第二章 相關(guān)理論及研究綜述

第一節(jié) 主要相關(guān)理論

一 新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)理論

傳統(tǒng)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)經(jīng)濟(jì)理論的研究沒(méi)有考慮地理空間因素的影響，依據(jù)阿羅—德布魯定理，如果區(qū)域間不存在差異且商品運(yùn)輸存在成本，則經(jīng)濟(jì)活動(dòng)會(huì)在地理空間上均勻分布。這顯然與現(xiàn)實(shí)情況不太相符，說(shuō)明其對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的聚集現(xiàn)象的解釋不夠充分。而由規(guī)模報(bào)酬遞增和不完全競(jìng)爭(zhēng)理論發(fā)展出來(lái)的新經(jīng)濟(jì)地理理論則認(rèn)為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)并非在空間上均勻分布，不存在產(chǎn)業(yè)分散狀況。

新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)研究的代表Krugman、Venables與Fujita等在20世紀(jì)90年代把經(jīng)濟(jì)地理分析帶入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的研究框架當(dāng)中，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)在空間上的聚集和資源在空間上的配置情況成為新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)首要的研究問(wèn)題（Krugman、Venables，1995；Krugman等，1991）。在對(duì)該理論的研究過(guò)程中，Dixit和Stiglitz（1977）構(gòu)建的D—S壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型最早將經(jīng)濟(jì)地理分析帶入主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究框架中，并為接下來(lái)的經(jīng)濟(jì)地理學(xué)理論打下了基礎(chǔ)。在隨后的理論發(fā)展過(guò)程中，新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)逐步吸收了經(jīng)濟(jì)空間集聚的其他相關(guān)經(jīng)典理論，如循環(huán)累積因果理論、市場(chǎng)需求潛力以及產(chǎn)業(yè)集聚的向心力和離心力等理論，并把這些理論納入模型構(gòu)建之中。

克魯格曼（Krugman，1991）以Samuelson（1954）的“冰山運(yùn)輸成本”模型為基礎(chǔ)，在D—S壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型上構(gòu)建起了中心—外圍模型，并進(jìn)一步深入研究了制造業(yè)廠商生產(chǎn)區(qū)位的選擇問(wèn)題，認(rèn)為非宏觀經(jīng)濟(jì)主體決策過(guò)程中的一般均衡結(jié)果決定了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)在空間上的聚集，從而完整解釋了經(jīng)濟(jì)聚集在同質(zhì)空間出現(xiàn)的原因，這一研究結(jié)果標(biāo)志著新經(jīng)濟(jì)地理理論初步形成。此外，克魯格曼認(rèn)為，種類充足且具有差異性的制造產(chǎn)品、較大的制造業(yè)份額與低廉的運(yùn)輸成本是形成中心—外圍格局的必要條件。在區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展中，前后關(guān)聯(lián)為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)聚集注入了新動(dòng)力，而較強(qiáng)的前后關(guān)聯(lián)效應(yīng)必須依靠較大的制造業(yè)份額。而上述任何一個(gè)關(guān)鍵系數(shù)的微小變化將導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)生波動(dòng)，兩個(gè)相互對(duì)稱的區(qū)域?qū)l(fā)生轉(zhuǎn)變，某個(gè)區(qū)域經(jīng)過(guò)優(yōu)勢(shì)的不斷積累最終成為產(chǎn)業(yè)集聚的中心，而另一個(gè)區(qū)域則變成非產(chǎn)業(yè)化的外圍。之后，克魯格曼進(jìn)一步將兩區(qū)域的中心—外圍模型（C—P模型）推廣至多個(gè)區(qū)域和連續(xù)空間，集聚因素將使多個(gè)區(qū)域和連續(xù)空間中形成數(shù)量更少、規(guī)模更大的產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)。但克魯格曼的中心—外圍模型（Core Periphery Model）也存在局限性（Krugman，1991），該理論僅考慮了制造業(yè)和農(nóng)業(yè)，認(rèn)為當(dāng)制造業(yè)觸發(fā)“冰山運(yùn)輸成本”時(shí)將會(huì)導(dǎo)致以制造業(yè)為“中心”與農(nóng)業(yè)為“外圍”的中心—外圍格局。

中心—外圍模型認(rèn)為是多種效應(yīng)的共同作用決定了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的空間分布：一是市場(chǎng)接近效應(yīng)，企業(yè)為了降低運(yùn)輸成本和獲取規(guī)模效應(yīng)往往會(huì)選擇在市場(chǎng)規(guī)模較大的地區(qū)組織生產(chǎn)；二是知識(shí)技術(shù)外溢效應(yīng)，產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)知識(shí)技術(shù)的溢出有利并借此促進(jìn)聚集區(qū)內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)水平的提高；三是勞動(dòng)力共享效應(yīng)，產(chǎn)業(yè)集聚地區(qū)能夠提供更多具有專業(yè)技能的勞動(dòng)力，同時(shí)這些擁有熟練技能的勞動(dòng)力在不同企業(yè)間的流動(dòng)也能加快技術(shù)的外溢；四是產(chǎn)業(yè)的前后關(guān)聯(lián)效應(yīng)，產(chǎn)業(yè)區(qū)發(fā)展起來(lái)以后，會(huì)促進(jìn)和帶動(dòng)與之關(guān)系密切的前后向關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，吸引產(chǎn)業(yè)鏈上的相關(guān)企業(yè)向本地區(qū)集中。

