構、鏈的概念以及管理思維或體系，而是圍繞在一個生態系統內，圍繞著核心企業，通過對商流、資金流、信息流、物流等資源的控制，從供應的供應源頭到用戶的用戶終端，實現生態系統內關聯企業或個人的整體價值增值的一個網狀結構。

2.4.2 協同理論

Synergetics 來源于希臘文，其含義為協同作用的科學。安索夫（Ansoff）于1965年提出協同概念，旨在強調一種讓公司整體效益大于各獨立部分綜合的效益。赫爾曼·哈肯（Hermann Haken）在1971年發表了《協同學：一門協作的科學》一文，引入了協同及協同學概念，于1976年較為系統地論述了協同理論，并創立了協同學，認為整個環境的各系統之間或各部分之間相互協作，使得整個系統形成微個體層所不存在的新質的結構和特征。哈肯的研究表明，一切開放系統，不管是宇宙系統還是宏觀系統，乃至微觀系統；無論是自然系統還是社會系統，都能在一定條件下呈現出非平衡的有序結構，可能應用到協同理論。

協同學的目的是建立一種用統一的觀點去處理復雜系統的概念與方法。哈肯概括出協同學，它研究一個由大量子系統以復雜的方式相互作用所構成的復合系統，在一定條件下，子系統間通過非線性作用產生協同現象和相干效應，使系統形成有一定功能的空間、時間或時空的自組織結構。系統是由諸多子系統構成的復雜集合，如哈肯所論述的，所有的系統都可以將其分為子系統，觀察到的系統的行為并非子系統行為的簡單疊加，由于所有子系統相互作用對總系統貢獻的結果，總系統的行為好像是有調節地、有目的地自組織起來的。一個系統結構的穩定性取決于系統的有序度，而系統的有序又取決于各要素間的協同性。協同強調環境中各系統之間存在著相互影響又相互合作的關系。郭治安（1988）提出：子系統之間的協同合作產生宏觀的有序結構，這是協同的第一層含義；序參量之間的協同合作決定著系統的有序結構，這是協同的第二層含義。

協同思想就是構成系統的要素或子系統之間的協調與同步思想。蒂姆·欣德爾（2004）概括了坎貝爾等人關于企業協同的實現方式，指出企業可以通過共享技能、共享有形資源、協調的戰略、垂直整合、與供應商的談判和聯合力量等方式實現協同。芮明杰等（2005）對協同的內涵進行了界定，認為是同一企業內部多個不同的業務單元或不同企業之間通過共享有形或無形的獨特資源來創造更大價值的一種行為、方式和能力。邱國棟等（2007）從價值生成的角度對協同效應進行了研究，提出“協同效應=共用效果+互補效果+同步效果”這一基本的理論分析框架。鄢飛等（2009）對物流網絡的協同進行了研究，強調物流網絡系統的各要素、環節、節點企業在資源、目標、運作等方面彼此協作、協調與配合，為實現各成員和物流網絡整體價值增值和功能提升，還需強調物流網絡系統與服務對象以及外部經濟、社會、自然環境之間的協調與配合。

2.4.3 生態系統相關理論

2.4.3.1 生態系統

生態系統較早由Tansley（1935）所提出，認為生態系統是生物與環境之間形成的不可分割的相互關聯與相互影響的整體。Tansley在Ecology發表了題為《植被概念與術語的使用和濫用》一文中提及―更基本的概念，不僅包含有機體綜合體，還包含成為環境的物理因素的全部綜合體的整體系統，不能把它們從它們的特殊的環境分離出來，它們與特殊環境形成了一個自然系統，正是如此形成的這個系統構成地球表面自然界的基本單位，這些生態系統（eco-system）如我們可以稱呼它們的。《生物多樣性公約》（CBD）對生態系統的定義被認同，即由植物、動物和微生物群落及其無機環境相互作用構成的一個動態、復雜的功能單元。也有學者提出，對生態系統的描述包括它的空間關系、自然特征的調查，它的棲息地與生態位，它的有機體與能量物質的基本存量，它的輸入物質的性質、能量與行為，以及它的熵水平的趨勢。從構成要素角度，有學者強調突出三類要素以及與外界環境的物質、能量、信息交換關系，包括生產者、消費者與分解者；也有學者提出生態系統由六種成分構成，分別為無機物質、有機化合物、氣候因素、生產者、消費者、分解者。

