自序
20世紀(jì)初，梁啟超在《論中國學(xué)術(shù)思想變遷之大勢(shì)》中說：“西人稱世界文明之祖國有五：曰中華，曰印度，曰安息，曰埃及，曰墨西哥。然彼四地者，其國亡，其文明與之俱亡……而我中華者，屹然獨(dú)立，繼繼繩繩，增長光大，以迄今日。”百余年以來，這種對(duì)悠久中華文明的堅(jiān)定信念，深藏在無數(shù)優(yōu)秀中華兒女的內(nèi)心最深處，成為中國人民抗擊外侮、建設(shè)祖國、復(fù)興中華的精神源頭。誕生于1921年的中國考古學(xué)，從一開始就以探索中華文明起源為己任，經(jīng)過一代代考古人的艱苦努力，終于使我們看清了早在8000多年以前就有了文化上早期中國的萌芽和中華文明的起源，大約5000年已經(jīng)正式進(jìn)入文明社會(huì)，以堅(jiān)實(shí)的考古學(xué)證據(jù)證明了中華文明“是世界上唯一沒有中斷、發(fā)展至今的文明”這一論斷。
20世紀(jì)90年代初在北京大學(xué)讀碩士學(xué)位期間，受導(dǎo)師嚴(yán)文明先生的影響，我就對(duì)中華文明起源研究開始感興趣。1994年發(fā)表《大汶口墓地分析》，注意到大汶口墓地第一、二期時(shí)貧富分化雖已很明顯，但富貴墓區(qū)和貧賤墓區(qū)仍在一個(gè)墓地，大約還保留著氏族社會(huì)的軀殼；第三期時(shí)最富貴的家族墓地取代氏族墓地，成為“邁向文明門檻的關(guān)鍵性一步”，這關(guān)鍵性的一步就發(fā)生在距今5000年進(jìn)入大汶口文化晚期以后。這是我從對(duì)墓地所見“家族”地位的變化這個(gè)微觀的角度，試圖透視宏觀社會(huì)變革和文明形成的一次有益嘗試。此后我一直注重通過聚落形態(tài)分析（包括墓地空間分析）的方法，來對(duì)中國北方地區(qū)乃至于全國范圍新石器時(shí)代的社會(huì)演進(jìn)過程進(jìn)行觀察，也始終關(guān)注其中家族組織及其地位的變化。1996年讀博士學(xué)位期間，我發(fā)表了《中國上古時(shí)期三大集團(tuán)交互關(guān)系探討——兼論中國文明的形成》一文，提出華夏、苗蠻、東夷三大集團(tuán)之間長時(shí)期的互動(dòng)交流，是中華文明形成和走向成熟的重要原因。此后，古史傳說也成為我研究中華文明起源必須考慮的因素。
21世紀(jì)以來，我開始將更多精力投入到對(duì)中華文明起源和早期發(fā)展的研究，并且在研究中特別注意將聚落形態(tài)、文化譜系、文化交流、氣候環(huán)境、古史傳說等結(jié)合起來。我認(rèn)為對(duì)文明起源研究領(lǐng)域的理論和概念問題進(jìn)行梳理當(dāng)然十分必要，但應(yīng)當(dāng)從對(duì)考古材料的客觀實(shí)際出發(fā)，在考古研究的實(shí)踐中不斷錘煉完善舊理論和舊概念，適時(shí)提出新理論和新概念，形成符合中國實(shí)際、具有中國特色而又可以和國際對(duì)話的理論和概念體系，而非坐在書齋里拿西方的文明起源理論硬套中國的考古實(shí)際。我對(duì)中華文明起源和早期發(fā)展的研究，主要可以概括為以下五個(gè)方面。
一 文明起源、形成和早期發(fā)展進(jìn)程