知識(shí)技術(shù)的外溢效應(yīng)、勞動(dòng)力共享效應(yīng)與前后關(guān)聯(lián)效應(yīng)能夠促進(jìn)企業(yè)集聚，因此被稱為產(chǎn)業(yè)集聚的向心力。而集聚區(qū)要素市場(chǎng)的擁擠、過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)以及環(huán)境污染等情況將會(huì)引發(fā)產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)生擴(kuò)散效應(yīng)，導(dǎo)致企業(yè)向其他地區(qū)轉(zhuǎn)移，這些因素被稱為產(chǎn)業(yè)集聚的離心力。在向心力和離心力的雙重作用下，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)在地理空間上的分布是趨于集中還是分散，主要取決于兩種作用力的相對(duì)大小。當(dāng)集聚的向心力大于離心力時(shí)，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的空間分布會(huì)呈現(xiàn)出集聚的趨勢(shì)；反之，則會(huì)引發(fā)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)空間分布呈現(xiàn)分散的趨勢(shì)。

（一）中心—外圍模型中的勞動(dòng)力流動(dòng)

克魯格曼的中心—外圍模型（C—P模型）是新經(jīng)濟(jì)地理理論中諸多模型的基礎(chǔ)，克魯格曼首先對(duì)模型設(shè)定了一系列嚴(yán)格的假設(shè)：第一，以完全競(jìng)爭(zhēng)下的農(nóng)業(yè)部門和壟斷競(jìng)爭(zhēng)下的工業(yè)部門為簡(jiǎn)化模型；第二，工業(yè)勞動(dòng)力作為唯一一種可流動(dòng)生產(chǎn)要素；第三，兩個(gè)初始的對(duì)稱區(qū)域分別是北部和南部。由于消費(fèi)者的多樣性偏好是需求方面的重要集聚力，為了將消費(fèi)者偏好的多樣性和企業(yè)的內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)整合到同一模型中，克魯格曼還設(shè)定了如下條件：勞動(dòng)者在生產(chǎn)要素市場(chǎng)和產(chǎn)品市場(chǎng)中分別充當(dāng)生產(chǎn)要素和消費(fèi)主體，市場(chǎng)中具有多樣性偏好的消費(fèi)者，以及與企業(yè)數(shù)量相當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品種類。在迪克西特—斯蒂格利茨的壟斷競(jìng)爭(zhēng)框架下，運(yùn)用冰山成本和數(shù)值模擬以及動(dòng)態(tài)演化等技術(shù)，以生產(chǎn)者對(duì)利潤(rùn)的最大化和消費(fèi)者效應(yīng)兩者共同決定短期均衡（流動(dòng)要素為外生決定），而勞動(dòng)力在兩地實(shí)際工資差的驅(qū)動(dòng)下移動(dòng)（要素分布為內(nèi)生決定），最后達(dá)到長(zhǎng)期穩(wěn)定均衡狀態(tài)。

以上述內(nèi)容作為理論分析基礎(chǔ)，對(duì)C—P模型進(jìn)行分析。C—P模型中以工業(yè)勞動(dòng)力為代表的要素流動(dòng)存在向心力和離心力兩種作用相反的力。其中，導(dǎo)致要素集中的向心力源于與需求和與成本相關(guān)的兩個(gè)循環(huán)因果鏈。一方面，為了實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和降低運(yùn)輸成本規(guī)模報(bào)酬遞增，企業(yè)通常要選擇市場(chǎng)需求較大的區(qū)域；另一方面，消費(fèi)者為提高實(shí)際工資水平通常選擇生活成本較低的區(qū)域。因此，一個(gè)以產(chǎn)品種類較多為代表的較大規(guī)模的經(jīng)濟(jì)區(qū)域受前后向關(guān)聯(lián)影響，將產(chǎn)生一種持續(xù)的集中現(xiàn)象。而導(dǎo)致要素分散的離心力則來(lái)自市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)和擁擠。以冰山成本形式表示的貿(mào)易自由度或交易成本會(huì)作用于向心力和離心力并對(duì)其產(chǎn)生影響。當(dāng)離心力小于向心力時(shí)，要素會(huì)向某一區(qū)域持續(xù)集聚；反之則分散。C—P模型空間經(jīng)濟(jì)演化的結(jié)果表明，對(duì)于假設(shè)中初始對(duì)稱的兩個(gè)區(qū)域，隨著要素流動(dòng)性和貿(mào)易自由化水平的提升，當(dāng)向心力大于離心力時(shí)，所處的相對(duì)均衡將會(huì)改變，產(chǎn)業(yè)集聚出現(xiàn)，并形成不斷強(qiáng)化的過(guò)程。如果沖擊力不夠，則保持相對(duì)均衡狀態(tài)。

（二）其他演繹模型中的要素流動(dòng)

首先，生產(chǎn)資料流動(dòng)。克魯格曼提出了垂直聯(lián)系模型，該模型納入了產(chǎn)業(yè)上下游關(guān)聯(lián)效應(yīng)，包括中間生產(chǎn)部門和最終產(chǎn)品部門。模型設(shè)定最終產(chǎn)品部門的投入要素為勞動(dòng)力和中間產(chǎn)品，且對(duì)中間產(chǎn)品的需求是多樣化的，在這種設(shè)定下將產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)表示為：以節(jié)約中間產(chǎn)品運(yùn)輸成本來(lái)降低最終產(chǎn)品生產(chǎn)成本的“前向關(guān)聯(lián)”，以及較大產(chǎn)業(yè)集中對(duì)中間產(chǎn)品產(chǎn)生巨大需求市場(chǎng)的“后向關(guān)聯(lián)”。中間產(chǎn)品在此關(guān)聯(lián)中不僅起到了促進(jìn)勞動(dòng)力流動(dòng)的作用，而且使產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)也成為重要的集聚力之一。由此，馬歇爾的“金融外部性”通過(guò)數(shù)學(xué)模型得到了詮釋。

