第二章 相關理論基礎及產業互補性

一 相關理論基礎

（一）國際貿易理論

1.古典貿易理論

亞當·斯密（Adam Smith）在《國富論》一書中提出了絕對優勢理論。絕對優勢理論認為分工可以提高勞動生產率，絕對優勢反映了國家之間生產成本的差異，并成為國際分工的基礎。如果允許國家之間開展自由貿易，那么，各國都將在自己具有絕對成本優勢的產品上實現完全專業化，并帶來各國福利的增進和整個世界產出水平的提高?；诖耍瑏啴敗に姑芡瞥缱杂蓢H貿易，反對重商主義的貿易保護主義政策。

然而如果一國在所有商品的生產上都落后于另一國家，處于絕對劣勢地位，那么按照亞當·斯密的理論，這兩個國家就不具有國際貿易的基礎。因此，絕對優勢理論不足以解釋普遍存在的國際貿易現象，以后的經濟學家在亞當·斯密的理論基礎上加以擴展，形成了比較優勢理論。

比較優勢理論由英國古典政治經濟學家大衛·李嘉圖（David Ricardo）在亞當·斯密絕對優勢理論基礎上發展提出，他認為貿易的兩國在各種產品上的生產力差距不可能都一樣，這種生產力差距的不同反映了兩國各自的相對優勢。在各種商品生產處于絕對劣勢的國家可以專業化生產勞動生產率差距相對較小的商品，而在各種商品生產商均處于絕對優勢地位的國家可以專業化生產勞動生產率差距相對較大的商品?；诒容^優勢的國際分工同樣可以增進參與國際貿易各國的福利并提高整個世界的產出水平。

比較優勢理論是絕對優勢理論的一般化，從更一般意義上闡明了國際貿易和國際分工的基礎，解釋了絕對優勢理論無法解釋的現象，因此，成為國際貿易理論的基礎。

2.要素稟賦理論

要素稟賦論是傳統國家貿易理論的核心，最早的提出者為瑞典經濟學家赫克歇爾（Eli Heckscher），其在1919年用瑞典語發表了《對外貿易對收入分配的影響》一文，正式闡述了要素稟賦理論的基本觀點。隨后其學生俄林（Bertil Ohlin）在繼承該理論基本觀點基礎上于1933年出版了名為《區域貿易和國際貿易》的論著，正式創建了要素稟賦論，擴展了大衛·李嘉圖（David Ricardo）的比較優勢論。此后羅伯津斯基（T.M.Rybczynski）、薩繆爾森（P.Samuelson）、斯托爾珀（W.Stolper）等經濟學家對該理論進行了不斷補充和完善，并進一步提出了斯托爾珀—薩繆爾森定理（1941）、要素價格均等化定理（1948）和羅伯津斯基定理（1955），與赫克歇爾—俄林理論一并構成了廣義上的要素稟賦論。

赫克歇爾—俄林理論（Heckscher-Ohlin，簡稱H-O理論）即狹義的要素稟賦論。該理論認為，國際貿易之所以會發生，其根源在于各貿易國國內生產要素稟賦狀況（生產要素的豐缺程度）不同，這也直接決定了國際貿易的分工格局，揭示了各貿易國該如何具體選擇進出口商品。具體而言，各國出口商品應是其國內資源稟賦相對豐裕，而價格相對便宜的生產要素所生產的商品；自外進口的商品則相反，應是使用本國相對稀缺的資源，但價格又相對昂貴的生產要素生產的商品，這里的生產要素包括勞動力、資本及土地等。換句話說，各國應認真審視本國資源稟賦狀況，若本國勞動力豐富而資本稀缺就應大量出口勞動密集型產品，進口資本密集型產品；反之，則應大量出口資本密集型產品而進口勞動密集型產品。

在廣義要素稟賦理論中，斯托爾珀—薩繆爾森定理解釋了商品價格與要素價格之間的關系，認為商品相對價格的上升將導致一國生產中密集使用的要素價格（要素報酬）的上升和其他生產要素價格的下降，因此，自由國際貿易將增進豐裕要素所有者的利益，而損害稀缺要素所有者的利益。要素價格均等化定理認為，由于參與國際貿易的各國生產要素自然稟賦不同，因而要素價格亦會不同，但會隨著生產要素以及商品的國際流動最終導致要素價格均等化，即一國相對豐裕要素的價格將會上升，而相對稀缺要素的價格將會下降，最終使生產要素價格在不同國家之間趨于一致。羅伯津斯基定理考察了商品價格不變時，有偏向的要素供給增長對生產的影響，認為在商品價格不變的前提下，某一要素的增加會導致密集使用該要素部門的產量增加，而另一部門的產量下降。

