第五節(jié) 研究全要素生產(chǎn)率的緣由與困難

一 研究全要素生產(chǎn)率是經(jīng)濟(jì)增長分析的需要

對全要素生產(chǎn)率問題的重視，源于經(jīng)濟(jì)學(xué)家們對經(jīng)濟(jì)增長源泉的探究。“二戰(zhàn)”結(jié)束后，美國以及西方主要國家的經(jīng)濟(jì)均實現(xiàn)了較快增長，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)者們開始研究經(jīng)濟(jì)增長的源泉究竟是來自什么。關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長的源泉，早在1942年丁伯根就將其分為投資和生產(chǎn)率兩大類。“二戰(zhàn)”后出版的大量有關(guān)美國經(jīng)濟(jì)增長研究的文獻(xiàn)，多數(shù)是討論這兩類源泉在經(jīng)濟(jì)增長中的作用及其重要性（喬根森，1995）。這種研究的意義在于有助于識別經(jīng)濟(jì)增長主要是來自有形資本積累的結(jié)果，還是技術(shù)水平提高的結(jié)果，由此可以對國家制定相關(guān)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略提供有重要意義的指導(dǎo)。

目前美國經(jīng)濟(jì)學(xué)界公認(rèn)最先提出全要素生產(chǎn)率問題的是首屆諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者丁伯根。1942年丁伯根提出了全要素生產(chǎn)率概念，但當(dāng)時他考慮的生產(chǎn)要素只包括勞動與資本這兩大類的投入，而沒有考慮諸如研究與發(fā)展（R&D）、教育與訓(xùn)練等無形要素的投入。之后隨著全要素生產(chǎn)率問題研究不斷深入，如何解釋全要素生產(chǎn)率成為又一重要的研究領(lǐng)域。其中突出的代表是索洛（Solow）教授的研究成果，他因研究經(jīng)濟(jì)增長與全要素生產(chǎn)率關(guān)系問題所做出的突出貢獻(xiàn)而獲得1987年貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎。索洛教授的研究成果表明，在經(jīng)濟(jì)增長的初期投資的影響是非常重要的，其中儲蓄率是決定經(jīng)濟(jì)增長路徑的重要因素。但是從長期來看，索洛模型表明技術(shù)進(jìn)步將是保持經(jīng)濟(jì)增長可持續(xù)性的最終動力源泉。注意，這里索洛教授所說的技術(shù)進(jìn)步不是硬“科學(xué)技術(shù)”進(jìn)步的含義，而是指經(jīng)濟(jì)學(xué)意義的技術(shù)進(jìn)步，也就是指需要全要素生產(chǎn)率水平不斷提高。

總的來看，通過對全要素生產(chǎn)率問題的研究，可以分析和把握國家、地區(qū)、行業(yè)、產(chǎn)業(yè)、部門乃至企業(yè)等各個層面上的產(chǎn)出增長源泉、增長質(zhì)量、變動特征乃至技術(shù)進(jìn)步狀況等多方面的重要問題，而這種研究對識別與選擇投資方向和技術(shù)路線以及相關(guān)政策制定都具有重要的意義。這是全要素生產(chǎn)率問題研究廣受學(xué)界乃至政府重視的重要原因。特別是在當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)處于轉(zhuǎn)型階段的形勢下，深入研究中國生產(chǎn)率問題具有重要的現(xiàn)實意義。全要素生產(chǎn)率理論表明，一個國家的經(jīng)濟(jì)要實現(xiàn)高質(zhì)量增長，必然要求全要素生產(chǎn)率水平不斷提高。

二 研究全要素生產(chǎn)率問題中的一些困難

然而，盡管全要素生產(chǎn)率的定義是明了、簡單的，但是在實際經(jīng)濟(jì)中要對其進(jìn)行度量卻面臨著諸多困難，而不像上面假定的事例那樣簡單。這是由實際經(jīng)濟(jì)的復(fù)雜性決定的。一些具體的困難如下：

首先，如何對不同的生產(chǎn)要素進(jìn)行“綜合”。在現(xiàn)實生產(chǎn)活動中，產(chǎn)出所需要投入有關(guān)的生產(chǎn)要素如土地、廠房、設(shè)備、人員、資金乃至技術(shù)等具有不同的形態(tài)，且具有不同的量綱，如何對這些投入要素的數(shù)量進(jìn)行加總便是一個問題。在學(xué)術(shù)上，這是涉及有關(guān)對投入要素進(jìn)行計量的問題。目前解決的基本方法是將投入進(jìn)行指數(shù)化，通過指數(shù)進(jìn)行加總，如將所有要素投入轉(zhuǎn)化成相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)價值以實現(xiàn)可加，或通過估計納入投入要素的生產(chǎn)函數(shù)以實現(xiàn)對投入與產(chǎn)出關(guān)系的度量。