其次，資本的流動(dòng)和積累。Baldwin（1999）在其資本創(chuàng)造模型的基礎(chǔ)上，增添了廠商的理性預(yù)期，將C—P模型中的勞動(dòng)要素流動(dòng)用資本創(chuàng)造和資本折舊兩個(gè)變量進(jìn)行了替換，用資本份額在空間上的變化表示廣義的資本流動(dòng)，以人均收入的增加暗示資本積累。當(dāng)貿(mào)易足夠自由時(shí)會(huì)打破區(qū)域平衡形成中心—外圍結(jié)構(gòu)，中心區(qū)由于投資拉動(dòng)型動(dòng)機(jī)的存在，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)得到進(jìn)一步促進(jìn)，資本積累將成為集聚力和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的來(lái)源。

最后，技術(shù)和知識(shí)的外溢。在資本創(chuàng)造模型的基礎(chǔ)上，Baldwin（1999）、Ottaviano和Thisse（2003）的地區(qū)溢出模型引入了技術(shù)和知識(shí)外溢效應(yīng)，即新資本的總資本存量與生產(chǎn)成本呈負(fù)相關(guān)時(shí)知識(shí)和技術(shù)創(chuàng)造部門存在學(xué)習(xí)效應(yīng)，其假設(shè)空間距離對(duì)知識(shí)的傳播產(chǎn)生負(fù)向的影響，即距離的增減決定著知識(shí)溢出效應(yīng)的強(qiáng)弱。知識(shí)和技術(shù)的溢出使資本的規(guī)模收益遞增，長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率被模型內(nèi)生決定。結(jié)果表明，由資本循環(huán)累積效應(yīng)內(nèi)生出的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)足夠作為一種產(chǎn)業(yè)集聚力，而原本資本份額較大的區(qū)域，經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展形成核心區(qū)。由于集聚經(jīng)濟(jì)格局下知識(shí)和技術(shù)的溢出強(qiáng)度大，創(chuàng)新成本較小，C—P經(jīng)濟(jì)格局下的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率將大于均衡結(jié)構(gòu)的增長(zhǎng)率水平。

二 環(huán)境規(guī)制理論

從20世紀(jì)70年代開(kāi)始，環(huán)境保護(hù)在全球范圍內(nèi)受到關(guān)注。與此同時(shí)，有關(guān)環(huán)境規(guī)制的經(jīng)濟(jì)影響成為眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)家與社會(huì)學(xué)家研究與探討的焦點(diǎn)，本節(jié)對(duì)環(huán)境規(guī)制的經(jīng)濟(jì)影響的相關(guān)理論進(jìn)行梳理，選擇具有代表性的理論進(jìn)行評(píng)述。

（一）成本假說(shuō)

自20世紀(jì)中期開(kāi)始，“成本假說(shuō)”開(kāi)始出現(xiàn)，該假說(shuō)的支持者認(rèn)為環(huán)境規(guī)制提高了企業(yè)的生產(chǎn)成本，企業(yè)需要在原有生產(chǎn)成本和投資規(guī)模的基礎(chǔ)上加入環(huán)境污染控制成本，而這些額外增加的成本降低了企業(yè)的生產(chǎn)效率，從而降低產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。

自1965年開(kāi)始，美國(guó)勞動(dòng)生產(chǎn)率下滑且原因不明。造成生產(chǎn)率下滑應(yīng)有多重原因，但由于美國(guó)在同時(shí)期開(kāi)始注重環(huán)境保護(hù)，強(qiáng)化環(huán)境規(guī)制，加大環(huán)境領(lǐng)域的投資，當(dāng)時(shí)有一批學(xué)者認(rèn)為美國(guó)經(jīng)濟(jì)增速的放緩與環(huán)境規(guī)制有著直接關(guān)系。

Christainsen和Haveman（1981）著力分析政策性規(guī)制對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率的影響，他們指出，由于規(guī)制對(duì)市場(chǎng)的運(yùn)行能夠起到一定的干預(yù)作用，因此在動(dòng)態(tài)環(huán)境下，增加監(jiān)管強(qiáng)度，能夠改變廠商的市場(chǎng)或利益最優(yōu)的選擇，這可能會(huì)促使勞動(dòng)生產(chǎn)率的下滑。

Jaffe等在Christainsen和Haveman的基礎(chǔ)上將規(guī)制的范圍縮小，僅研究環(huán)境規(guī)制的影響。20世紀(jì)70年代起，環(huán)保理念盛行，同時(shí)期美國(guó)每年投入大量資金用于降低工業(yè)與商業(yè)活動(dòng)的環(huán)境污染，此后美國(guó)開(kāi)始由過(guò)去長(zhǎng)期的貿(mào)易平衡變?yōu)橘Q(mào)易逆差。這種現(xiàn)象的產(chǎn)生使很多人認(rèn)為環(huán)境規(guī)制提升了運(yùn)營(yíng)成本，降低了生產(chǎn)效率，從而阻礙了美國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力。基于此背景，Jaffe等（1995）討論了環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力之間的關(guān)系。在研究中，他們發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制會(huì)增加企業(yè)生產(chǎn)成本，直接影響是企業(yè)為降低污染而增加成本，間接影響是主要生產(chǎn)投入要素價(jià)格提升。Barbera和Mcconnell（1986）研究環(huán)境敏感產(chǎn)業(yè)，他們認(rèn)為這些產(chǎn)業(yè)為達(dá)到排污標(biāo)準(zhǔn)需要增加工時(shí)、改良技術(shù)，而這些都將影響產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)效率。

