第一章 高校學(xué)術(shù)資本的若干基本問(wèn)題

第一節(jié) 高校學(xué)術(shù)資本的概念

一 引言

美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩繆爾森（Paul A.Samuelson）認(rèn)為：“資本一詞通常被用來(lái)表示一般的資本品，它是另一種不同的生產(chǎn)要素。資本品和初級(jí)生產(chǎn)要素的不同之處在于：前者是一種投入，同時(shí)又是經(jīng)濟(jì)社會(huì)的一種產(chǎn)出。”^[1]可以看出，薩繆爾森對(duì)“資本”的界定僅限于有形之物，但他指出了“資本”的根本屬性——能夠帶來(lái)價(jià)值增殖。事實(shí)上，能為價(jià)值帶來(lái)增殖的不僅限于物質(zhì)資本。20世紀(jì)60年代，舒爾茨和貝克爾把人力資本引入經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，認(rèn)為社會(huì)擁有的受過(guò)教育和訓(xùn)練的健康工人決定了傳統(tǒng)生產(chǎn)要素的利用率。自此，資本開(kāi)始沖破傳統(tǒng)束縛向廣義擴(kuò)展，文化資本、社會(huì)資本、政治資本、語(yǔ)言資本等資本形式，相繼引起理論研究者和實(shí)踐探索者的關(guān)注。

秘魯學(xué)者赫爾南多·德·索托（Hernando de Soto）認(rèn)為：“要揭開(kāi)資本的神秘面紗，我們必須了解‘資本’一詞最初的潛在含義。最早在中世紀(jì)的拉丁文中，‘資本’這個(gè)詞似乎指的是牛或其他家畜。家畜一直是額外財(cái)富的重要來(lái)源。圈養(yǎng)家畜的成本十分低廉；家畜可以活動(dòng)，能夠從有危險(xiǎn)的地方轉(zhuǎn)移開(kāi)，并且容易計(jì)算數(shù)量。但最重要的是，家畜能夠通過(guò)把價(jià)值較低的物質(zhì)轉(zhuǎn)化成一批價(jià)值較高的產(chǎn)品（包括牛奶、皮革、羊毛、肉和燃料），來(lái)調(diào)動(dòng)其他行業(yè)，進(jìn)而創(chuàng)造出剩余價(jià)值。家畜還可以繁殖。這樣，‘資本’這個(gè)詞開(kāi)始同時(shí)具有兩個(gè)含義——表示資產(chǎn)（家畜）的物質(zhì)存在和它們創(chuàng)造剩余價(jià)值的潛能。”^[2]分析索托關(guān)于資本起源的研究，可以看出，物質(zhì)存在是資本的載體，能夠創(chuàng)造剩余價(jià)值的潛能則是資本的神秘之源。換言之，不具有創(chuàng)造剩余價(jià)值潛能的物質(zhì)存在，不屬于資本的范疇，然而創(chuàng)造剩余價(jià)值的潛能要通過(guò)實(shí)實(shí)在在的物質(zhì)存在表現(xiàn)出來(lái)。按照法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩伊的說(shuō)法，“資本不在于這種或那種貨物或物質(zhì)，而在于價(jià)值”^[3]。眾所皆知，價(jià)值是無(wú)形的，而潛能也是無(wú)形的，因此歸根結(jié)底，資本的實(shí)質(zhì)是一種無(wú)形的客觀存在。它所依附的載體既可以是有形的物品，也可以是無(wú)形的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系、知識(shí)、聲望、權(quán)力等。這給我們提出資本的多樣性，提供了堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。

在漢語(yǔ)語(yǔ)境中，資本除了馬克思所提出的經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)語(yǔ)的解釋（帶來(lái)剩余價(jià)值的價(jià)值）之外，還具有以下含義：①經(jīng)營(yíng)工商業(yè)的本錢。譬如，宋代何薳在《春渚紀(jì)聞·蘇劉互謔》中提到：“吾之鄰人，有一子稍長(zhǎng)，因使之代掌小解。不逾歲，偶誤質(zhì)盜物，資本耗折殆盡”；②從事工作的條件。譬如，徐特立在《韜奮的事業(yè)與精神》中提到：“他在一年中收到讀者兩萬(wàn)多封信，其反映的社會(huì)情況和政治情況給他以最豐富的具體材料，經(jīng)過(guò)分析就成了他指導(dǎo)群眾的資本或科學(xué)”；③指牟取利益的憑借。魏巍在《東方》第四部第十五章提到，“我看人活一輩子，不能像小家雀似地，給自己造一個(gè)小窩窩就算了事；更不是積累點(diǎn)資本，好爬上去出人頭地”；④猶言守本分。《醒世姻緣》第四一回中提到：“媒婆來(lái)往提說(shuō)，這魏才因侯小槐為人資本，家事也好，主意定了許他。”黃肅秋校注：“資本，這里作篤實(shí)、樸厚、誠(chéng)懇解”等。^[4]深入分析這些解釋，不難看出，馬克思關(guān)于資本的論述，亦即能夠帶來(lái)剩余價(jià)值的價(jià)值，與索托、薩伊等人的論述，有著異曲同工之處，都強(qiáng)調(diào)資本是一種（無(wú)形的）價(jià)值。資本作為“經(jīng)營(yíng)工商業(yè)的本錢”，只是資本的一種貨物化的表現(xiàn)形式，就《漢語(yǔ)大詞典》所提供的例證來(lái)看，由于偶然錯(cuò)把別人偷來(lái)的贓物作為抵押，導(dǎo)致店鋪的資本全部虧損耗盡。資本作為“從事工作的條件”，其涵蓋更為廣泛，資本的實(shí)質(zhì)是關(guān)于社會(huì)情況和政治情況的知識(shí)信息，而非其載體的兩萬(wàn)多封信件；資本作為“牟取利益的憑借”，同樣涵蓋廣泛，這里的資本既可以是物質(zhì)的，也可以是人力的、智力的、權(quán)力的、關(guān)系的，等等，需要特別指出的是，此資本明顯帶有貶義成分，積累資本的主要目的在于“爬上去出人頭地”，應(yīng)當(dāng)說(shuō)，這與作者的身份和當(dāng)時(shí)的創(chuàng)作環(huán)境密切相關(guān)，作者魏巍是著名的無(wú)產(chǎn)階級(jí)作家，其描寫抗美援朝的長(zhǎng)篇小說(shuō)《東方》出版于特定的歷史時(shí)代（1978年）；從資本作為“猶言守本分”這一解釋來(lái)看，資本一詞則完全是褒義的了。因此，拋開(kāi)感情色彩，站在更為客觀中立的立場(chǎng)來(lái)看，資本的多樣性在漢語(yǔ)語(yǔ)境中是被普遍認(rèn)可的。

如果承認(rèn)資本具有多樣性這一命題，那么不同的個(gè)體和組織應(yīng)當(dāng)具有以一個(gè)資本類型為主的狀態(tài)。換句話說(shuō)，盡管資本的類型多種多樣，但是某一資本類型會(huì)成為某一個(gè)體或組織的主要資本，并以此來(lái)對(duì)外討價(jià)還價(jià)。譬如從個(gè)體層面而言，企業(yè)家的主要資本類型應(yīng)當(dāng)是物質(zhì)資本，政治家的主要資本類型應(yīng)當(dāng)是政治資本，社交家的主要資本類型應(yīng)當(dāng)是社會(huì)資本等；從組織層面而言，工廠企業(yè)的主要資本類型應(yīng)當(dāng)是物質(zhì)資本，政黨組織的主要資本類型應(yīng)當(dāng)是政治資本，中介組織的主要資本類型應(yīng)當(dāng)是社會(huì)資本等。如果說(shuō)上述命題能夠成立，那么無(wú)論是學(xué)者教授，還是大學(xué)組織，其主要資本類型應(yīng)當(dāng)是學(xué)術(shù)資本。事實(shí)上，早在中世紀(jì)時(shí)期，大學(xué)與外界討價(jià)還價(jià)的主要砝碼，既非富可敵國(guó)的物質(zhì)資源，也非外部獲得的政治權(quán)力，而是對(duì)當(dāng)時(shí)宗教信仰（神學(xué)）、市民需求（文科、法學(xué)、醫(yī)學(xué)）等起著重要作用的學(xué)術(shù)資源。