生態系統的概念雖然有不同學者從不同角度加以定義，但普遍被認為是一個松耦合的域群集，并且包含物種集居的環境，物種會主動順自身利益進而與環境融合。生態系統可分為兩個重要構成要素，即復雜的物種及其賴以生存的環境。不僅如此，生態系統還為社會系統提供所需的服務，如可移動的物質、能量與適合人類所需的社會系統信息。生態系統特征鮮明，從諸多對生態系統概念的界定角度出發，發現其特征表現如下：①生態系統是生態學上的一個主要結構與功能單位，屬于生態學研究的最高層次，按照生態學研究的層次由低至高依次為個體、種群、群落與生態系統；②生態系統內部具有自我調節能力；③能量流通、物質循環與信息傳遞是生態系統的三大功能；④生態系統中營養級的數目受限于生產者所固定的最大能值與這些能量在流動過程中的巨大損失；⑤生態系統是一個動態系統，經歷一個從簡單到復雜、從不成熟到成熟的發育過程。

生態系統是一個復雜的系統，存在復雜的驅動機制驅使其發生變化。主要的驅動因素包括人、經濟、社會、政治、文化、技術以及自然與生物的多種類別等。在解讀及研究生態系統時，有些關鍵詞及相關理論需要重視。通過梳理眾多關于生態學理論研究成果發現，針對這些關鍵詞及理論的描述大同小異，進行一一比較梳理的意義不大，文章將選取其中常用的說法加以論述。

物種是生態系統中最小的個體及要素，也是基本單元與核心單元。物種是由群居組成的具有生殖屬性個體所構成，與其他個體在生殖上是孤立的，在生態系統內占據一定的生態位。種群是生物學的重要概念之一，具體指在一定空間中同種物種的組合。種群由共同物種構成，占據一定的領域，是同種物種通過種內關系組成的一個統一體或系統。

種群由物種構成，但不等同于物種的個體簡單相加，除了物種的集合外，還包括物種的個體間非獨立性的交互作用與影響。群落是相同時間聚集在同一地段上的各物種種群的集合。其概念較早由生物群落生態學先驅 Shelford （1911）提出，定義生物群落為種類組成和外貌一致的生物聚集體。美國著名生態學家Odum（1957）在《生態學基礎》中對該定義進行了補充，提出除了種類組成與外貌一致外，還具有一定的營養結構和代謝格局，群落是生態系統中最具生命的部分，也是生態學中最重要的原理之一，即各種不同的物種能在有規律的方式下共處。此外，群落還被定義為在特定的空間或特定的生存環境下種群有規律的組合，它們之間以及它們與環境之間彼此影響，相互作用，具有一定的形態結構和營養結構，并執行一定的功能。圖2-1詳細描述了生態系統的構成結構。

圖2-1 生態系統構造示意

共同進化也是生態系統的重要理論之一。在生態系統，尤其商業生態系統中，共同進化是一個遠比競爭或合作更重要的概念。共同進化包含在整個生態系統的進化中，它是一個過程，相互依存的物種是在一個無窮的交互圈內進化，物種A的變化為物種B的自然選擇變化提供了場所，反之亦然。

2.4.3.2 商業生態系統

借助于生態系統觀點與理論，Moore（1993）最早提出了商業生態系統，認為商業生態系統是一種基于組織互動的經濟聯合體。隨后Moore（1996）在其著作The death of Competition: Leadership and Strategy in the Age of Business Eco-system中詳細闡述了商業生態系統理論，認為商業生態系統是以組織與個體（商業世界里的有機體）的相互作用為基礎的經濟聯合體，并生產出對消費者有價值的產品或服務，商業生態系統的構成體包括核心企業、消費者、市場中介（代理商、銷售渠道等）、供應商、風險承擔者與有力的成員（政府、立法機構等），在一定程度上還包括競爭者，圖2-2描述了一個典型的商業生態系統。

圖2-2 商業生態系統

Thomas 等（2001）認為商業生態系統是由在現實中存在關聯關系的實體單位通過互聯網上的網站構成的系統，是一些經濟實體及其環境中非生物因素的統一體，該觀點將信息性與互聯網作為構建商業生態系統的根基。Peltoniemi等（2004）認為商業生態系統是一種由具有一定關系的組織組成的動態結構，這些組織可能是一些小企業，也可能是大企業、研究中心、公共機構以及其他可能影響這個系統的組織。Hartigh等（2006）認為商業生態系統是一種由圍繞在某項核心技術周圍、相互依賴的供應商與客戶構成的網絡，該觀點以企業與企業網絡的關系為研究出發點。Zahra等（2012）將商業生態系統視作一種為企業提供資源、合作伙伴以及重要市場信息的網絡，該網絡是基于網絡內部成員企業之間長期的互動關系形成的。也有部分學者對商業生態系統中的企業進行分類，如Iansiti等（2004）提出將商業生態系統中的企業，按其表現分為三大類，分別是：①領導型企業（keystone）; ②關鍵型企業（dominators）; ③寄生型企業（niche players）。此外他們還對商業生態系統理論框架進行構建，并加以實際運作，如對 IBM、微軟、惠普、沃爾瑪、戴爾等大型企業進行了案例研究。