（二）污染避難所假說(shuō)

繼“成本假說(shuō)”的出現(xiàn)，“環(huán)境避難所假說(shuō)”在成本假說(shuō)的基礎(chǔ)上，提出了環(huán)境規(guī)制作為一種誘因會(huì)提高企業(yè)生產(chǎn)成本，并由此引發(fā)廠商出現(xiàn)地理位置上的轉(zhuǎn)移。“污染避難所假說(shuō)”最早由Copeland和Taylor（1994）提出，他們認(rèn)為在自由貿(mào)易的條件下，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的國(guó)家往往會(huì)對(duì)環(huán)境進(jìn)行較為嚴(yán)格的管制并采取征收污染稅的政策，這使企業(yè)生產(chǎn)成本增加并導(dǎo)致廠商轉(zhuǎn)移至環(huán)境管制較弱、污染稅較低的地區(qū)，從而確保企業(yè)的生產(chǎn)盈利。這一舉措使一部分環(huán)境管制較弱的地區(qū)或國(guó)家被動(dòng)地成為污染密集型產(chǎn)業(yè)的聚集地。由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差異，另一部分經(jīng)濟(jì)發(fā)展較為落后的地區(qū)則會(huì)為了促進(jìn)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展采用門檻較低的污染產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，以此吸引發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，積極吸收環(huán)境敏感產(chǎn)業(yè)的外資，推動(dòng)本地區(qū)相應(yīng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，主動(dòng)地成為發(fā)達(dá)國(guó)家污染型產(chǎn)業(yè)的“污染避難所”（高鴻鷹、武康平，2007；Kyriakopoulou和Xepapadea，2013）。

Copeland和Taylor在解釋污染避難所假說(shuō)形成原因的同時(shí)，還通過(guò)構(gòu)建理論模型來(lái)進(jìn)一步詮釋“污染避難所”的存在。假定世界上有兩個(gè)國(guó)家，一個(gè)是發(fā)展水平較高的北方國(guó)家，另一個(gè)是發(fā)展水平較低的南方國(guó)家。假設(shè)生產(chǎn)產(chǎn)品Z為連續(xù)函數(shù)，Z∈[0，1]，主要生產(chǎn)投入要素為勞動(dòng)力和生產(chǎn)產(chǎn)品將產(chǎn)生的污染d。Z′與Z″的等產(chǎn)量曲線如圖2-1所示。

圖2-1 Z′產(chǎn)業(yè)與Z″的等產(chǎn)量曲線
注：Z′產(chǎn)業(yè)比Z″產(chǎn)業(yè)的污染高。

對(duì)于任何商品給定的產(chǎn)出水平，廠商可以選擇不同的生產(chǎn)技術(shù)，即不同的污染水平。如果廠商采用降低污染水平增加勞動(dòng)力投入的新技術(shù)，產(chǎn)品的等產(chǎn)量曲線將向右下方移動(dòng)。如果公司不接受監(jiān)管，并不會(huì)促使他們?cè)赿=λl線上移動(dòng)。假設(shè)模型中南北國(guó)家的勞動(dòng)力人數(shù)相同，南北國(guó)家差異的存在是由于北方國(guó)家人力資本的提升，南方國(guó)家工人的單位人力資本小于北方，即南方國(guó)家的勞動(dòng)力產(chǎn)能小于北方國(guó)家。

（三）波特假說(shuō)

由于20世紀(jì)60年代以來(lái)美國(guó)經(jīng)濟(jì)增速開(kāi)始下滑，而同時(shí)期，美國(guó)每年投入大量的資金用于環(huán)境保護(hù)，由此當(dāng)時(shí)人們認(rèn)為環(huán)境規(guī)制導(dǎo)致了企業(yè)生產(chǎn)成本的增加，降低了美國(guó)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。然而波特在研究環(huán)境規(guī)制的經(jīng)濟(jì)影響時(shí)提出了一個(gè)與早期理論相反的觀點(diǎn)，他認(rèn)為環(huán)境規(guī)制并非導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力與經(jīng)濟(jì)增速下滑的原因，環(huán)境規(guī)制反而有利于產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的提升。而早期的理論都著力說(shuō)明環(huán)境規(guī)制的加強(qiáng)會(huì)促使成本上升，并導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)實(shí)力下降，兩者的理論可謂大相徑庭。