3.需求重疊理論

需求重疊理論也稱為偏好相似理論，屬于新貿易理論范疇。1961年瑞士經濟學家斯塔芬·伯倫斯坦·林德（Staffan B.Linder）在其出版的《論貿易與轉變》一書中首次提出。該理論是用國家間需求結構的相似來解釋工業制成品的發展，首次從需求角度分析了國際貿易產生的原因，同時也解釋了要素稟賦論所不能解釋的偏好相似的國家間所存在的產業內貿易情況。根據H-O理論，各國資源稟賦狀況越不相同，國際貿易產生的可能性越大，且相互間的貿易量也會越大，反之亦反。但林德則另辟蹊徑，得出了人均國民收入水平越相似，即經濟發展水平越相似的國家間其貿易聯系就會越緊密，貿易程度也越密集的結論。

需求重疊理論存在兩個重要觀點：一是國內需求決定了產品出口國的可能性。某類產品只有當其在一國國內需求具有了一定規模，才可能成為具有相對優勢的產品，為滿足國內需求和謀求利益最大化，企業才會擴大規模、降低成本，最終使該產品在國際市場中具有競爭力。二是需求結構越相似的國家，其相互間的貿易量也越大。該觀點認為，人均收入水平是影響一個國家需求結構的主要因素，因而可將其作為評價兩國需求結構相似與否的指標。兩國的人均收入水平越接近，則需求偏好越相近，貿易量就會越大?？傊诹值驴磥恚枨蠼Y構將影響兩國間貿易的可能性，需求結構差異則是國際貿易的潛在障礙。該理論與H-O理論最大的不同還在于，即使一國在某種或多種產品上具有比較優勢，但其他國家倘若因收入水平低而對其產品并不產生貿易需求，那么這兩個國家間的貿易往來也無從談起。

4.產業內貿易理論

古典貿易理論和要素稟賦理論很好地解釋了產業間貿易，但是，20世紀60年代后，國際貿易領域中產生了一種異于傳統貿易中不同產品間貿易的模式，即對于同一類產品，一國既存在出口也存在進口，這種主要發生于經濟發展水平相似國家之間的現代國際貿易新形式被稱為產業內貿易。格魯貝爾（Grubel）和勞埃德（Lloydxih）在考察歐共體成員國家貿易類型時，將國際貿易細分為兩類，一類為產業內貿易（Intra-industry Trade），另一類為產業間貿易（Inter-industry Trade）。前者為某國家在特定時期中，一類產品同時出現進口與出口雙向流動，其成因為成本與規模報酬呈現了反比例關系；后者是指貿易雙方對各自要素豐裕的產品進行交換，貿易原因是國家間資源稟賦的差異性。他們圍繞針對產業內貿易的農產品季節性與貿易成本呈現的關系做出了相關闡述，認為一個國家在某季度集中對某商品進行出口，但是在其他季度對這一商品又采取進口方式。另外，當產品的物流成本較大時，即使一個國家的某地區可以生產某產品，但因為距離很遠，其他地區就會選擇通過相近的國家來對這一產品進行進口，這樣就出現了產業內貿易。還有一些國家以從事轉口貿易為主，對某一類產品進行進出口流通是十分常見的現象，也能夠形成較大的產業內貿易。格林那威（David Greenaway）、海因（R.Hine）、米爾納（Chris Milner）在分析英國的產業內貿易時，提出了水平型與垂直型產業內貿易，前者是指交換質量相同但產品規格與款式不同的商品，后者是指交換質量層級不同的商品。

產業內貿易理論依照研究對象的不同，可以分為傳統理論和理論擴展兩個階段，前者主要研究最終產品產業內貿易，并從供需兩方面著手。從生產者供給角度看，可以分為基于規模經濟、產品多樣化與消費者偏好的水平性產業內貿易和基于完全競爭市場結構、要素稟賦比較優勢的垂直型產業內貿易，它們分別解釋了發達國家之間和發達國家與發展中國家之間的產業內貿易；從消費者需求角度看，主要從消費者偏好和需求多樣性、差異性且存在重疊的消費層次結構來解釋產業內貿易。后者基于發達國家跨國公司對全球價值鏈的控制而對產品生產階段或生產工序可分割性的中間產品進行研究，形成基礎是要素稟賦差異，主要包括產品生命周期理論、跨國公司內產業內貿易模型等理論。

產業內貿易理論認為，自然要素稟賦的差異不再是決定國際貿易的根本原因，貿易量也不再完全取決于要素稟賦的差異程度，貿易的要素模式和商品也不再具有必然性，且產業內貿易可以產生規模經濟增加、生產效率提高、商品價格下降、商品種類增加、福利增加等潛在利益。