學(xué)術(shù)資本對(duì)于大學(xué)如此重要，以至于美國(guó)芝加哥大學(xué)社會(huì)思想委員會(huì)和社會(huì)學(xué)系知名教授、英國(guó)劍橋大學(xué)彼得學(xué)院院士、著名社會(huì)學(xué)家愛(ài)德華·希爾斯認(rèn)為：“大學(xué)的存在依賴于維持其學(xué)術(shù)資本。”^[5]事實(shí)上，早在1979年，布迪厄在其專著《區(qū)隔：趣味判斷的社會(huì)批判》中便提到了“學(xué)術(shù)資本”的概念，并指出：“學(xué)術(shù)資本是由家庭文化傳遞和學(xué)校文化傳遞聯(lián)合作用的必然產(chǎn)品，其生產(chǎn)能力依賴于從家庭中直接繼承的文化資本總量，其測(cè)量依賴于接受學(xué)校教育的年限。”^[6]布迪厄之后，學(xué)術(shù)資本很快被法國(guó)、美國(guó)、澳大利亞、瑞典等國(guó)的學(xué)者所研究。21世紀(jì)初，伴隨“學(xué)術(shù)資本主義”概念的引入，學(xué)術(shù)資本作為研究對(duì)象也已經(jīng)進(jìn)入了中國(guó)學(xué)者的研究視野。^[7]但是，綜觀國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究成果，對(duì)于“學(xué)術(shù)資本”這一概念的內(nèi)涵分析眾說(shuō)紛紜、莫衷一是，因此亟須要從學(xué)理層面對(duì)其正本清源。

我們擬從以下視角展開(kāi)對(duì)學(xué)術(shù)資本的概念分析：首先，基于學(xué)術(shù)史的研究視角，分析不同學(xué)者對(duì)于學(xué)術(shù)資本的相關(guān)研究和界定，試圖尋找出不同研究者對(duì)這一概念理解的基本共性；其次，比較人力資本、智力資本和學(xué)術(shù)資本這三個(gè)相近概念，從包含范圍和知識(shí)程度不同的角度進(jìn)行研究分析；再次，比較學(xué)術(shù)資本、學(xué)術(shù)資本化和學(xué)術(shù)資本主義這三個(gè)概念，試圖從價(jià)值取向不同的視角將三者區(qū)分開(kāi)來(lái)；最后，綜合多視角的比較分析，得出學(xué)術(shù)資本和高校學(xué)術(shù)資本的內(nèi)涵與外延。

二 基于學(xué)術(shù)史的概念分析：個(gè)體學(xué)術(shù)資本與組織學(xué)術(shù)資本

如果從學(xué)術(shù)史的視角來(lái)分析學(xué)術(shù)資本的研究理路，可以較為清晰地看出，學(xué)者們最早關(guān)注的是個(gè)體學(xué)術(shù)資本的研究，而后又逐步延伸到組織學(xué)術(shù)資本的研究。

（一）關(guān)于個(gè)體學(xué)術(shù)資本的相關(guān)研究

從布迪厄最早關(guān)于學(xué)術(shù)資本的界定中不難看出，他主要是從個(gè)體層面對(duì)學(xué)術(shù)資本這一概念展開(kāi)分析的。盡管說(shuō)后來(lái)的學(xué)者沿著布迪厄的思路繼續(xù)進(jìn)行深入研究，但是由于視角不同、理解各異，因此對(duì)于學(xué)術(shù)資本概念的界定也有較大不同。事實(shí)上，即使布迪厄本人在其后續(xù)研究中，對(duì)學(xué)術(shù)資本概念也進(jìn)行了不同解讀。譬如布迪厄?qū)χゼ痈绱髮W(xué)博士研究生在“布迪厄研討班”（1987至1988學(xué)年的整個(gè)冬季的時(shí)間）上所提出的問(wèn)題做出回應(yīng)時(shí)認(rèn)為：“所謂學(xué)術(shù)資本，就是指與那些控制著各種再生產(chǎn)手段的權(quán)力相聯(lián)系的資本。”^[8]可見(jiàn)，布迪厄此處的學(xué)術(shù)資本概念，已經(jīng)突破了先前家庭和學(xué)校的界限，包括與控制各種教育再生產(chǎn)手段的權(quán)力相聯(lián)系的諸多內(nèi)容。

英國(guó)學(xué)者馬修·艾迪從學(xué)生個(gè)體尤其是從研究生個(gè)體的角度，對(duì)學(xué)術(shù)資本展開(kāi)研究。他認(rèn)為學(xué)術(shù)資本是研究生謀取社會(huì)職位的一個(gè)基本條件。研究生可以將他們的研究興趣轉(zhuǎn)化為三種類型的學(xué)術(shù)資本：出版物，教學(xué)經(jīng)驗(yàn)和一個(gè)可行的、志同道合的學(xué)者網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。^[9]從艾迪關(guān)于學(xué)術(shù)資本的外延界定，可以看出研究學(xué)術(shù)成果（出版物）、教學(xué)水平（教學(xué)經(jīng)驗(yàn)）是學(xué)術(shù)資本最為重要的兩種基本類型。而艾迪將學(xué)界已經(jīng)公認(rèn)的、作為社會(huì)資本的主要形式——網(wǎng)絡(luò)關(guān)系——也納入了學(xué)術(shù)資本的范疇，確實(shí)是令人費(fèi)解的，因?yàn)榘显谧鲞@項(xiàng)研究的時(shí)候，社會(huì)資本的概念已經(jīng)產(chǎn)生了二十多年。但是，如果進(jìn)一步分析的話，不難看出，艾迪所界定的這種網(wǎng)絡(luò)關(guān)系是一種“志同道合的學(xué)者網(wǎng)絡(luò)關(guān)系”（network of like-minded scholars）。換言之，這種網(wǎng)絡(luò)關(guān)系區(qū)別于商業(yè)關(guān)系、政治關(guān)系等，是一種“學(xué)術(shù)人”的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。毫無(wú)疑問(wèn)，研究生在同行學(xué)界中的被熟識(shí)度和認(rèn)可度（學(xué)術(shù)聲望）、網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的大小（社會(huì)資本存量多少），一定意義上也決定著其能否謀取到適當(dāng)社會(huì)職位的可能性。如果這種推理沒(méi)有疏漏的話，我們又可以將艾迪的“志同道合的學(xué)者網(wǎng)絡(luò)關(guān)系”置換成“基于學(xué)術(shù)聲望的社會(huì)資本”。而在同行學(xué)者內(nèi)部，學(xué)術(shù)聲望的獲得，又與個(gè)人出版物的數(shù)量、質(zhì)量，以及與教學(xué)經(jīng)驗(yàn)的水平等密切相關(guān)。

2005年，美國(guó)伊利諾伊教育研究委員會(huì)（IERC）利用2002—2003年伊利諾伊州的教師數(shù)據(jù)，由布拉德福德·懷特（Bradford R.White）、珍妮佛·普雷斯利（Jennifer B.Presley）和凱倫·迪安杰利斯（Karen J.DeAngelis）撰寫了《提升等級(jí)：縮小伊利諾伊教師學(xué)術(shù)資本的差距》的研究報(bào)告。文中從五個(gè)方面界定了“教師學(xué)術(shù)資本指數(shù)”（Index of Teacher Academic Capital，ITAC）的概念。研究報(bào)告指出，教師學(xué)術(shù)資本是促進(jìn)學(xué)生學(xué)術(shù)獲得的有益貢獻(xiàn)者，尤其是對(duì)于促進(jìn)伊利諾伊貧困學(xué)校的發(fā)展，效果是顯著的。報(bào)告所列出的“教師學(xué)術(shù)資本指數(shù)”的五個(gè)指標(biāo)體系包括：①該校教師大學(xué)入學(xué)考試（ACT）綜合成績(jī)的平均值；②該校教師大學(xué)入學(xué)考試英文成績(jī)的平均值；③該校教師首次參加伊利諾伊基本技能測(cè)試時(shí)沒(méi)有通過(guò)的百分比；④該校教師持有應(yīng)急或臨時(shí)證書上崗的百分比；⑤該校教師本科畢業(yè)院校排名所得分?jǐn)?shù)的平均值。^[10]可以看出，教師學(xué)術(shù)資本的測(cè)量主要包括教師的知識(shí)水平，也包括畢業(yè)院校的聲望等因素。

伴隨學(xué)術(shù)資本研究的不斷深入，人們對(duì)于個(gè)體學(xué)術(shù)資本的測(cè)量，也由單純的按照接受學(xué)校教育年限，發(fā)展到個(gè)人著述的層次和數(shù)量、教學(xué)經(jīng)驗(yàn)的積累總量、專業(yè)網(wǎng)絡(luò)的廣度和強(qiáng)度、學(xué)術(shù)交流的層次和頻率等，這些因素又可以概括為學(xué)術(shù)成就和學(xué)術(shù)聲望兩個(gè)方面。以論文、著作、發(fā)明專利等為代表的學(xué)術(shù)成就作為資本是不難理解的，而聲望作為一種資本也得到研究者的一致認(rèn)同。大衛(wèi)·科伯甚至認(rèn)為，“在一流的研究型大學(xué)和文理學(xué)院中，聲望就是金錢”。^[11]事實(shí)上，聲望無(wú)論是對(duì)于大學(xué)組織而言，還是對(duì)于學(xué)者個(gè)體來(lái)說(shuō)，都是非常重要的一種資本形式。從資本轉(zhuǎn)換的視角來(lái)看，學(xué)術(shù)成就和學(xué)術(shù)聲望作為資本，不但與個(gè)人收入密切相關(guān)，能夠增加經(jīng)濟(jì)資本；而且也會(huì)擴(kuò)大個(gè)人社會(huì)網(wǎng)絡(luò)交際的范圍，從而增加社會(huì)資本；一定程度上，學(xué)術(shù)資本也會(huì)影響到子女或?qū)W生的學(xué)術(shù)資本再生產(chǎn)，從而增加親緣（子女）或?qū)W緣（學(xué)生）的學(xué)術(shù)資本。