波特認(rèn)為，將國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力降低的原因歸結(jié)為環(huán)境規(guī)制的增強(qiáng)，這種思想是十分狹隘的。因?yàn)槠涮幱谝粋€(gè)靜態(tài)分析的角度，目光過(guò)于短淺。而從長(zhǎng)期動(dòng)態(tài)的角度來(lái)看，環(huán)境規(guī)制增強(qiáng)的初期的確會(huì)迫使企業(yè)加大在污染控制方面的投資，使本國(guó)企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力降低。如果考慮其他投入不變，僅僅是增加污染處理設(shè)備，那么這種觀點(diǎn)是成立的。但是投入并非一成不變，而環(huán)境規(guī)制的制定其目的實(shí)際在于結(jié)果而非方式。通過(guò)產(chǎn)品生產(chǎn)減少稀缺資源及有毒有害物質(zhì)的使用，企業(yè)改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)，加大資源的循環(huán)利用等方式，環(huán)境規(guī)制實(shí)際上促進(jìn)了企業(yè)的創(chuàng)新，降低企業(yè)的污染，提高企業(yè)的生產(chǎn)效率。由此，適當(dāng)?shù)沫h(huán)境管制可促使企業(yè)加大創(chuàng)新投入，刺激技術(shù)革新，而這些舉措都會(huì)提高企業(yè)生產(chǎn)力，抵消掉由環(huán)境保護(hù)帶來(lái)的成本，且在長(zhǎng)期中有利于提高企業(yè)在市場(chǎng)上的盈利能力和產(chǎn)品質(zhì)量。同時(shí)也使國(guó)內(nèi)企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上也具備競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，有機(jī)會(huì)提高產(chǎn)品的生產(chǎn)效率（田曦、唐苗苗，2018）。

與此同時(shí)，波特以德國(guó)和日本為例說(shuō)明，兩國(guó)的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度均較高，但是其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度依然在相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)快于美國(guó)。在高強(qiáng)度的環(huán)境規(guī)制條件下，德國(guó)和日本不僅擁有當(dāng)時(shí)世界上最先進(jìn)的污染處理技術(shù)，并在污染處理領(lǐng)域占據(jù)相當(dāng)大的市場(chǎng)份額。他分析，盡管短期來(lái)看，環(huán)境規(guī)制促使企業(yè)增加成本，改進(jìn)技術(shù)會(huì)增加企業(yè)的生存壓力，但是長(zhǎng)期來(lái)看，環(huán)境規(guī)制的存在將會(huì)促進(jìn)企業(yè)發(fā)展。當(dāng)然，也不是所有的環(huán)境規(guī)制都將促使競(jìng)爭(zhēng)力的提升，規(guī)制的內(nèi)容很重要。例如，20世紀(jì)70年代，美國(guó)每年都在環(huán)保領(lǐng)域投入大量資金，但是成效甚微，并沒(méi)有促使新的綠色技術(shù)的產(chǎn)生，問(wèn)題就出在環(huán)境規(guī)制的內(nèi)容上。比如，美國(guó)針對(duì)空氣污染的舉措是要求加高煙囪，該舉措并沒(méi)有減少污染，只是促使污染轉(zhuǎn)移。

（四）環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線

庫(kù)茲涅茨曲線為20世紀(jì)中期經(jīng)濟(jì)學(xué)家?guī)炱澞难芯咳司杖胨脚c分配公平之間關(guān)系時(shí)提出的一種假說(shuō)，動(dòng)態(tài)分析收入不均現(xiàn)象與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平呈現(xiàn)的倒“U”形關(guān)系。此后庫(kù)茲涅茨曲線被進(jìn)一步發(fā)展，并用于多個(gè)領(lǐng)域的研究中。

環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線適用于描述環(huán)境污染程度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平之間的關(guān)系，該理論認(rèn)為在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期，環(huán)境污染和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平呈正相關(guān)。也就是說(shuō)，環(huán)境污染會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平提升而提升，而當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平到達(dá)一個(gè)臨界值時(shí)環(huán)境污染程度開(kāi)始下降并隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提升而趨于好轉(zhuǎn)。環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線最初為Grossman和Krueger（1991）研究美國(guó)與墨西哥的自由貿(mào)易對(duì)墨西哥的環(huán)境影響時(shí)提出的。在《北美自由貿(mào)易協(xié)定》推行的同時(shí)，環(huán)保組織及相關(guān)人士認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易自由化的推進(jìn)將會(huì)促使落后地區(qū)的生態(tài)環(huán)境惡化速度加快。基于此背景，Grossman和Krueger以美國(guó)和墨西哥兩國(guó)的自由貿(mào)易為切入點(diǎn)，研究貿(mào)易自由化對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展較為落后地區(qū)的污染影響。研究發(fā)現(xiàn)，低收入水平地區(qū)空氣污染程度隨著人均產(chǎn)值的提升而提升，而高收入水平地區(qū)空氣污染會(huì)隨著人均產(chǎn)值的提升而下降。這表明經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與環(huán)境污染呈現(xiàn)倒“U”形關(guān)系。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和污染程度同時(shí)提升，此時(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展是靠經(jīng)濟(jì)活動(dòng)規(guī)模擴(kuò)大來(lái)推動(dòng)的，而發(fā)展初期并不會(huì)考慮污染的治理。但當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平達(dá)到某一程度時(shí)，人們向往健康舒適的生活，政府也需要一個(gè)更為清潔的環(huán)境來(lái)證明經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提升從而推行更為嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制，同時(shí)企業(yè)也會(huì)選擇新技術(shù)來(lái)控制污染水平（Horwitch和Mulloth，2008）。此后，隨著經(jīng)濟(jì)的逐步發(fā)展，環(huán)境污染的整體水平將開(kāi)始下降。