（二）區域合作理論

1.新經濟地理理論

新經濟地理理論（簡稱NEG理論），屬于區域合作的前沿理論，具體包含區域理論、新貿易理論以及收斂與發散理論等。該理論形成于20世紀90年代，代表性人物有保羅·克魯格曼（Paul R.Krugman）、瓦爾茲（Waltz）、藤田（Fujita）、維納布爾斯（Venables）、莫瑞（Mori）等，其中最具代表性的當數美國經濟學家保羅·克魯格曼，其于1991年在《政治經濟學雜志》上發表的題為《報酬遞增與經濟地理》一文首次對新經濟地理理論進行了初探，隨后發表的系列論著，諸如《地理學與貿易》（1991）、《發展：地理學和經濟學理論》（1995）等又對該理論進行了進一步闡述，為新經濟地理理論的形成與發展做出了巨大貢獻，其也因此榮獲了2008年諾貝爾經濟學獎。

新經濟地理理論認為，規模收益遞增、外部性、不完全競爭、運輸成本是推動國際貿易產生的重要因素，同時也是國際區域經濟合作能夠興起且不斷繁榮的重要原因。距離及其帶來的相應運輸成本不僅決定著國際貿易的流量，同樣也影響國家間的貿易方式、產業結構、要素價格、收入差異等，且貿易活動的區位選擇依賴于要素密集度和運輸密集度。對此，克魯格曼更是依托D-S模型構建了中心—外圍模型以證明上述觀點。在他看來，運輸成本在國際貿易與區域合作中發揮著重要作用，其直接構成國際貿易的交易費用，進而影響國際貿易的雙向流量。因此，地緣越是接近的國家由于經濟交往成本相對較低，交通更為便利，經濟往來也越加頻繁，簡言之，地理距離相隔越近，雙方貿易量就越大。

此外，新經濟地理理論還進一步揭示了區域經濟合作具有市場性，但國家在區域合作中發揮的作用仍不可替代，且對經濟發展水平較低的國家而言，積極加強與中心區域的合作交流極為必要。

2.國際區域競合理論

競爭與合作是區域經濟存在與發展中所固有的且長期存在的方式，二者相互并存，相互促進?！案偤稀弊鳛榻洕鷮W的一個新名詞，最早出現于美國學者布蘭登勃格（Brandenburger）和奈勒波夫（Nalebuff）在1996年發表的合著《競合策略》一書中。而國際區域競合理論則隨著區域競合實踐的不斷演變而發展起來，目前該理論正從以競爭為主、合作為輔向以合作為主、競爭為輔的方向演變。

最早有關國際區域競合理論當數古典與新古典國際貿易競合論，其所探討的都是基于國家間的分工與競爭下的合作，這些實質上也都屬于國際區域競合理論的范疇。而真正開啟現代國際區域競合概念的則是美國經濟學家約瑟夫·熊彼特（Joseph Alois Schumpeter），其在20世紀初所提出的創新提高國家競爭力的創新競合論有效開辟了現代國際區域競合論的先河。“二戰”后興起了多種現代國際區域競合論，包括應用于區域組織間的區域競合博弈論、應用于區域經濟增長不同階段的增長極非均衡布局競合論以及應用于區域長期發展的新經濟增長理論、區域貿易戰略競合論、國家競爭優勢論等。這些理論的核心都在于強調競爭與合作是區域經濟發展中固有且并存的兩種方式，一方面區域競爭無條件存在，另一方面區域合作也是區域經濟發展的客觀要求，但并非無條件存在。因此各國在參與和推進區域經濟合作時必須認識到區域競合的并存性、動態性以及相互促進關系，同時必須重視區域合作的客觀性與復雜性。

3.空間相互作用理論

空間相互作用理論最早由美國地理學家厄爾曼（E.L.Ullman）提出。由于世界上任何一個區域、一個城市都不可能孤立存在，城市與城市之間、區域與區域之間都存在著某種相互依賴關系，正是這種關系的存在才使得物質、能量、人員和信息能夠在區域間源源不斷地交換，現代社會的商品、勞動力、資金、技術、信息等才能得到有效傳輸，也正是這種相互作用，地理空間彼此分離的城市才能夠結合為具有一定結構功能的有機整體。空間相互作用將在正反兩個方面影響區域經濟關系的建立與發展：一方面通過區域間的相互作用可加強彼此區域空間的各方聯系，互通有無，從而帶來新的發展機遇和發展空間；另一方面區域空間相互作用的存在還會反作用于各區域，加大對區域間資本、技術、人才乃至發展機會的競爭，從而也可能給區域發展帶來損害。