（二）關(guān)于組織學(xué)術(shù)資本的相關(guān)研究

布迪厄從微觀層面對(duì)學(xué)術(shù)資本的論述，適用于對(duì)任意個(gè)體的分析，尤其適用于高等教育中的教師或研究者。德國(guó)學(xué)者迪特瑪·布朗（Dietma Braun）在布迪厄資本理論的基礎(chǔ)上，將大學(xué)資本劃分為四種類型：學(xué)術(shù)資本、教學(xué)資本、經(jīng)濟(jì)資本和政治資本。所謂學(xué)術(shù)資本，就是大學(xué)教師通過(guò)科研活動(dòng)而取得的資本，一般是指大學(xué)教師通過(guò)發(fā)表科研成果而在研究界贏得的認(rèn)可和聲望。布朗認(rèn)為，學(xué)術(shù)資本是大學(xué)里最重要的資本，是大學(xué)教師用來(lái)獲取教學(xué)資本、經(jīng)濟(jì)資本和政治資本的重要條件。大學(xué)教授的學(xué)術(shù)資本不僅有益于大學(xué)教師個(gè)人的學(xué)術(shù)聲望和事業(yè)發(fā)展，而且，大學(xué)本身也受益于大學(xué)教師的學(xué)術(shù)資本。^[12]從布朗的研究不難看出：一方面他尚未完全脫離從微觀層面對(duì)學(xué)術(shù)資本的論述，主要關(guān)注教師的學(xué)術(shù)成果和聲望，但也開(kāi)始涉及了組織層面的高校學(xué)術(shù)資本；另一方面他將大學(xué)資本劃分為四種類型，并將教學(xué)排除在學(xué)術(shù)資本之外，這與德國(guó)大學(xué)的傳統(tǒng)是密切相關(guān)的，在德語(yǔ)語(yǔ)境中，學(xué)術(shù)是指“純粹知識(shí)”的研究，不但與實(shí)用缺少關(guān)聯(lián)，而且也與教學(xué)相去較遠(yuǎn)。但是，也并不是每位德國(guó)學(xué)者都持有這種觀點(diǎn)，譬如，馬克斯·韋伯就認(rèn)為，在德國(guó)如果“說(shuō)某某講師是個(gè)很差勁的教師，通常等于宣判了他的學(xué)術(shù)死刑，即便他是世界上最優(yōu)秀的學(xué)者”^[13]。同理，如果我們說(shuō)某某大學(xué)教學(xué)很差勁，事實(shí)上也等于宣判了這所大學(xué)的學(xué)術(shù)死刑，即便是這所大學(xué)的研究是非常優(yōu)秀的。美國(guó)學(xué)者托馬斯·薩喬萬(wàn)尼（Thomas J.Sergiovanni）認(rèn)為，智力資本、社會(huì)資本和學(xué)術(shù)資本是學(xué)校的主要資本類型。所謂智力資本，就是學(xué)校中每個(gè)人所擁有的如何與學(xué)生分享知識(shí)、如何改善學(xué)生學(xué)習(xí)的知識(shí)；而“學(xué)術(shù)資本是一所學(xué)校教與學(xué)的深層文化的表露，這種文化的儀式、規(guī)范、承諾和傳統(tǒng)成為激勵(lì)、支持學(xué)生學(xué)習(xí)和發(fā)展的框架。當(dāng)出現(xiàn)對(duì)學(xué)術(shù)成就有強(qiáng)烈而明確的承諾性義務(wù)時(shí)，學(xué)術(shù)資本就會(huì)顯露而增強(qiáng)。而那種學(xué)術(shù)成就的承諾性義務(wù)，是通過(guò)嚴(yán)格而可靠的學(xué)術(shù)工作、教師對(duì)學(xué)生成功的關(guān)注、要求學(xué)生努力學(xué)習(xí)的期望、達(dá)到班級(jí)預(yù)想的成績(jī)并完成所安排的作業(yè)等形式表現(xiàn)出來(lái)的。”^[14]不難看出，就知識(shí)層面而言（這里特別強(qiáng)調(diào)的是，不包括師生間情感及道德層面的交往），薩喬萬(wàn)尼認(rèn)為學(xué)術(shù)資本要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高深于智力資本，不僅包括學(xué)術(shù)工作和成就，而且包含教學(xué)活動(dòng)。事實(shí)上，在收費(fèi)狀態(tài)下，高校向?qū)W生讓渡的恰恰主要是作為商品的高深知識(shí)。當(dāng)然，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)非收費(fèi)狀態(tài)下，高校向?qū)W生讓渡的高深知識(shí)是由政府來(lái)買單的。因此，以高深知識(shí)為商品的教學(xué)活動(dòng)理應(yīng)屬于學(xué)術(shù)資本的范疇。

伴隨美國(guó)學(xué)者希拉·斯勞特（Sheila Slaughter）、拉里·萊斯利（Larry L.Leslie）的著作《學(xué)術(shù)資本主義：政治、政策和創(chuàng)業(yè)型大學(xué)》（Academic Capitalism：Politics，Policies，and the Entrepreneurial University）和斯勞特、加里·羅茲（Gary Rhoades）的著作《學(xué)術(shù)資本主義與新經(jīng)濟(jì)：市場(chǎng)、國(guó)家與高等教育》（Academic Capitalism and the New Economy：Markets，State，and Higher Education）的先后出版，學(xué)術(shù)資本主義的概念受到眾多學(xué)者的密切關(guān)注。在批評(píng)和質(zhì)疑聲中，也有學(xué)者從更加理性的角度來(lái)研究學(xué)術(shù)資本的概念。加拿大學(xué)者朱莉婭·安東尼婭·伊斯曼認(rèn)為，學(xué)術(shù)資本是指學(xué)科內(nèi)部的文化資本價(jià)值。這一概念不同于斯勞特和萊斯利將學(xué)術(shù)資本簡(jiǎn)單界定為經(jīng)濟(jì)范疇內(nèi)的一種商品，而是強(qiáng)調(diào)來(lái)自于學(xué)科或?qū)I(yè)內(nèi)部的文化價(jià)值。^[15]伊斯曼關(guān)于學(xué)術(shù)資本的界定給予我們的啟示是，學(xué)術(shù)資源的外部轉(zhuǎn)換，絕不應(yīng)該僅理解為獲得物質(zhì)利益的商品交換行為，而是應(yīng)當(dāng)重視學(xué)科內(nèi)部的學(xué)術(shù)公平、學(xué)術(shù)創(chuàng)新、學(xué)術(shù)自由、學(xué)術(shù)聲望等。換句話說(shuō)，學(xué)術(shù)資本轉(zhuǎn)換不應(yīng)當(dāng)建立在不利于學(xué)術(shù)公平，壓制學(xué)術(shù)創(chuàng)新、損害學(xué)術(shù)自由和降低學(xué)術(shù)聲望的基礎(chǔ)上。用通俗的話來(lái)講，就是“君子愛(ài)財(cái)，取之有道”，當(dāng)學(xué)術(shù)資本轉(zhuǎn)換時(shí)，如果發(fā)生“義”和“利”的沖突，那么要重視學(xué)科內(nèi)部的“義”。所謂“君子喻于義，小人喻于利”的傳統(tǒng)古訓(xùn)，同樣也適用于大學(xué)在學(xué)術(shù)資本轉(zhuǎn)換中的道德標(biāo)準(zhǔn)。

總結(jié)學(xué)者關(guān)于個(gè)體學(xué)術(shù)資本和組織學(xué)術(shù)資本的相關(guān)研究，可以看出，高深知識(shí)是學(xué)術(shù)資本的核心要素。通過(guò)高深知識(shí)的傳承和創(chuàng)新形成的學(xué)術(shù)成就和學(xué)術(shù)聲望是學(xué)術(shù)資本的表現(xiàn)形式。學(xué)術(shù)資本在組織內(nèi)部或與外部發(fā)生轉(zhuǎn)換時(shí)，要符合學(xué)術(shù)內(nèi)在規(guī)律的道德標(biāo)準(zhǔn)，也就是說(shuō)，要能夠維護(hù)學(xué)術(shù)公平，利于學(xué)術(shù)創(chuàng)新，促進(jìn)學(xué)術(shù)自由，提高學(xué)術(shù)聲望。

三 基于程度不同的概念分析：人力資本、智力資本與學(xué)術(shù)資本

相對(duì)源起于社會(huì)學(xué)研究領(lǐng)域的學(xué)術(shù)資本而言，在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域，人力資本和智力資本提出的時(shí)間較早，且研究也相對(duì)成熟。