國內學者陸玲較早關注商業生態系統，于1996年提出企業生態學原理與企業生態系統概念，提出了企業生態系統是企業與企業的生存環境構成的統一體。雖然，后續有一些學者相繼對企業生態系統進行闡述，但從其概念看，企業生態系統就是商業生態系統。韓福榮（2002）以物種為劃分角度，將企業生態系統分為生物成分與非生物成分兩部分，其中，生物成分包括企業個體及群體、消費者、市場中介、供應商及投資者等主要物種，非生物成分包括政治形勢、經濟環境、政策法令、科技發展水平、勞動力知識水平及自然資源等。楊忠直（2003）結合自然、經濟與社會環境概念，提出商業生態系統是在一定時期與一定的空間內由企業、消費者、市場及其所在的自然環境、經濟環境與社會環境組成的整體系統。此外，有一些學者從商業生態系統的構成要素角度加以剖析，如王興元（2005）提出商業生態系統理論是供應鏈理論的進一步發展；陸杉等（2007）認為商業生態系統除了一般意義的供應鏈（商業生態系統的核心部分）外，還應包括政府機構與其他管理組織、供應鏈的行業協會等組織、同類的供應鏈（商業生態系統的擴展部分）；歐陽泉（2013）認為商業生態系統是以組織和個人與其所處生態環境形成的相互作用、相互依賴、共同發展的一種松散經濟聯合體，是強調為適應或改善環境而組成的共同體，商業生態系統的成員除了企業自身外，還包括消費者、供應商、生產者、流通者、競爭者等經濟聯合體，以及管理咨詢、科研機構、社會團體等相關的組織團體。

商業生態系統成為企業管理者、行業領袖等實踐層面面臨與思考的熱點之一，也是學術研究領域的前沿問題之一，尤其在大數據、云計算技術等突飛猛進的背景下，研究商業生態系統更加行之有效。關于商業生態系統的協同進化或協同演化也成為研究焦點，協同進化的意義重大且作用凸顯。Moore 的商業生態系統理論的基礎思想就在于企業的發展壯大，必須密切關注并理解其的經濟環境及影響其進化的組織，并從中做出獨特的貢獻。Barney 等（2001）提出通過商業生態系統，企業間能夠進行資源互補及業務協同。趙湘蓮（2006）也提出商業生態系統結構與合作方式的復雜性決定了商業生態系統的進化行為為協同進化。潘劍英等（2012）呼吁研究要更加重視商業生態系統與其內部企業的互動合作關系，更多聚焦于商業生態系統及其內部企業的協同演化。由此可見，商業生態系統的重要性，也是實現協同的關鍵所在。通過聯合構成系統，企業除可以減少環境的影響外，通過這種聯合企業還有利于提高各自的技術創新能力，增加各自的市場發展機會。所以，商業生態系統的本質在于成員間的協同進化。

所謂協同進化，有的也將其稱為協同演進，指商業生態系統的成員們在合作與競爭中協同發展，這也是商業生態系統區別于其他社會網絡的根本特征。協同進化是生物系統的一種現象，也是商業生態系統的一種現象，體現了進化主體自身與環境的一種共同進化的特征。商業生態系統是一個復雜系統，成員面臨復雜多變的環境，尤其在大數據環境下，企業間的競爭不再是個體競爭，也不是供應鏈的鏈條間的競爭，而演變成企業聯合的商業生態系統間的競爭。以協同進化為思路與研究角度，企業成員可以在商業生態系統的動態平衡協調中尋求協同發展。復雜環境下，企業的運作及其生態正趨于網絡化與動態化，通過重塑企業與社會媒體、網民、客戶、員工、上下游合作者以及競爭對手間的互動關系，整合產業生態鏈資源，構建多群體協同共生的新型商業生態系統。為了應對動態不確定的環境變化，商業生態系統中形成的協同進化機制愈發重要，各成員在自我改善的同時，必須對系統中其他成員加以關注，并積極配合，同時其他成員也應自我努力以實現改造的目標，其中，骨干與核心成員的作用更加關鍵。