三 產(chǎn)業(yè)集聚理論

產(chǎn)業(yè)集聚思想始于19世紀(jì)末的古典和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派的相關(guān)研究理論，發(fā)展至今，已經(jīng)擁有了頗為豐碩的研究成果，并形成了相對(duì)完善的理論體系。下文將從外部性理論、古典區(qū)位理論、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論、新經(jīng)濟(jì)地理理論的視角回顧和評(píng)述產(chǎn)業(yè)集聚理論。

（一）馬歇爾的產(chǎn)業(yè)區(qū)理論

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇爾的理論把隨著產(chǎn)品生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大帶來(lái)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分為兩種，即“外部經(jīng)濟(jì)”與“內(nèi)部經(jīng)濟(jì)”（Marshall，1920）。其中，外部經(jīng)濟(jì)指行業(yè)整體發(fā)展帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)；內(nèi)部經(jīng)濟(jì)則是單個(gè)企業(yè)通過(guò)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模帶來(lái)的技術(shù)、設(shè)備、原料等經(jīng)濟(jì)要素。在馬歇爾的研究中，以對(duì)“產(chǎn)業(yè)區(qū)”理論的分析描述產(chǎn)業(yè)集聚的概念，認(rèn)為除了土地、勞動(dòng)、資本這三種傳統(tǒng)的生產(chǎn)要素外，還有一種“工業(yè)組織”要素存在，即產(chǎn)業(yè)區(qū)。其本身是一種特殊的工業(yè)組織形式，具體表現(xiàn)為“專門工業(yè)集中于特定地區(qū)”，即工業(yè)的地方化。而這種“產(chǎn)業(yè)區(qū)”形成的好處，是通過(guò)知識(shí)溢出促進(jìn)輔助型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，提供專業(yè)化勞動(dòng)力市場(chǎng)的方式來(lái)表現(xiàn)的。外部性三要素也成為解釋產(chǎn)業(yè)集聚形成與影響的經(jīng)典理論。

1.知識(shí)外溢

首先，當(dāng)從事同一行業(yè)且具有一定技術(shù)水平的勞動(dòng)力所處的地理位置接近時(shí)，能夠通過(guò)交流來(lái)提高自己的技術(shù)水平，同時(shí)，這些信息的傳播也有利于促使本地區(qū)同業(yè)勞動(dòng)力的整體技術(shù)水平提升。其次，如果某個(gè)企業(yè)是通過(guò)改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)，更新機(jī)器設(shè)備，以及增加管理效率等措施以提升企業(yè)的生產(chǎn)效率，那么這些舉措將會(huì)被附近的同類企業(yè)效仿。最后，同類勞動(dòng)者地理范圍的接近，有助于推動(dòng)具有創(chuàng)造力的勞動(dòng)者在相互交流的過(guò)程中，整合思想，進(jìn)行創(chuàng)新。

2.關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展

產(chǎn)業(yè)區(qū)一經(jīng)發(fā)展起來(lái)后，為了提高競(jìng)爭(zhēng)力，會(huì)將重點(diǎn)放在自己的核心產(chǎn)品上，此時(shí)，與之密切相關(guān)的前后向關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)應(yīng)運(yùn)而生。這些關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)為生產(chǎn)核心產(chǎn)品的企業(yè)提供原料、工具、設(shè)備和運(yùn)輸?shù)龋购诵钠髽I(yè)有較多精力進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)。同時(shí)，關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)在為核心企業(yè)長(zhǎng)期提供功能相似的中間產(chǎn)品過(guò)程中，也會(huì)促使自己的專業(yè)化水平不斷提高。

3.勞動(dòng)力共享

產(chǎn)業(yè)區(qū)內(nèi)由于聚集了一定規(guī)模的核心企業(yè)以及前后向關(guān)聯(lián)企業(yè)，勞動(dòng)力需求不斷增加，特別是對(duì)具有專業(yè)技能的熟練勞動(dòng)力需求更為旺盛。這既有利于勞動(dòng)力迅速找到適合自己的工作，也有利于企業(yè)迅速尋找到適合自己企業(yè)的勞動(dòng)力。在勞動(dòng)需求快速得到滿足的情況下，就會(huì)有更多的勞動(dòng)力向產(chǎn)業(yè)區(qū)集聚，形成更大規(guī)模的勞動(dòng)力供給市場(chǎng)。馬歇爾筆下的地方性工業(yè)是本地化經(jīng)濟(jì)，一般是指單一產(chǎn)業(yè)的集聚。馬歇爾的思想同時(shí)反映出金融外部性和技術(shù)外部性，但因?yàn)槠淅碚撊狈?yán)格的數(shù)理表述而時(shí)常遭到主流的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)詬病。即便如此，其理論仍對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚理論的發(fā)展產(chǎn)生著深遠(yuǎn)影響。