（一）關(guān)于人力資本的研究

早在1776年，英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)·斯密在其代表著作《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》中將一個(gè)國(guó)家或社會(huì)的總資產(chǎn)，亦即其全體居民的資產(chǎn)，劃分為三個(gè)部分：第一部分是留供目前消費(fèi)的，其特性是不提供收入或利潤(rùn)；第二部分是固定資本，其特性是不必經(jīng)過(guò)流通，不必更換主人，即可提供收入或利潤(rùn)；第三部分是流動(dòng)資本，其特性是要靠流通，要靠更換主人而提供收入。在論述固定資本時(shí)，斯密明確提出，固定資本包括“社會(huì)上一切人民學(xué)到的有用才能。學(xué)習(xí)一種才能，須受教育，須進(jìn)學(xué)校，須做學(xué)徒，所費(fèi)不少。這樣費(fèi)去的資本，好像已經(jīng)實(shí)現(xiàn)并且固定在學(xué)習(xí)者的身上。這些才能，對(duì)于他個(gè)人自然是財(cái)產(chǎn)的一部分，對(duì)于他所屬的社會(huì)，也是財(cái)產(chǎn)的一部分。工人增進(jìn)的熟練程度，可和便利勞動(dòng)、節(jié)省勞動(dòng)的機(jī)器和工具同樣看作是社會(huì)上的固定資本”。^[16]通過(guò)斯密的論述，可以看出，人們學(xué)到的有用才能、工人增進(jìn)的熟練程度等，可以內(nèi)化于人，轉(zhuǎn)化為人力，從而形成無(wú)須經(jīng)過(guò)流通和更換主人的、固定的人力資本。斯密接著分析認(rèn)為，“固定資本都是由流動(dòng)資本變成的，而要不斷地由流動(dòng)資本來(lái)補(bǔ)充”。^[17]我們的追問(wèn)是，轉(zhuǎn)變?yōu)楣潭ㄈ肆Y本的流動(dòng)資本是什么？斯密將流動(dòng)資本劃分為商家手里的貨幣、食品、材料和制成品四種類型（這些都屬于有形的物質(zhì)資本范疇）。毫無(wú)疑問(wèn)，這些流動(dòng)資本對(duì)于人們才能的增進(jìn)、工人熟練程度的提高，是非常必要的，但絕對(duì)不是主要的。內(nèi)含于其中的流動(dòng)資本應(yīng)當(dāng)是知識(shí)，沒(méi)有知識(shí)的流動(dòng)，就不可能轉(zhuǎn)化為固定的人力資本（才能、熟練程度等）。質(zhì)言之，作為一種無(wú)形的資本——知識(shí)，應(yīng)當(dāng)歸屬于流動(dòng)資本的范疇。

隨著西方經(jīng)濟(jì)社會(huì)的不斷進(jìn)步，出現(xiàn)了許多用古典經(jīng)濟(jì)理論所無(wú)法闡釋的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)現(xiàn)象。1961年，經(jīng)濟(jì)學(xué)諾貝爾獎(jiǎng)獲得者舒爾茨在《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》上發(fā)表了《人力資本投資》一文，開(kāi)篇提到：“雖然人們獲取有用的技術(shù)和知識(shí)是顯而易見(jiàn)的事實(shí)，但是，關(guān)于這些技術(shù)和知識(shí)是資本的一種類型，關(guān)于這種資本實(shí)際是周密投資的一種產(chǎn)物，關(guān)于這類資本的增長(zhǎng)在西方社會(huì)里要比常規(guī)（非人）資本的增長(zhǎng)迅速得多，以及關(guān)于這種增長(zhǎng)很可能是西方經(jīng)濟(jì)制度最出色的特征等，這些事實(shí)卻并不明顯。”^[18]舒爾茨在解讀經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)現(xiàn)象時(shí)，打破了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的藩籬，明確提出了技術(shù)和知識(shí)是一種資本的論斷，從而開(kāi)啟了經(jīng)濟(jì)學(xué)中人力資本理論的研究。

1964年，舒爾茨的同事、芝加哥大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授貝克爾出版了《人力資本：特別是關(guān)于教育的理論與經(jīng)驗(yàn)分析》一書，進(jìn)一步完善和發(fā)展了人力資本理論。他認(rèn)為，勞動(dòng)者的知識(shí)、技能、體力等構(gòu)成了人力資本。企業(yè)可以通過(guò)培訓(xùn)，增加人力資本。這種培訓(xùn)可以分為一般培訓(xùn)和特殊培訓(xùn)，并指出：“受過(guò)更多教育與具有更高技術(shù)的人總是比其他人的收入多”，“即使其他工人被解雇了，受過(guò)特殊培訓(xùn)的工人也不會(huì)被解雇”。^[19]由此可見(jiàn)，人力資本不但包含知識(shí)、技能等知識(shí)因素，而且還包括健康、體力等身體因素。同時(shí)，作為資本的知識(shí)和技能，也有了明確的高低之分，專門性的知識(shí)技能所獲得的收益，要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于經(jīng)驗(yàn)性的知識(shí)技能。換言之，作為資本的專門性知識(shí)技能，要高于作為資本的經(jīng)驗(yàn)性知識(shí)技能，其在人力資本中的作用被更加凸顯了。

（二）關(guān)于智力資本的研究

伴隨人力資本研究的不斷深化，以及知識(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)中人力資源的日益重要，智力資本開(kāi)始逐步進(jìn)入理論研究者和實(shí)踐工作者的視野。相對(duì)人力資本的產(chǎn)生，智力資本的產(chǎn)生有著不同的歷史背景。人力資本是在解釋“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之謎”的情況下，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期研究，由舒爾茨、貝克爾等人提出的，代表著經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的新發(fā)展。而智力資本是在兩個(gè)不同的背景下被提出的，一是在對(duì)人力資本理論的研究中，發(fā)現(xiàn)人力資本概念中的智力比體力更具有增殖作用，智力資本在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中起著關(guān)鍵作用；二是在知識(shí)經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展的過(guò)程中，企業(yè)的市場(chǎng)價(jià)值遠(yuǎn)遠(yuǎn)高出其賬面價(jià)值，雖然有資本運(yùn)作的因素在其中，但是企業(yè)的無(wú)形價(jià)值是市場(chǎng)價(jià)值增殖的主要原因。因此，人們將這部分資本稱為智力資本。這些無(wú)形資本主要包括人員的技能、高效的管理、品牌忠誠(chéng)度等。^[20]從人力資本和智力資本的產(chǎn)生背景來(lái)看，智力資本因更加強(qiáng)調(diào)智力因素而區(qū)別于人力資本，這些智力因素要遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)人力資本中的體力因素。另外，智力資本作為一種無(wú)形資本，在知識(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中，也遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了有形資本的作用。因此，如果從涉及的范圍來(lái)分析，因?yàn)橹橇Y本已經(jīng)將人力資本中的體力部分排除在外，所以智力資本要被人力資本所涵蓋。

事實(shí)上，早在1958年，紐約證券交易所埃文斯公司（Evans & Co.）的財(cái)務(wù)總管莫里斯·克倫弗爾德（Morris Kronfeld）和海登史東證券公司企業(yè)客戶部（the Corporate Department of Hayden，Stone & Co.）的亞瑟·羅克（Arthur Rock）在分析高智力公司（highly-talented companies）成功秘訣時(shí)就指出，規(guī)模大小并非公司成功的決定因素，注重原創(chuàng)性的研發(fā)（R&D）是公司制勝的法寶。在文章總結(jié)中，他們認(rèn)為，智力資本是這些公司唯一的、最為重要的成功因素，能夠?yàn)楣編?lái)“智力增殖”（intellectual premium）。^[21]從克倫弗爾德和羅克關(guān)于智力資本的早期研究可以看出，這種智力資本所指涉的知識(shí)，已經(jīng)不是傳統(tǒng)人力資本所擁有的一般性知識(shí)，而是“原創(chuàng)性的研發(fā)”，且能夠?yàn)楣編?lái)價(jià)值增殖。換言之，不是原創(chuàng)性的知識(shí)，不能夠?yàn)楣編?lái)價(jià)值增殖的知識(shí)，這些雖然有可能是人力資本中的知識(shí)因素，但是已經(jīng)被排除出智力資本中的知識(shí)范疇。所以說(shuō)，如果從知識(shí)的難易程度來(lái)看，智力資本所擁有的知識(shí)要明顯高于人力資本所擁有的知識(shí)；如果從知識(shí)所涵蓋的范圍來(lái)分析，因?yàn)橹橇Y本所擁有的知識(shí)，只是具有原創(chuàng)性且能帶來(lái)價(jià)值增殖的知識(shí)，所以人力資本知識(shí)要比智力資本知識(shí)更加寬廣。