2.4.3.3 電子商務生態系統

電子商務生態系統是借助于生態系統與商業生態系統理論而衍生的一個概念。葉秀敏等（2005）較早提出了網商生態系統的概念，提出網商生態系統是網商之間相互交換信息與資源，進行交易，伴隨著競爭與淘汰，網商們努力與周圍環境相適應，進而構成了一個不斷完善、高速發展的以互聯網為基礎的商務生態系統，并提出網商生態系統是由網商、規則、互聯網信息交流及產品交易平臺、環境共同構成，該觀點涵蓋得也不全面，只是從電子商務生態系統中的網商角度提出的。劉志堅（2006）將生態系統與商業生態系統引入電子商務領域，提出電子商務生態系統是由一系列關系密切的企業與組織機構，超越地理空間位置的界限，將互聯網作為競爭與溝通平臺，通過虛擬、聯盟等形式進行優勢互補與資源共享構成一個有機的生態系統。胡崗嵐等（2009）認為將互聯網作為競爭與溝通平臺，通過虛擬、聯盟等形式進行優勢互補與資源共享，構成了一個有機的生態系統就是電子商務生態系統。紀淑嫻等（2012）認為電子商務生態系統是商務生態系統的一種，是由電子商務核心交易企業、金融服務企業、物流服務企業、政府等組織機構以聯盟或虛擬合作等方式通過互聯網平臺分享資源，形成的一種生態系統，成員間信息共享、協同進化，實現自組織與他組織。郭旭文（2014）認為電子商務生態系統為一系列密切關聯的企業與組織機構，超越地理局限，利用互聯網絡平臺作為競爭與溝通環境，圍繞核心電子商務企業，通過優勢互補與資源共享聯合成為一個有機的生態系統，該系統中各成員各司其職，促進物流、資金流與信息流的交換與循環，共同構成一個多層次、復雜的商業生態系統。

電子商務生態系統的構成要素較為復雜，有的由主體與環境兩大要素構成，有的從系統涉及的諸多層面的組織或企業的角度，有的學者將生態系統中的物種劃分為核心物種、關鍵物種、支持物種、寄生物種。按照生態系統中“物種”層面來劃分電子商務生態系統的構成要素，該觀點使用相對較多。如電子商務生態系統的成員分為領導物種、關鍵物種、支持物種、寄生物種，也有的提出，電子商務生態系統由領導物種、關鍵物種、寄生物種等構成，也有的提出由領導物種、關鍵物種、支持物種與環境構成。從“物種”層面作為研究視角，綜合前人的研究成果提出電子商務生態系統的構成要素，如圖2-3所示。下面來分析電子商務生態系統中的五個構成要素。

（1）核心物種，即核心電子商務企業，是整個生態系統資源的領導者，可以通過所提供的交易平臺以及信息、監管等服務，承擔著電子商務生態系統的資源整合與溝通、協調的角色。

圖2-3 電子商務生態系統結構

（2）關鍵物種，即電子商務交易主體，包括供應商、消費者、投資商、生產商，乃至供應商的供應商以及客戶的客戶，一起構成了電子商務生態系統其他物種所共同服務的對象。

（3）支持物種，即電子商務交易所必須依附的企業、組織或機構，包括物流企業、支付企業、金融機構、行業協會、政府機構、通信服務企業、信息技術機構等，這些物種都是圍繞電子商務核心物種與關鍵物種活動，支持電子商務系統的正常運轉。它們無須完全依賴于電子商務生態系統而生存，但是可以通過優化的電子商務生態系統獲取超越過依賴自身競爭能力而獲得的利益。

（4）寄生物種，即電子商務交易提供增值服務的服務提供商等，包括網絡營銷服務商、各類技術外包服務商、電子商務咨詢服務商、供應鏈優化及整合服務商、物流增值服務項目提供商、各類廣告服務提供商等。

（5）環境，即電子商務生態系統所包含的各類環境，包括各企業、組織及機構內部環境，也包括它們面對的外部環境，以及系統所面對的外部環境等。從環境類別看，分為政治環境、經濟環境、法律環境、技術環境、社會文化環境、自然環境等。

電子商務生態系統是根據生態系統、商業生態系統理念而提出的。商業生態系統屬于生態系統的一種類型，電子商務生態系統又屬于商業生態系統的一種類型，如圖2-4所示。在生態系統與商業生態系統理論支撐下，作為構成物種的表現形式，即各類企業或組織結構，要將關注點從提升組織內部能力向增加組織所參與的商業網絡的整體能力上轉移。未來的競爭已不再是單個組織之間的競爭，正演化成商業生態系統之間的抗衡。

圖2-4 各類生態系統關系