（二）韋伯的工業(yè)區(qū)位理論

區(qū)位理論最早是以研究企業(yè)最優(yōu)區(qū)位選擇問(wèn)題為目的的，這意味著將空間因素納入產(chǎn)業(yè)發(fā)展的研究中，而產(chǎn)業(yè)集聚簡(jiǎn)言之也正是產(chǎn)業(yè)在一定空間范圍內(nèi)的集中現(xiàn)象。區(qū)位論的奠基人德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家杜能（Thünen，1826）在《孤立國(guó)同農(nóng)業(yè)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)的關(guān)系》中指出，不僅土地的天然特性影響農(nóng)業(yè)土地利用類型和農(nóng)業(yè)土地經(jīng)營(yíng)集約化程度，區(qū)位狀況的影響也極為重要，尤其是農(nóng)產(chǎn)品到消費(fèi)地的距離。杜能最終得出結(jié)論：土地利用類型和農(nóng)業(yè)集約化程度隨著距離增加而形成一系列叫“杜能圈”的同心圓。杜能是第一個(gè)試圖采用科學(xué)理論來(lái)詮釋經(jīng)濟(jì)活動(dòng)區(qū)位的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他探討了市場(chǎng)距離在農(nóng)業(yè)區(qū)位論中的作用，用距離和運(yùn)輸成本系統(tǒng)地解釋了農(nóng)業(yè)的空間分異現(xiàn)象，其理論和方法被后世該理論的擁護(hù)者不斷發(fā)揚(yáng)和改進(jìn)。雖然杜能的理論相對(duì)簡(jiǎn)易且具有一定的時(shí)代局限性，但其首次將空間問(wèn)題引入了經(jīng)濟(jì)學(xué)的探討之中，開(kāi)辟了區(qū)位理論研究的先河，對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究有著重要貢獻(xiàn)。

德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家韋伯（Weber，1909）在其著作《工業(yè)區(qū)位論》中探討了工業(yè)區(qū)位選擇問(wèn)題，著重從運(yùn)輸成本，勞動(dòng)力成本，集聚因素的角度，分析了工業(yè)區(qū)位選擇的基本原則以及區(qū)位的轉(zhuǎn)移規(guī)律。韋伯研究的核心概念即區(qū)位因子，它除了包括運(yùn)輸費(fèi)用、勞動(dòng)力和地租等其他產(chǎn)業(yè)同樣需要考慮的一般因子外，還包括僅與某一產(chǎn)業(yè)相關(guān)的特殊因子。韋伯將確定工業(yè)區(qū)位選擇劃分為三個(gè)階段。

第一階段通過(guò)運(yùn)輸費(fèi)用指向論，確定運(yùn)輸費(fèi)最小的地點(diǎn)。在確定運(yùn)輸費(fèi)最小地點(diǎn)之前，原材料地和消費(fèi)地已經(jīng)確定，通過(guò)比較不同區(qū)位到原材料地和消費(fèi)地的運(yùn)輸費(fèi)用總和，利用范力農(nóng)框架得出運(yùn)輸費(fèi)用最小的區(qū)位。

第二階段通過(guò)勞動(dòng)力成本指向論進(jìn)行調(diào)整。在上一階段已經(jīng)確定出的運(yùn)輸費(fèi)最小地點(diǎn)的基礎(chǔ)上，綜合比較運(yùn)費(fèi)最小點(diǎn)和勞動(dòng)力成本低的區(qū)位后，根據(jù)產(chǎn)業(yè)在運(yùn)費(fèi)和勞動(dòng)力需求上的特點(diǎn)對(duì)第一階段確定出的區(qū)位進(jìn)行調(diào)整。

第三階段通過(guò)集聚指向論確定最終區(qū)位。為確定最終區(qū)位，韋伯提出了集聚因子的概念，并將其等同于低廉的生產(chǎn)成本或者是企業(yè)在最終區(qū)位上產(chǎn)生的市場(chǎng)化。通過(guò)權(quán)衡前兩個(gè)階段確定出的區(qū)位和區(qū)位間的利弊，確定最終區(qū)位。韋伯又將集聚分為初級(jí)階段和高級(jí)階段兩種，其中前者表現(xiàn)為單個(gè)企業(yè)由自身規(guī)模增長(zhǎng)所產(chǎn)生的產(chǎn)業(yè)集中現(xiàn)象，后者表現(xiàn)為大企業(yè)在完善其組織形成的過(guò)程中吸引其他同類或前后向關(guān)聯(lián)企業(yè)向其不斷靠攏的“社會(huì)集聚”現(xiàn)象，并最終能夠產(chǎn)生集聚效應(yīng)。

韋伯在論述了內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的同時(shí)，將集聚的高級(jí)階段涉及的基本因素概括為生產(chǎn)技術(shù)設(shè)備發(fā)展、勞動(dòng)力發(fā)展、市場(chǎng)化以及降低經(jīng)常性開(kāi)支成本。針對(duì)上文提到的集聚因子，韋伯還提出了與其相對(duì)的分散因子，分散因子能夠緩解由于產(chǎn)業(yè)集聚而引發(fā)的土地需求的增加，以及進(jìn)而引發(fā)的勞動(dòng)成本、原料保管費(fèi)用和其他間接費(fèi)用的增加。

總之，韋伯并沒(méi)有跟隨杜能以城市為中心的市場(chǎng)假設(shè)，而使用集聚因子代之，在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的條件下，結(jié)合抽象和演繹的方法逐步構(gòu)建起工業(yè)區(qū)位理論。但是，由于韋伯提出的費(fèi)用最小化、原材料供應(yīng)以及勞動(dòng)力供給在模型中都是給定的外生變量，因此在現(xiàn)實(shí)中應(yīng)用范圍較小，但是其史無(wú)前例的研究方法與思維模式奠定了區(qū)位選擇理論的基石。