瑞典學(xué)者卡爾·埃里克·斯維比（Karl-Erik Sveiby）是最早對(duì)智力資本性質(zhì)進(jìn)行系統(tǒng)分析的學(xué)者。他和同事對(duì)知識(shí)密集型企業(yè)展開(kāi)研究，并于1989年出版了《無(wú)形資產(chǎn)負(fù)債表》（The Invisible Balance Sheet）一書。斯維比認(rèn)為，所有的公司都具有三種資本類型：金融的（financial）、個(gè)人的（individual）和結(jié)構(gòu)的（structural）。與知識(shí)密切相關(guān)的專門技能資本（know-how capital）蘊(yùn)含于后兩者之中，包括三個(gè)部分：結(jié)構(gòu)資本（structural capital）、人力資本（human capital）和管理資本（management capital）。諸如專利、版權(quán)、商標(biāo)、模型、管理系統(tǒng)等專門技能資本，均屬于公司內(nèi)部結(jié)構(gòu)資本的類型；而公司經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)，在客戶心目中形成的聲望或形象等專門技能資本，則屬于公司外部結(jié)構(gòu)資本的類型。^[22]按照斯維比的分析，不但與專門技能密切相關(guān)的專利、版權(quán)、商標(biāo)、模型、管理等屬于公司智力資本的范疇，而且由專門技能所產(chǎn)生的聲望或形象也屬于公司智力資本的范疇。這種智力資本二分法，也為前面所論述的學(xué)術(shù)資本可以劃分為學(xué)術(shù)成就資本和學(xué)術(shù)聲望資本提供了學(xué)理支撐。

1997年，《財(cái)富》雜志編輯托馬斯·斯圖亞特匯集多年來(lái)關(guān)于智力資本的研究成果，出版了《智力資本：組織的新財(cái)富》（Intellectual Capital：the New Wealth of Organizations）一書。他認(rèn)為，在信息時(shí)代背景下，智力資本是每一位成員所掌握的、能為公司帶來(lái)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的一切匯總。這些智力材料包括知識(shí)、信息、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和經(jīng)驗(yàn)等，能夠用來(lái)創(chuàng)造財(cái)富。其中，知識(shí)作為智力資本，既包括專利、版權(quán)及相似產(chǎn)品，也包括信息時(shí)代下，數(shù)據(jù)庫(kù)、企業(yè)內(nèi)聯(lián)網(wǎng)（corporate intranets）及大規(guī)模戰(zhàn)略規(guī)劃管理等。與這些顯性的智力資本相對(duì)應(yīng)的，企業(yè)中存在的另外一種智力資本是隱性知識(shí)（tacit knowledge），按照斯圖亞特的說(shuō)法，這種隱性知識(shí)存在于個(gè)人、團(tuán)體和組織之中，相對(duì)于可視性智力資本來(lái)說(shuō)難以轉(zhuǎn)化，且需要反復(fù)經(jīng)過(guò)口述的方式來(lái)傳達(dá)。^[23]斯圖亞特關(guān)于智力資本的解讀，除了能夠佐證智力資本知識(shí)要比人力資本知識(shí)更高，且包含于人力資本知識(shí)之中（因?yàn)橹橇Y本知識(shí)是那些能夠?yàn)楣編?lái)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的知識(shí)，反之那些不能夠?yàn)楣編?lái)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的知識(shí)則不屬于智力資本知識(shí)的范疇，譬如較為普通的經(jīng)驗(yàn)性知識(shí)等，但這些知識(shí)應(yīng)當(dāng)屬于人力資本知識(shí)），還為我們打開(kāi)了作為智力資本的顯性和隱性知識(shí)二元?jiǎng)澐值难芯恳曇啊Q言之，關(guān)于知識(shí)可以劃分為顯性知識(shí)和隱性知識(shí)的研究雖早已有之，但是將隱性知識(shí)作為一種智力資本，應(yīng)當(dāng)是斯圖亞特較早提出的。

如果沿著斯圖亞特關(guān)于智力資本的分析繼續(xù)走下去，將以高深知識(shí)為特征的學(xué)術(shù)資本劃分為顯性學(xué)術(shù)資本和隱性學(xué)術(shù)資本的話，那么我們可以解釋當(dāng)下高等教育發(fā)展中的諸多現(xiàn)象。譬如，緣何大學(xué)作為一種組織不會(huì)因互聯(lián)網(wǎng)教育、谷歌大學(xué)（The University of Google）的出現(xiàn)而消失；緣何一段時(shí)期國(guó)內(nèi)外“慕課”（MOOC，massive open online courses）的研究和實(shí)踐風(fēng)生水起，而又漸漸歸于平寂等。事實(shí)上，無(wú)論是互聯(lián)網(wǎng)教育、谷歌大學(xué)，還是一度流行的“慕課”等，只能是作為知識(shí)傳授的輔助而出現(xiàn)，不可能成為代替?zhèn)鹘y(tǒng)大學(xué)的事物。其中一個(gè)重要的原因是，這些新生事物可以達(dá)致顯性知識(shí)的傳遞，但是很難做到隱性知識(shí)的傳授，而且還極易造成學(xué)生的學(xué)習(xí)“儀式化”。這一點(diǎn)英國(guó)學(xué)者阿什比就曾引用一則美國(guó)故事加以說(shuō)明：“某教授因事不能親來(lái)教室，把最后應(yīng)講授的三課教材錄了音，吩咐學(xué)生仍按時(shí)上課聽(tīng)講。不料，屆時(shí)他又親來(lái)講授。這時(shí)已照他的吩咐安排，就是說(shuō)，他那架錄音機(jī)在播放他的講話，但座位上卻沒(méi)有學(xué)生，只有100架錄音機(jī)在收錄他的講話。”^[24]或許現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的發(fā)達(dá)已經(jīng)解決了遠(yuǎn)距離的多元互動(dòng)，通過(guò)視頻進(jìn)行面對(duì)面的交流等，但是技術(shù)作為有效教育教學(xué)的輔助地位卻沒(méi)有根本改變。正如德國(guó)哲學(xué)家雅斯貝爾斯所言，傳統(tǒng)的講授者，可以通過(guò)他的語(yǔ)調(diào)，他的手勢(shì)，通過(guò)他對(duì)思維過(guò)程活靈活現(xiàn)的呈現(xiàn)，不經(jīng)意間把課題之中“可意會(huì)不可言傳”的東西表露出來(lái)。毫無(wú)疑問(wèn)，這種表露只能以口頭語(yǔ)言的形式、以講座的形式才能做到。講座時(shí)的具體情境可以在老師心中喚起一些東西，這些東西如果不在講座之中可能是沒(méi)有辦法發(fā)現(xiàn)的。在這里，他的思想，他的嚴(yán)肅，他的問(wèn)難，他的困惑，所有一切都是發(fā)乎自然的。一旦講座被刻意為之，這方面的巨大價(jià)值剎那間就會(huì)煙消云散。剩下來(lái)的就只有裝腔作勢(shì)、巧舌如簧、悲歌嘆惋、矯揉造作的客套話與視聽(tīng)效果。一場(chǎng)好的講座其實(shí)并沒(méi)有一定之規(guī)。^[25]人們接受隱性知識(shí)、甚至是隱性和顯性混合型知識(shí)，都離不開(kāi)傳統(tǒng)的、真實(shí)的“師傳身授”，都離不開(kāi)學(xué)習(xí)者的默會(huì)認(rèn)知、感官領(lǐng)悟、直覺(jué)體認(rèn)、文化熏陶等身臨其境的在場(chǎng)。

（三）學(xué)術(shù)資本與人力資本、智力資本的關(guān)系

羅馬尼亞學(xué)者米哈埃拉·科妮莉亞·普瑞梅雷安和西蒙娜·華斯拿治認(rèn)為：“考慮到學(xué)術(shù)環(huán)境的特殊性，我們可以將學(xué)術(shù)資本看作是智力資本的一個(gè)轉(zhuǎn)化實(shí)例（a transformed instance）。”^[26]解讀這句話的意涵，不難看出，學(xué)術(shù)資本是智力資本轉(zhuǎn)化的一個(gè)實(shí)例，換言之，學(xué)術(shù)資本應(yīng)當(dāng)包含于智力資本之中。然而，學(xué)術(shù)資本是處于學(xué)術(shù)場(chǎng)域這一特定環(huán)境中的，而非存在于公司、企業(yè)等其他環(huán)境之中的。因此，學(xué)術(shù)資本的學(xué)術(shù)性是區(qū)別于智力資本的一個(gè)重要層面。當(dāng)然，我們說(shuō)在學(xué)術(shù)場(chǎng)域之中，同樣也存在著達(dá)不到學(xué)術(shù)資本層級(jí)的智力資本和人力資本，譬如在大學(xué)或研究機(jī)構(gòu)中，同樣也存在維持組織正常運(yùn)轉(zhuǎn)的行政管理、后勤服務(wù)等智力和人力資源。由于我們已經(jīng)對(duì)學(xué)術(shù)資本、人力資本和智力資本的相關(guān)研究進(jìn)行了較為詳細(xì)的梳理，可以看出三者之間在知識(shí)程度、涵蓋范圍的不同。為了更加清晰呈現(xiàn)三者之間的程度關(guān)系，還可以從人力資本之“人力”^[27]、智力資本之“智力”和學(xué)術(shù)資本之“學(xué)術(shù)”三個(gè)中英文詞義學(xué)的比較，來(lái)做進(jìn)一步辨析。