我在2000年完成的博士學(xué)位論文《中國北方地區(qū)新石器時(shí)代文化研究》當(dāng)中，對(duì)北方地區(qū)的文化譜系和聚落形態(tài)進(jìn)行了系統(tǒng)分析，還提出了文化上“早期中國”或“早期中國文化圈”的概念。之后參加嚴(yán)文明先生和趙輝老師主持的“聚落形態(tài)和早期文明”課題，對(duì)北方地區(qū)聚落形態(tài)和早期文明演進(jìn)過程開展了進(jìn)一步研究。近年為撰寫《早期中國——中國文化圈的形成和發(fā)展》一書，我對(duì)全國范圍的新石器時(shí)代文化譜系和聚落形態(tài)進(jìn)行過程度不一的梳理，并對(duì)良渚、陶寺、石峁、二里頭等大型中心聚落有過專門論述。
我現(xiàn)在對(duì)中華文明起源、形成和早期發(fā)展進(jìn)程的觀點(diǎn)，可用最新發(fā)表的《裴李崗時(shí)代與中國文明起源》一文中的一段話來概括：“裴李崗時(shí)代中國主體區(qū)域所表現(xiàn)出的較為先進(jìn)的思想觀念和知識(shí)體系，以及較為復(fù)雜的社會(huì)形態(tài)，將中國文明起源提前到距今8000年以前，可算作是中國文明起源的第一階段……距今6000年以后進(jìn)入廟底溝時(shí)代，早先形成的思想觀念和知識(shí)體系進(jìn)一步發(fā)展，社會(huì)開始了普遍復(fù)雜化的過程，各區(qū)域逐步邁入前早期國家狀態(tài)，可視為中國文明起源的第二階段……距今5000多年已經(jīng)正式形成由良渚等各區(qū)域文明社會(huì)組成的早期中國文明。”
二 文明起源的北方模式、中原模式和東方模式
我在博士學(xué)位論文當(dāng)中，還提出了中國文明起源的“北方模式”“東方模式”的概念，2003年又在《略論中國銅石并用時(shí)代社會(huì)發(fā)展的一般趨勢(shì)和不同模式》一文中增加了“中原模式”。文中我認(rèn)為，“北方模式從表面上看比較遲緩、落后，但卻與較嚴(yán)酷的自然環(huán)境相適應(yīng)，可以在很大程度上避免資源的過度浪費(fèi)，而能量的有效蓄積也顯然更有利于長期的發(fā)展。東方模式雖然顯得技術(shù)先進(jìn)、發(fā)展迅速，但卻容易使社會(huì)養(yǎng)成鋪張浪費(fèi)、坐享其成、不思進(jìn)取的風(fēng)氣，并不見得利于長遠(yuǎn)的發(fā)展……只有中原地區(qū)兼采二者之長：存在一定的社會(huì)地位差異但不強(qiáng)調(diào)貧富分化；社會(huì)秩序井然但不靠嚴(yán)刑峻法；生產(chǎn)力逐步提高但不尚奢華；關(guān)注現(xiàn)實(shí)而不是沉溺于宗教；依靠血緣關(guān)系，重視集體利益，不疾不徐，穩(wěn)中求健，終于發(fā)展到二里頭文化所代表的成熟的文明社會(huì)——晚期夏王朝階段。”近年我還對(duì)中原與江漢、海岱、北方地區(qū)的文明化進(jìn)程進(jìn)行過專門的比較研究，強(qiáng)調(diào)了黃河中游或者中原地區(qū)的核心地位。
三 環(huán)境演變、戰(zhàn)爭(zhēng)沖突與文明演進(jìn)機(jī)制