（三）波特的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論

波特從產(chǎn)業(yè)集群的角度對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚的國(guó)家優(yōu)勢(shì)進(jìn)行了深入探討，他的一系列著作中最具影響的《品牌間選擇、戰(zhàn)略及雙邊市場(chǎng)力量》（1976）、《競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略》（1980）、《競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》（1985）、《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》（1990），在深入調(diào)查研究了不同國(guó)家產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象與國(guó)際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系以及產(chǎn)業(yè)集聚同國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力之間的關(guān)系的基礎(chǔ)上建立了“鉆石模型”，波特以產(chǎn)業(yè)集聚和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的雙重視角對(duì)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行了理論探討，得出了“鉆石模型”能夠決定國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的結(jié)論。

波特（Porter，1991）認(rèn)為，在特定地理范圍內(nèi)趨于集中的企業(yè)和機(jī)構(gòu)集合即產(chǎn)業(yè)集群。產(chǎn)業(yè)集群包括如下微觀主體：首先是為生產(chǎn)提供基礎(chǔ)設(shè)施的廠商，提供上游專業(yè)化投入品的廠商以及提供服務(wù)的廠商；其次是向下游延伸的銷售渠道和客戶，提供輔助性產(chǎn)品的廠商以及提供技術(shù)支持的相關(guān)公司；最后是為企業(yè)提供教育、培訓(xùn)、科研服務(wù)的政府、大學(xué)以及貿(mào)易聯(lián)盟等相關(guān)機(jī)構(gòu)。產(chǎn)業(yè)集群的優(yōu)勢(shì)眾多，小到促進(jìn)生產(chǎn)的專業(yè)化，并以此來(lái)降低交易成本，通過(guò)形成品牌效應(yīng)使集體財(cái)富增值；大到改善創(chuàng)新條件，不斷推進(jìn)生產(chǎn)率提高，這些優(yōu)點(diǎn)都有助于產(chǎn)業(yè)的持續(xù)集中和升級(jí)。那么產(chǎn)業(yè)集群又是如何影響國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的？波特指出，產(chǎn)業(yè)作為分析競(jìng)爭(zhēng)力的基本單位，分析國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力主要是通過(guò)分析產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力而來(lái)。現(xiàn)代競(jìng)爭(zhēng)主要取決于生產(chǎn)力的高低，產(chǎn)業(yè)集群就是產(chǎn)業(yè)在地理范圍內(nèi)的集中，這種地理上的集中在加劇同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的同時(shí)，提高了彼此的溝通效率，也能夠進(jìn)一步持續(xù)提升勞動(dòng)生產(chǎn)率并提高企業(yè)的創(chuàng)新能力，這使產(chǎn)業(yè)始終處于有競(jìng)爭(zhēng)力的環(huán)境中，并且成為國(guó)家提升競(jìng)爭(zhēng)力的重要來(lái)源。

波特（Porter，1991）在研究產(chǎn)業(yè)集群對(duì)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的過(guò)程中提出的鉆石模型包括四個(gè)關(guān)鍵因素和兩個(gè)附加因素，前者包括生產(chǎn)要素、需求條件、相關(guān)及支撐性產(chǎn)業(yè)、企業(yè)戰(zhàn)略結(jié)構(gòu)與競(jìng)爭(zhēng)；后者包括政府和機(jī)遇。這六個(gè)因素相互作用，為具有創(chuàng)新的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境不斷注入活力。其中，生產(chǎn)要素包括資源稟賦、基礎(chǔ)設(shè)施、人力資本、技術(shù)供給、資金供給等。波特在赫克歇爾和俄林的理論基礎(chǔ)上給生產(chǎn)要素劃分了等級(jí)和類別，即初級(jí)生產(chǎn)要素和高級(jí)生產(chǎn)要素；一般性生產(chǎn)要素和專業(yè)性生產(chǎn)要素。由于要素本身是動(dòng)態(tài)變化的，可以被創(chuàng)造，以及特定化。Porter認(rèn)為，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)主要表現(xiàn)為高級(jí)生產(chǎn)要素和專業(yè)性生產(chǎn)要素的被投資、發(fā)展和創(chuàng)新。市場(chǎng)的需求不僅表現(xiàn)為需求的規(guī)模，也表現(xiàn)為需求的質(zhì)量、需求的結(jié)構(gòu)以及消費(fèi)者的偏好。較大規(guī)模的產(chǎn)品需求能夠促使產(chǎn)業(yè)的需求規(guī)模擴(kuò)大，促使產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)形成甚至進(jìn)一步提升，而挑剔的消費(fèi)者也能夠給企業(yè)創(chuàng)新帶來(lái)壓力及動(dòng)力。波特在有關(guān)產(chǎn)業(yè)集群分析中強(qiáng)調(diào)了上下游產(chǎn)業(yè)的重要性，指出配套齊全，供給穩(wěn)定的上下游產(chǎn)業(yè)鏈的存在不但能夠節(jié)約交易成本，還能夠鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新，通過(guò)彼此合作產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)，以產(chǎn)業(yè)集群的形成促使競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的提升。

產(chǎn)業(yè)集群的早期相關(guān)理論在一定程度上缺乏實(shí)用性。相較而言，波特的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論在擴(kuò)展了產(chǎn)業(yè)集聚理論的基礎(chǔ)上具備了一定的實(shí)用性。但是，由于波特理論分析中使用的案例多集中于發(fā)達(dá)國(guó)家，對(duì)眾多發(fā)展中國(guó)家的參考價(jià)值有所降低，同時(shí)，由于忽略了貿(mào)易成本和交易費(fèi)用兩大重要因素對(duì)區(qū)位選擇的影響，波特的集群競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論的應(yīng)用性也存在一定的局限性。