從漢語(yǔ)詞義學(xué)的角度來(lái)看，在《現(xiàn)代漢語(yǔ)詞典》中，人力一詞被界定為“人的勞力；人的力量”，譬如愛(ài)惜人力物力，用機(jī)械代替人力，非人力所及等。^[28]可看出，如果說(shuō)“人的力量”尚可以包括知識(shí)、智力等因素外，“人的勞力”則將知識(shí)和智力排除在外；智力一詞被界定為“指人認(rèn)識(shí)、理解客觀事物并運(yùn)用知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)等解決問(wèn)題的能力，包括記憶、觀察、想象、思考、判斷等。”^[29]可見(jiàn)，相對(duì)于人力的界定，智力的界定已經(jīng)將身體性的“勞力”排除在外，專指人認(rèn)識(shí)和理解客觀事物并運(yùn)用知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)來(lái)解決問(wèn)題的能力；學(xué)術(shù)一詞被界定為“有系統(tǒng)的、較專門的學(xué)問(wèn)”，譬如學(xué)術(shù)界、學(xué)術(shù)思想、學(xué)術(shù)團(tuán)體和鉆研學(xué)術(shù)等。^[30]與智力相比，學(xué)術(shù)已經(jīng)不是普通的認(rèn)識(shí)和理解客觀事物，而是有系統(tǒng)的、專門的學(xué)術(shù)思想；已經(jīng)由一般性的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)，上升到需要專門鉆研才可獲得的高深知識(shí)——學(xué)術(shù)。

同樣，在《辭海》編撰中，也可以看出“人力”“智力”和“學(xué)術(shù)”的這種邏輯關(guān)系。查閱《辭海》兩種修訂版本，除在1979年第三版中出現(xiàn)“人力車”，2009年第六版中出現(xiàn)“人力政策”“人力資本”“人力資源管理”和“人力資源開(kāi)發(fā)”等，均沒(méi)有對(duì)“人力”一詞做出專門解釋，因此略而不談。在《辭海》中，智力被解釋為兩種含義：①通常稱“智慧”。指學(xué)習(xí)、記憶、思維、認(rèn)識(shí)客觀事物和解決實(shí)際問(wèn)題的能力。其核心是思維能力。②智謀和力量。《三國(guó)志·魏志·武帝紀(jì)》：“吾任天下之智力，以道御之，無(wú)所不可。”^[31]相較于《現(xiàn)代漢語(yǔ)詞典》對(duì)智力的界定，《辭海》對(duì)智力的界定更加突出了較為高層次的知識(shí)性，譬如更加強(qiáng)調(diào)思維能力等，但是智力最終還是要被“道”所引導(dǎo)，為“道”所駕馭。可見(jiàn)，在中國(guó)傳統(tǒng)文化語(yǔ)境中，作為學(xué)問(wèn)的“道”是要高于“智力”的。與《現(xiàn)代漢語(yǔ)詞典》對(duì)學(xué)術(shù)的界定基本相仿，《辭海》將學(xué)術(shù)界定為：指較為專門、有系統(tǒng)的學(xué)問(wèn)。如：學(xué)術(shù)論文；學(xué)術(shù)思想。《舊唐書·杜暹傳》：“素?zé)o學(xué)術(shù)，每當(dāng)朝談議，涉于淺近。”^[32]在這里，作為知識(shí)的“學(xué)術(shù)”要比“智力”更為專門、系統(tǒng)和高深。

由于“人力資本”“智力資本”和“學(xué)術(shù)資本”都是西方學(xué)者最先發(fā)起研究的對(duì)象，因此從漢語(yǔ)詞義學(xué)的角度來(lái)分析“人力”“智力”和“學(xué)術(shù)”尚不能充分地推導(dǎo)出三者的程度關(guān)系，所以還要具體分析“human”“intellectual”和“academic”三個(gè)英文詞匯的意涵。為避免個(gè)人理解上的偏差，也為了達(dá)致英漢互譯中的相對(duì)一致性和權(quán)威性，我們以英國(guó)學(xué)者皮爾索爾（Judy Pearsall）等人編撰，由詞典編譯出版社委員會(huì)編譯的《新牛津英漢雙解大詞典》為參考，對(duì)三個(gè)英文詞匯做進(jìn)一步論證分析。

Human作形容詞的“核心詞義”是指“（與）人（有關(guān)）的，（與）人類（有關(guān)）的”，譬如“人體”。“次要詞義”有：①（尤指缺點(diǎn)或弱點(diǎn)）顯示人的本性的；有人性的，譬如“他們只是凡人（only human），因此總會(huì)犯錯(cuò)”；②（指優(yōu)點(diǎn)）有人性的（如善良、敏感），譬如“政治的人性的一面（the human side of politics）變得更為強(qiáng)大”；③人類的，人屬的。Human作名詞的詞義是指“人”（尤指區(qū)別于動(dòng)物或科幻小說(shuō)中的外星人）。因此，從這些解釋中我們幾乎看不到“知識(shí)”的影子。只是在緊接著對(duì)“human capital”的解釋中，才出現(xiàn)了“技術(shù)”（skills）、“知識(shí)”（knowledge）和“經(jīng)驗(yàn)”（experience）等知識(shí)性因素。^[33]這種現(xiàn)象或許可以解釋，因何在西方古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，人力并未被看作是一種資本來(lái)進(jìn)行研究。人力資本作為資本進(jìn)行研究并融入知識(shí)元素，是較為晚近的事情。

Intellectual作形容詞的“核心詞義”是指“智力的，才智的”，譬如“兒童需要激發(fā)智力（intellectual stimulation）”。“次要詞義”有：①要?jiǎng)幽X的，腦力的，譬如“這部電影并不十分難理解，但它卻抓住了時(shí)代的情緒”。②高智力的，高智商的，譬如“你和你母親一樣，是一個(gè)非常聰明的女孩”。Intellectual作名詞的詞義是指“高智商者，智力發(fā)達(dá)者”。從Intellectual的英文詞語(yǔ)含義中我們似乎只能看到先天遺傳的智力成分，很難看出后天獲得的知識(shí)因素，而且該詞典并未列出“intellectual capital”的詞條，只是列出了“intellectual property”（知識(shí)產(chǎn)權(quán)），并指出知識(shí)產(chǎn)權(quán)是創(chuàng)造性的結(jié)果（the result of creativity），譬如專利（patents）、版權(quán)（copyrights）等。^[34]這或許可以解釋智力資本作為研究對(duì)象，在西方世界中得到普遍認(rèn)可的時(shí)間要比人力資本晚，但是智力資本一經(jīng)提出，其蘊(yùn)含的知識(shí)元素（專利、版權(quán)等）要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于人力資本所蘊(yùn)含的知識(shí)元素（技術(shù)、知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)等）。

Academic作形容詞的“核心詞義”有兩個(gè)：①（與）教育和學(xué)問(wèn)（有關(guān)）的；學(xué)術(shù)的，譬如“學(xué)術(shù)成就”（academic achievement）；②不切實(shí)際的；純理論性的，譬如“辯論基本是純理論性的（largely academic）”。作為形容詞的academic的“次要詞義”有：①學(xué)校的；學(xué)院的；大學(xué)的。②（機(jī)構(gòu)，課程）偏重理論的；非技術(shù)教育的，不注重實(shí)踐教育的。③（人）學(xué)習(xí)型的，學(xué)者的。④（藝術(shù)形式）傳統(tǒng)的（尤指理想化或極其正式的），譬如“傳統(tǒng)繪畫（academic painting）”。Academic作名詞的詞義是指“大學(xué)教師，學(xué)者”。^[35]如果我們比較學(xué)術(shù)資本之“學(xué)術(shù)”與智力資本之“智力”，可以看出，兩者發(fā)生的場(chǎng)域是不同的，“學(xué)術(shù)”是出現(xiàn)在與教育和學(xué)問(wèn)相關(guān)的場(chǎng)域，而“智力”則要廣泛得多。此外，兩者所表達(dá)的知識(shí)層級(jí)亦不同，“學(xué)術(shù)”偏重于純理論性的，而“智力”則要相對(duì)低一些，側(cè)重于技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)等。