我在博士學(xué)位論文、《中國西北地區(qū)先秦時(shí)期的自然環(huán)境與文化發(fā)展》等許多著作中，都論述過自然環(huán)境及其演變對(duì)中華文明及其文明化進(jìn)程的制約和影響。《距今5000年和4000年氣候事件對(duì)中國北方地區(qū)文化的影響》一文中說，“在極端氣候期，不同的應(yīng)對(duì)策略可能有著完全不同的后果。適應(yīng)環(huán)境變化，適當(dāng)調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和資源利用方式，顯然是應(yīng)對(duì)極端氣候的有效方法……極端氣候期恰是中國社會(huì)發(fā)展出現(xiàn)突進(jìn)的時(shí)期。”《早期中國——中國文化圈的形成和發(fā)展》一書中說，“總體來看，中國相對(duì)獨(dú)立、廣大多樣、以兩大河流域?yàn)橹黧w、以中原地區(qū)為中心的地理環(huán)境，很大程度上決定了早期中國文化有主體有中心的多元一體格局、穩(wěn)定內(nèi)斂的特質(zhì)特征和持續(xù)發(fā)展的過程，而文化意義上早期中國的起源、形成和早期發(fā)展，又都與自然環(huán)境的變遷息息相關(guān)。這當(dāng)中很值得注意的是公元前4000年左右的氣候暖濕引起中原文化的蓬勃發(fā)展和早期中國的形成，公元前3500年左右的氣候轉(zhuǎn)冷造成初始文明社會(huì)的全面興起，而公元前2000年左右的冷期則引發(fā)中國的‘青銅時(shí)代革命’和成熟文明的出現(xiàn)。究其原因，無論是氣候轉(zhuǎn)暖或趨冷，相對(duì)于地理環(huán)境廣大多樣的早期中國來說，并非整體趨于適宜或惡化；氣候變遷本身并不能引起整個(gè)早期中國文化的興盛或衰落，只是為文化變遷提供契機(jī)。”
我也重視戰(zhàn)爭(zhēng)對(duì)文明化進(jìn)程的促進(jìn)作用。《新石器時(shí)代戰(zhàn)爭(zhēng)與早期中國文明演進(jìn)》一文中說，“植根于廣大深厚農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的早期中國文明，短于對(duì)外擴(kuò)張，卻長于對(duì)內(nèi)整頓秩序。每一次大規(guī)模的內(nèi)戰(zhàn)，就是破壞舊秩序建立新秩序的一次極端行為。新石器時(shí)代的戰(zhàn)爭(zhēng)提高首領(lǐng)地位、促使階級(jí)分化和社會(huì)分工，以粗暴的方式使得廣大地區(qū)短時(shí)間內(nèi)發(fā)生文化和血緣的深度交融，很大程度上推進(jìn)了早期中國文明起源、形成和發(fā)展的進(jìn)程；而文明的成長反過來促使大規(guī)模戰(zhàn)爭(zhēng)的發(fā)生，文明化進(jìn)程每前進(jìn)一步，戰(zhàn)爭(zhēng)的程度就升級(jí)一次。戰(zhàn)爭(zhēng)和文明化互為因果、相互促進(jìn)，因此戰(zhàn)爭(zhēng)才成為古代中國兩件最大的事之一，所謂‘國之大事，在祀與戎’（《左傳》成公十三年）。”
四 中西文化交流與文明起源
中華文明的源頭當(dāng)然在中國這片熱土上，但距今5000多年尤其是約距今4000年以后，來自西方的文化因素也為中華文明的形成和早期發(fā)展增添了新鮮血液，我甚至還有過中國的“青銅時(shí)代革命”這種現(xiàn)在看來略顯夸張的提法。《略論中國的“青銅時(shí)代革命”》一文說，“中國在公元前2000年左右進(jìn)入青銅時(shí)代以后，大部地區(qū)在技術(shù)經(jīng)濟(jì)、文化格局、社會(huì)形態(tài)等方面都發(fā)生了顯著的變革現(xiàn)象，堪稱一次‘青銅時(shí)代革命’。”“青銅時(shí)代社會(huì)的復(fù)雜化，固然以龍山時(shí)代早期文明或‘古國’文明作為基礎(chǔ)，但其劇烈程度前所未見。”“中國青銅時(shí)代文化基本上是在當(dāng)?shù)劂~石并用時(shí)代文化基礎(chǔ)上發(fā)展而來，但由于位于歐亞大陸東部的中國進(jìn)入青銅時(shí)代的時(shí)間比西方晚一千多年，因此其‘青銅時(shí)代革命’當(dāng)與西方青銅文化的影響和刺激有密切關(guān)系。”