厄爾曼在1956年還同時提出了不同空間相互作用的產生必須滿足的三個條件，即互補性、可運輸性（可達性）、中介機會（干擾機會）。具體來說，首先，互補性從供需關系角度出發，認為相關區域間必須存在著對某種要素的供求關系，也即一區域所給的恰是另一區域所需的，該條件構成了空間相互作用的基礎。互補性條件多側重于貿易關系的分析，即兩區域貿易互補性越大，要素在該區域的流動量也越大。其次，可運輸性從距離角度出發，以要素的可達性程度為依據，認為空間相互起作用的前提之一是要素能夠在區域間進行傳輸。距離越遠，產生相互作用的阻力就越大，商品與人員的流動性就越差。最后，中介機會從外因出發，認為兩區域間的相互作用很大程度上還會受外來因素的干擾。中介機會既是空間產生相互作用的條件，亦是空間改變原有相互作用格局的重要因素。

（三）產業結構演進理論

產業結構演進理論主要研究三次產業結構以及工業內部結構演變規律及發展特征，代表性理論有配第—克拉克定律、庫茲涅茨法則、霍夫曼定理以及錢納里“標準結構”模型等。

最初研究三次產業比重變化規律的是英國古典經濟學家威廉·配第（W.Petty），他在1690年出版的《政治算術》中，通過對英國、法國、荷蘭的經濟發展情況及其形成原因進行分析，發現商業收益比工業收益要大，而工業收益又比農業收益大，收益的不同造成收入的不同，勞動者為了追求更多的收入逐漸由農業向工商業轉移。在配第的研究基礎之上，克拉克（Clark）通過對40多個國家不同時期三次產業變動的整理和比較發現，在經濟發展過程中就業比重的變動規律表現為以農業為主導逐步向以第二產業為主導，繼而向以第三產業為主導轉變。配第和克拉克發現的人均收入變化引起勞動力流動，從而導致產業結構演進的規律被稱為配第—克拉克定律，是最早關于產業結構演變規律的理論。

美國經濟學家庫茲涅茨在繼承克拉克研究成果的基礎上，收集、整理了20多個國家的數據，從三次產業的國民收入和勞動力分布兩個維度出發，分析研究了經濟發展過程中的產業結構變遷規律。庫茲涅茨把產業分為農業部門、工業部門和服務部門，他認為在經濟發展過程中，農業部門的國民收入份額與人均國民收入的增長呈反比例變化關系，而工業部門和服務部門的國民收入份額則隨著人均國民收入的增長呈正比例變化。也就是說，人均國民收入越高，農業部門的份額越小，而工業部門和服務部門的份額越大。

美國經濟學家錢納里和塞爾奎因在克拉克、庫茲涅茨等人研究的基礎上，對發展中國家的產業結構與就業結構的變化趨勢進行了研究，并且對100多個國家在不同層次上的收入數據進行了分析，總結了全球產業結構與就業結構的變化特點，提出了經典的“發展模式”學說。他們認為，隨著人均收入水平的提高，第一產業生產總值占GDP比重、勞動力占總就業人口的比重將下降，工業和服務業生產總值比重和勞動力比重將上升。20世紀80年代，錢納里和塞爾奎因通過對1960—1980年歷史數據的分析，建立了產業結構標準模型，將人均GDP數據分為六個階段。第一階段是不發達經濟階段，其產業結構以農業生產為主，幾乎沒有現代工業或者很少，社會的生產力水平低下。第二階段是工業化早期階段，其產業結構出現的特征是，逐漸地由農業生產為主轉移到現代工業主導的發展模式，形成了具有一定規模的現代工業生產體系。在該發展階段，工業生產主要以食品、煙草、采礦和建筑材料等初級產品為主。第三階段是工業化發展的中期階段，第二產業由輕工業向重工業快速轉變，農村剩余勞動力向工業生產部門與服務業部門進行快速的轉移，非農勞動力開始占據主導地位，這一階段被稱為重工業化階段，其典型特征是重工業成為國民經濟發展的支撐產業，工業以資本密集型產業為主。第四階段是工業化后期階段，主要特征是第一產業與第二產業相對協調，第三產業進入高速增長期，并逐漸成為國家或者區域經濟發展的支撐，新型服務業也逐漸成為發展最快的領域，如金融、信息、廣告、公用事業、咨詢服務等。第二、第三、第四階段被稱為工業化階段，是一個社會從傳統型經濟向現代型經濟轉變的關鍵時期。第五階段是后工業社會階段，第二產業內部由資本密集型逐漸向技術密集型進行轉變，并逐漸使技術密集型產業成為國民經濟發展的主導力量，居民生活方式基本實現現代化，高端耐用消費品在居民生活中日漸普及，同時，技術密集型產業發展迅速并開始向知識密集型產業轉變。第六階段是現代社會階段，第三產業逐漸細分，知識密集型產業快速發展并與第三產業分離，逐步成為國民經濟發展的主導產業，居民的消費水平空前提高，消費方式呈現高度的多元化與獨特化，個性化成為居民生活方式的核心。