綜合比較“人力—智力—學(xué)術(shù)”這三個(gè)詞匯的英文含義，亦即“human—intellectual—academic”這三個(gè)詞匯的含義，從形容詞詞性上，可以看出“人的—腦力的—學(xué)術(shù)的”范圍層層縮小，而且知識(shí)水平層層提升的趨勢(shì)；同樣，從名詞詞性上，也可以看出“人—高智商者—學(xué)者”范圍層層縮小，而且知識(shí)水平層層提升的趨勢(shì)。所以，盡管說(shuō)從詞義學(xué)的角度分析，中英文關(guān)于“人力”“智力”和“學(xué)術(shù)”的界定，存在著些許差別，但是三者的邏輯層次還是相對(duì)一致的。因此，我們可以總結(jié)出，人力資本是智力資本和學(xué)術(shù)資本形成的基礎(chǔ)，是三種資本類型中最基本、最普遍的資本形式；智力資本是學(xué)術(shù)資本形成的前提，是人力資本達(dá)致學(xué)術(shù)資本的必要環(huán)節(jié)；學(xué)術(shù)資本是智力資本的高級(jí)表現(xiàn)形式，是三種資本類型中最高端的資本形式。關(guān)于人力資本、智力資本和學(xué)術(shù)資本的范圍程度和知識(shí)程度關(guān)系，我們可以通過(guò)“圖1-1”和“圖1-2”來(lái)較為形象地表示出來(lái)。

圖1-1 基于范圍程度的比較

圖1-2 基于知識(shí)程度的比較

四 基于性質(zhì)不同的概念分析：學(xué)術(shù)資本、學(xué)術(shù)資本化和學(xué)術(shù)資本主義

相對(duì)于“人力資本”“智力資本”和“學(xué)術(shù)資本”，在當(dāng)下的中國(guó)學(xué)術(shù)語(yǔ)境中，“學(xué)術(shù)資本”“學(xué)術(shù)資本化”和“學(xué)術(shù)資本主義”這三個(gè)概念更為容易引起諸多歧義和混淆。伴隨著“學(xué)術(shù)資本性”“學(xué)術(shù)資本轉(zhuǎn)化”和“學(xué)術(shù)資本煉金術(shù)”等概念的提出，以“學(xué)術(shù)資本”為主題的相關(guān)研究和闡釋漸趨復(fù)雜和多樣。

在以“學(xué)術(shù)資本主義”為研究主流的眾多成果中，^[36]也有學(xué)者從原理層面，對(duì)不同概念進(jìn)行分析、梳理和甄別。譬如，有學(xué)者提出，“學(xué)術(shù)資本轉(zhuǎn)化與學(xué)術(shù)資本主義是兩個(gè)完全不同價(jià)值取向和發(fā)展外延的概念”“學(xué)術(shù)資本主義基于營(yíng)利原則，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)價(jià)值”，學(xué)術(shù)資本轉(zhuǎn)化則是創(chuàng)業(yè)型大學(xué)“利用市場(chǎng)機(jī)制與商業(yè)文化來(lái)推動(dòng)科學(xué)研究由理論形態(tài)走向?qū)嵺`形態(tài)、縮短學(xué)術(shù)成果的轉(zhuǎn)化周期、最大限度地實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)文化真正繁榮的有效途徑”^[37]。毫無(wú)疑問(wèn)，這里的“學(xué)術(shù)資本轉(zhuǎn)化”，更加強(qiáng)調(diào)的是“學(xué)術(shù)資本的轉(zhuǎn)化”（academic capital transformation），而非“學(xué)術(shù)資本化”（academic capitalization）。

事實(shí)上，相對(duì)于“學(xué)術(shù)資本化”和“學(xué)術(shù)資本主義”，“學(xué)術(shù)資本”是一個(gè)不含特殊情感或者價(jià)值傾向的中性詞。學(xué)術(shù)資本是眾多資本形式中的一種，與物質(zhì)資本、社會(huì)資本、文化資本等相對(duì)應(yīng)。物質(zhì)資本、社會(huì)資本和文化資本等都具有資本的雙重性，學(xué)術(shù)資本亦然。作為物質(zhì)資本的金錢，可以為人提供優(yōu)越的、有尊嚴(yán)的生活，但是也可能導(dǎo)致生活腐化、人性扭曲，甚至把人推向萬(wàn)劫不復(fù)；作為社會(huì)資本的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，可以擴(kuò)大人的社會(huì)交往范圍，為人帶來(lái)發(fā)展中的諸多利好，但是也可能形成“小圈子”“小團(tuán)體”，甚至演變?yōu)椤昂谏鐣?huì)”“惡幫”等社會(huì)毒瘤。同樣，作為學(xué)術(shù)資本的高科技（高深知識(shí)），在為人類帶來(lái)物質(zhì)及精神生活極大提高的同時(shí)，也可能帶來(lái)環(huán)境污染、人性疏遠(yuǎn)，甚至是核戰(zhàn)爭(zhēng)、物種滅絕等不可挽回的嚴(yán)重后果。一言以蔽之，與其他資本形式一樣，學(xué)術(shù)資本本身并沒(méi)有提前預(yù)設(shè)的價(jià)值取向，其結(jié)果的利弊得失，要看這種資本掌握在誰(shuí)的手中，如何運(yùn)用等。

Capitalization一詞在西語(yǔ)語(yǔ)境中，完全是一個(gè)財(cái)務(wù)層面（financial sense）的術(shù)語(yǔ)，是指由資產(chǎn)（assets）到資本的轉(zhuǎn)化行為。它是由動(dòng)詞capitalize演變而來(lái)，capitalize的詞義主要有三個(gè)：①用大寫字母書寫或印刷；②商業(yè)行為中，變賣資產(chǎn)或者變現(xiàn)；③商業(yè)行為中，提供運(yùn)營(yíng)資本（或資金）。演變?yōu)閏apitalization后，可以解釋為“充分利用”“從……中獲得更多的好處”。^[38]在漢語(yǔ)語(yǔ)境中，無(wú)論是《辭海》，還是《現(xiàn)代漢語(yǔ)詞典》均沒(méi)有列出“資本化”這一詞條。我們只能夠從“資本”和“化”的意涵中，離析出“資本化”的詞義。“資本”一詞在漢語(yǔ)語(yǔ)境中主要有兩層意思：①用來(lái)生產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)以求牟利的生產(chǎn)資料和貨幣；②比喻謀取利益的憑借。^[39]“化”作為后綴詞，加在名詞或形容詞之后構(gòu)成動(dòng)詞，表示轉(zhuǎn)變成某種性質(zhì)或狀態(tài)。^[40]因此“資本化”實(shí)質(zhì)上是指“牟利化”。這與西語(yǔ)語(yǔ)境中“獲得更多的好處”之意是可以相互通約的。應(yīng)當(dāng)說(shuō)“資本化”在中西語(yǔ)境中，并沒(méi)有明確的貶義成分。但是，在中文語(yǔ)境中，如果加上“學(xué)術(shù)”，即“學(xué)術(shù)資本化”，其語(yǔ)義性質(zhì)就發(fā)生了明顯變化。

眾所皆知，“學(xué)術(shù)者天下之公器”^[41]是在中國(guó)社會(huì)中傳頌已久、并為知識(shí)分子所堅(jiān)守的一條古訓(xùn)。北宋大儒張載的“為天地立心，為生民立命，為往圣繼絕學(xué)，為萬(wàn)世開(kāi)太平”是這種學(xué)術(shù)觀的最好注腳。公器者，顧名思義，公用之器也，人皆不可得而私之，更不可用它來(lái)謀取個(gè)人私利。此外，資本一詞在中文的語(yǔ)境中，除了與牟利密切相關(guān)，還與剝削制度密切相連。《辭海》對(duì)于“資本”的解釋，第一條就是“帶來(lái)剩余價(jià)值的價(jià)值。作為資本物質(zhì)載體的生產(chǎn)資料和貨幣本身并不是資本，只有當(dāng)它們?yōu)橘Y本家占有，并用作剝削手段時(shí)，才成為資本。資本不是物，而是通過(guò)物來(lái)表現(xiàn)的資本家對(duì)工人的剝削關(guān)系。奴隸社會(huì)和封建社會(huì)的商業(yè)資本和高利貸資本，是資本的前期形態(tài)，通過(guò)商業(yè)和高利貸活動(dòng)，直接或間接占有奴隸的剩余產(chǎn)品”。^[42]由此來(lái)看，“學(xué)術(shù)資本化”不但與中國(guó)文化傳統(tǒng)中的“天下公器”相違背，而且也與社會(huì)主義社會(huì)所要著力解決的“消滅剝削、消滅壓迫、消滅階級(jí)”的發(fā)展主流相背離。因此，這一概念作為貶義之詞，遭到國(guó)內(nèi)眾多學(xué)者的批判和否定也就成為情理之中的事情了。