其次，如何對所投入要素的范圍進(jìn)行界定，以及如何對其歸類。這是一個非常關(guān)鍵和重要的問題。例如，如何界定投資所包含的內(nèi)容。投資于基礎(chǔ)設(shè)施是一種投資，那么投資于科學(xué)技術(shù)研究是不是投資？是歸入有形資本投資，還是歸入人力資本投資？這種歸類的不同，將直接導(dǎo)致測算要素對生產(chǎn)率的作用結(jié)果不同。現(xiàn)實中的生產(chǎn)活動通常涉及土地、水、電、礦產(chǎn)、廠房、道路、人員、資金、技術(shù)等方方面面的投入，其中既有直接的投入，也有間接的投入。若是對一個國家或地區(qū)的總產(chǎn)出進(jìn)行投入要素范圍的界定，所涉及的投入要素的種類更是難以統(tǒng)計。

再次，如何考慮投入要素的質(zhì)量的差異。投入的生產(chǎn)要素不僅涉及數(shù)量問題，還涉及質(zhì)量問題。例如，同樣的生產(chǎn)設(shè)備，性能好壞的差異對產(chǎn)出的影響是顯著的；熟練工人和不熟練工人的生產(chǎn)效率是有較大差異的。因此，單純的投入資本的數(shù)量，或單純的投入人員數(shù)量或勞動小時數(shù)，并不能準(zhǔn)確度量投入的實際效果。這涉及如何對投入質(zhì)量的估計和折算問題。而投入要素質(zhì)量的差異是作為技術(shù)水平差異來體現(xiàn)，還是作為投入要素質(zhì)量問題來體現(xiàn)，目前學(xué)界仍有爭論。如在考慮勞動力質(zhì)量差異時，可能將高素質(zhì)勞動力按一定勞動力的1.5倍計量，而將低素質(zhì)勞動力按一定勞動力的0.5倍計量，這些都是有關(guān)勞動投入度量的問題。若是將勞動力均視為同質(zhì)，那么勞動力質(zhì)量的差異實際是反映在全要素生產(chǎn)率差異當(dāng)中的。

最后，如何取得度量全要素生產(chǎn)率所需要的相應(yīng)數(shù)據(jù)。目前統(tǒng)計系統(tǒng)公布的統(tǒng)計指標(biāo)數(shù)據(jù)通常滿足不了經(jīng)濟(jì)學(xué)中度量全要素生產(chǎn)所需要的數(shù)據(jù)。這往往是制約生產(chǎn)率測算的最大困難。在現(xiàn)實中，學(xué)者們?yōu)榱藴y算生產(chǎn)率通常需要進(jìn)行大量的數(shù)據(jù)處理工作，如數(shù)據(jù)收集、整理、加工等。數(shù)據(jù)的制約性通常是限制生產(chǎn)率工作度量的一個關(guān)鍵性硬約束條件。

三 全要素生產(chǎn)率的內(nèi)生化問題

到目前為止，全要素生產(chǎn)率（A值）是按其定義即產(chǎn)出與總投入的比率給出的。實際上，僅憑全要素生產(chǎn)率的定義式本身并不能看出決定其水平的因素是什么。雖然產(chǎn)出增加或投入減少，都會產(chǎn)生提高全要素生產(chǎn)率的傾向，但是究竟是什么原因?qū)е庐a(chǎn)出增加或投入減少仍是無法從定義式本身識別的。因此從生產(chǎn)率的定義式出發(fā)，無法得到對全要素生產(chǎn)率變動原因的解釋。對全要素生產(chǎn)率變動的解釋，需要從其定義式之外的現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)有關(guān)因素中尋找，這便是全要素生產(chǎn)率的內(nèi)生化問題。

進(jìn)一步說，對全要素生產(chǎn)率變動的解釋需要從影響生產(chǎn)技術(shù)水平的內(nèi)在因素方面考慮。例如，一般而言，加強(qiáng)勞動人員的職業(yè)技術(shù)培訓(xùn)，或?qū)Y本設(shè)備進(jìn)行升級改造，或引進(jìn)新工藝、新方法、新設(shè)備等都是屬于影響全要素生產(chǎn)率的內(nèi)在因素。從一般性的更大范圍來看，宏觀層面的全要素生產(chǎn)率變動的情況同研發(fā)投入、教育投入、激勵制度、組織結(jié)構(gòu)、管理改進(jìn)、規(guī)模效益等諸多方面的因素有關(guān)。關(guān)于全要素生產(chǎn)率的內(nèi)生化問題，本書后面有關(guān)章節(jié)將進(jìn)行深入討論，這里不再贅述。