五 文化基因與歷史記憶
中華文明有著數(shù)千年以來積淀形成的文化基因和豐厚的歷史記憶。在《早期中國——中國文化圈的形成和發(fā)展》一書中，我就對(duì)文化上早期中國的文化特質(zhì)或文化基因做過一些提煉，最近在《從考古發(fā)現(xiàn)看八千年以來早期中國的文化基因》一文中，進(jìn)一步將其歸納為整體思維、天人合一，祖先崇拜、以人為本，追求秩序、穩(wěn)定執(zhí)中，有容乃大、和諧共存，勤勞堅(jiān)毅、自強(qiáng)不息等五個(gè)方面。這些有別于世界上其他文明的文化基因，是中華民族生生不息、長盛不衰的根源所在。
中華文明的歷史記憶，集中體現(xiàn)在文獻(xiàn)記載和傳承中的古史傳說方面。多年來我不但對(duì)以華夏為核心的古史體系進(jìn)行過較為系統(tǒng)的考古學(xué)觀察，而且還對(duì)中華文明起源研究結(jié)合傳說時(shí)代古史的必要性和研究方法進(jìn)行過闡述，出版過《五帝時(shí)代——以華夏為核心的古史體系的考古學(xué)觀察》《走近五帝時(shí)代》兩本論文集。《中華文明起源研究理應(yīng)結(jié)合古史傳說》一文說，“商周時(shí)期距離三皇五帝時(shí)代有相當(dāng)長的時(shí)間差距，商周及以后文獻(xiàn)中的三皇五帝故事自然免不了傳承和傳說過程中的錯(cuò)漏虛夸，深入辨析、去偽存真，自然是研究者必須做的，但應(yīng)當(dāng)對(duì)傳說史料有足夠的敬畏和同情之心，沒有十足把握，不要輕易言偽。”
本文集共選錄了我相關(guān)的論文和普及文章共28篇，按照上述五個(gè)方面的先后次序進(jìn)行排列，基本能夠反映我對(duì)中華文明起源研究的主要觀點(diǎn)，希望能得到讀者朋友的批評(píng)和反饋。
在本書出版之際，我要對(duì)我的恩師、北京大學(xué)資深教授嚴(yán)文明先生表示最誠摯的感謝！我關(guān)于中華文明起源研究的幾乎每一個(gè)方面，都深受先生的影響。2019年先生還出席了我的國家社科基金重大項(xiàng)目“歐亞視野下的早期中國文明化進(jìn)程研究”開題報(bào)告會(huì)，給了我重要指導(dǎo)和極大鼓勵(lì)。
我要感謝我的老師李伯謙、張江凱、李水城、趙輝等先生，他們不但在學(xué)校教我知識(shí)，以后也不斷給我鼓勵(lì)和支持。在李伯謙先生的支持下，我還承擔(dān)了鄭州市中華之源與嵩山文明研究會(huì)重大課題“早期中國文明起源的區(qū)域模式研究”。
感謝一直以來給予我鼓勵(lì)和支持的中國社會(huì)科學(xué)院考古研究所的王巍、陳星燦、馮時(shí)研究員，以及和我就中華文明起源問題進(jìn)行過討論的學(xué)界同仁！
感謝中國社會(huì)科學(xué)出版社領(lǐng)導(dǎo)，感謝郭鵬編審和李金濤編輯！金濤曾經(jīng)是我?guī)н^的研究生，現(xiàn)在已經(jīng)成為一名出色的考古圖書編輯，他嚴(yán)謹(jǐn)認(rèn)真的編輯為本書增色不少。
2020年12月
于北京融域嘉園