分析“學(xué)術(shù)資本主義”一詞的性質(zhì)，還需要將視野放置到該概念的倡導(dǎo)者——斯勞特和萊斯利的相關(guān)研究成果之中。他們?cè)谘芯棵绹?guó)、英國(guó)、加拿大和澳大利亞的公立研究型大學(xué)時(shí)發(fā)現(xiàn)，20世紀(jì)80年代以降，伴隨政府對(duì)高等教育資助份額的減少，“為保持或擴(kuò)大資源，教學(xué)科研人員不得不日益展開(kāi)對(duì)外部資金的競(jìng)爭(zhēng)，這些資金用來(lái)進(jìn)行與市場(chǎng)有關(guān)的研究，包括應(yīng)用的、商業(yè)的、策略性的和有目標(biāo)的研究等，不管這些錢是以研究經(jīng)費(fèi)和合同的形式、服務(wù)合同的形式、與產(chǎn)業(yè)和政府合作的形式、技術(shù)轉(zhuǎn)讓的形式，還是以招收更多的、更高學(xué)費(fèi)的學(xué)生的形式”。他們稱院校及其教師為確保外部資金的市場(chǎng)活動(dòng)或具有市場(chǎng)特點(diǎn)的活動(dòng)為學(xué)術(shù)資本主義，并反復(fù)強(qiáng)調(diào)這一變化是實(shí)質(zhì)上的、本質(zhì)上的、性質(zhì)上的差異，而不是程度上的不同。^[43]總結(jié)這些性質(zhì)上的前后差異（以20世紀(jì)80年代為轉(zhuǎn)折點(diǎn)），主要包含以下幾點(diǎn)：首先，專業(yè)人員的服務(wù)，不再受利他主義為指導(dǎo)，而是逐步追求利潤(rùn)最大化；其次，專業(yè)人員的研究，完全按照市場(chǎng)法則將個(gè)人利益放在首位，而不是將學(xué)術(shù)和社會(huì)利益放在首位；再次，教學(xué)科研人員參與這種營(yíng)利性活動(dòng)，已經(jīng)從個(gè)別參與演變?yōu)槠毡閰⑴c，從個(gè)別專業(yè)演變?yōu)楸姸鄬I(yè)，甚至改變了公立大學(xué)的非營(yíng)利性；最后，在公立大學(xué)內(nèi)部，越來(lái)越少的基金用在教學(xué)上，越來(lái)越多的基金用在能夠?yàn)樵盒ＺA得外部資金、脫離課堂教學(xué)的研究上。換言之，培養(yǎng)人才這一大學(xué)最為基本的職能，其地位發(fā)生了動(dòng)搖。真理往前踏進(jìn)一步，就會(huì)演變?yōu)橹囌`。學(xué)術(shù)資本主義就是這種演變最終導(dǎo)致的結(jié)果。

由此可見(jiàn)，“學(xué)術(shù)資本”與“學(xué)術(shù)資本化”“學(xué)術(shù)資本主義”是有著截然不同性質(zhì)的術(shù)語(yǔ)。大學(xué)如果丟棄了學(xué)術(shù)資本，也就失去了與外界討價(jià)還價(jià)的根基，同樣也就失去了現(xiàn)實(shí)存在的合法性。大學(xué)只有不斷提高自身的學(xué)術(shù)資本存量，才能夠從外部換取更多生存必要的物質(zhì)資本、政治資本等；大學(xué)只有依靠學(xué)術(shù)資本轉(zhuǎn)化，才能夠爭(zhēng)取更多的學(xué)術(shù)自由和大學(xué)自治。反過(guò)來(lái)，大學(xué)只有擁有了一定程度上的學(xué)術(shù)自由和大學(xué)自治，才能夠不斷積累自身的學(xué)術(shù)資本，才能夠證明自身存在的必要性和合法性。沒(méi)有任何一個(gè)國(guó)家和社會(huì)，會(huì)去花費(fèi)大量的物力財(cái)力去支持一所無(wú)用的大學(xué)。17世紀(jì)后半期，在德國(guó)流行的取消大學(xué)建制的呼聲；18世紀(jì)末期，以巴黎大學(xué)為代表的傳統(tǒng)大學(xué)被強(qiáng)行關(guān)閉等，都為學(xué)術(shù)資本的重要性提供了鮮明例證。因此，正如普瑞梅雷安、華斯拿治等學(xué)者所提出的：“如果我們討論學(xué)術(shù)資本主義，那么我們也需要討論學(xué)術(shù)資本。”^[44]就像我們不能因?yàn)榕小百Y本主義”，就將“資本”否定；不能因?yàn)榕小白杂芍髁x”，就將“自由”拋棄一樣，我們也不能因?yàn)榕小皩W(xué)術(shù)資本主義”，就否定或拋棄了“學(xué)術(shù)資本”。質(zhì)言之，我們研究學(xué)術(shù)資本的最終目的，旨在強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)資本之于大學(xué)發(fā)展的重要性，大學(xué)如何才能不斷積累自身學(xué)術(shù)資本，并規(guī)避學(xué)術(shù)資本化和學(xué)術(shù)資本主義現(xiàn)象的發(fā)生和流行。

五 學(xué)術(shù)資本、高校學(xué)術(shù)資本的內(nèi)涵與外延

綜合多視角的研究分析，我們認(rèn)為，所謂學(xué)術(shù)資本是指在特定學(xué)術(shù)場(chǎng)域內(nèi)（高等院校或科研院所）的個(gè)人或組織，通過(guò)所擁有的稀缺性專門知識(shí)、技能等高深知識(shí)，逐步形成學(xué)術(shù)成就和聲望，以符合學(xué)術(shù)內(nèi)在規(guī)律的道德標(biāo)準(zhǔn)為約束，通過(guò)商品的形式與外界（或在組織內(nèi)部中）進(jìn)行交換，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)價(jià)值增殖、提高自身生存和發(fā)展競(jìng)爭(zhēng)力的學(xué)術(shù)資源總和。與知識(shí)的分類相同，高深知識(shí)同樣可以劃分為顯性高深知識(shí)和隱性高深知識(shí)，而學(xué)術(shù)聲望是由顯性高深知識(shí)、隱性高深知識(shí)或者顯性與隱性混合高深知識(shí)綜合形成的，所以就學(xué)術(shù)資本的外延來(lái)看，又可以劃分為顯性學(xué)術(shù)資本、隱性學(xué)術(shù)資本和基于聲望的混合學(xué)術(shù)資本。

高校學(xué)術(shù)資本的概念，是建立在學(xué)術(shù)資本概念分析和澄明的基礎(chǔ)之上的。作為組織的高校，是國(guó)家和社會(huì)中學(xué)術(shù)資本集結(jié)的重要場(chǎng)所，也是研究學(xué)術(shù)資本的一個(gè)主要對(duì)象。高校學(xué)術(shù)資本就是高校通過(guò)自身所擁有的稀缺性專門知識(shí)、技能等高深知識(shí)，在培養(yǎng)人才、發(fā)展科學(xué)和服務(wù)社會(huì)的職能發(fā)揮中，形成學(xué)術(shù)成就和聲望，以符合學(xué)術(shù)內(nèi)在規(guī)律的道德標(biāo)準(zhǔn)為約束，通過(guò)商品的形式與外界（或在內(nèi)部中）進(jìn)行交換，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)價(jià)值增殖、提高自身生存和發(fā)展競(jìng)爭(zhēng)力的資源總和。與學(xué)術(shù)資本的外延一樣，高校學(xué)術(shù)資本同樣可以劃分為高校顯性學(xué)術(shù)資本、高校隱性學(xué)術(shù)資本和基于聲望的高校混合學(xué)術(shù)資本。

相對(duì)于人力資本、智力資本而言，學(xué)術(shù)資本是高校內(nèi)部最為核心、最為高端的那一部分。學(xué)術(shù)資本是與學(xué)術(shù)資本化和學(xué)術(shù)資本主義性質(zhì)截然不同的一個(gè)中性詞語(yǔ)，其在轉(zhuǎn)化中既可能產(chǎn)生正面效應(yīng)，也可能因衍生學(xué)術(shù)資本的出現(xiàn)而產(chǎn)生負(fù)面效應(yīng)。學(xué)術(shù)資本的道德約束性是區(qū)別于學(xué)術(shù)資本化和學(xué)術(shù)資本主義的一個(gè)重要層面，缺失了道德約束性的學(xué)術(shù)資本轉(zhuǎn)化，極易產(chǎn)生異化的學(xué)術(shù)資本，從而導(dǎo)致學(xué)術(shù)資本化和學(xué)術(shù)資本主義。之所以強(qiáng)調(diào)這種道德約束性是符合學(xué)術(shù)內(nèi)在規(guī)律的，主要是基于高校自身學(xué)術(shù)資本積累的考量。高校學(xué)術(shù)資本積累是一個(gè)歷史的、漸進(jìn)的過(guò)程，如果不遵循學(xué)術(shù)內(nèi)在規(guī)律的道德標(biāo)準(zhǔn)，在學(xué)術(shù)資本轉(zhuǎn)化中有違于學(xué)術(shù)公平和正義，不注重學(xué)術(shù)傳承和創(chuàng)新，損害了學(xué)術(shù)自由和學(xué)術(shù)聲望，那么高校就會(huì)陷入學(xué)術(shù)資本化和學(xué)術(shù)資本主義的泥沼。一言以蔽之，高校的生存和發(fā)展就會(huì)遭遇到合法性危機(jī)。