前言

知識經濟時代，自主創新能力的水平已經成為一個國家經濟持續發展的關鍵因素，同時也是國家綜合實力和國際競爭力的重要體現。中國經濟經過改革開放40多年的發展歷程，已經步入從要素驅動向創新驅動轉變的新階段，依靠傳統的引進國外成熟和標準化的技術已經無法為經濟發展提供持久動力，且隨著發達國家對其先進技術的國內鎖定，也使得引進國外技術的發展模式困難重重。美國、日本、韓國等國的發展實踐也表明，只有在學習和模仿的基礎上實現自主創新能力的提升，才能最終形成國家和企業的核心競爭力。因此，自主創新成為當前中國發展的必由之路。在2016年全球創新指數（GII）排行榜中，中國僅列第25位。另外，中國的R&D投入強度、每萬人擁有的R&D人員數量、每百萬人擁有的PCT（專利合作協定）專利數量以及國家財政科技撥款等，與發達國家相比也有著較大的提升空間，這和中國作為世界第二大經濟體的地位顯然是不相稱的。創新能力的不足嚴重制約了中國經濟的持續發展，并使中國企業在向全球價值鏈高端環節攀升的過程中步履維艱。與此同時，隨著經濟全球化進程的不斷加快以及國家“走出去”戰略的大力推行，中國對外直接投資（OFDI）取得了跨越式的發展，投資流量已經超越日本居世界第2位，并首次實現雙向直接投資項下的資本凈輸出，為調整國內產業結構、優化資源配置、深度融入全球經濟，并從國際市場獲取資金、技術以及戰略資源提供了重要的驅動力。

當前，中國經濟正處于新舊動能轉換、經濟轉型升級的關鍵時期，有效提升自主創新能力，從而為經濟持續發展提供新的動能，已經成為迫在眉睫的問題。羅默和盧卡斯等提出的“新增長理論”認為，創新是促進一國經濟內生增長的重要源泉。三次科技革命的發展實踐也已表明，只有在技術進步基礎上的經濟增長才能保持經久不衰。在新形勢下，提升中國的自主創新能力將為中國掌握全球科技競爭先機提供重要保障，并成為中國經濟“彎道超車”的關鍵所在。改革開放以來，以“引進來”為主的發展策略在緩解國內建設資金短缺、促進經濟增長、拉動就業以及獲取國際技術外溢等方面發揮了重要作用。但已有學者研究表明，以“市場換技術”為目的的引進外資政策并沒有從根本上提升中國的自主創新能力。因此，新形勢下，隨著中國對外直接投資的蓬勃發展，本書以OFDI逆向技術溢出對自主創新的影響為研究主線對以下問題進行深入探究：OFDI逆向技術溢出通過哪些路徑與機制影響自主創新？中國OFDI逆向技術溢出能否有效提升國內的自主創新能力？不同區域是否存在差異，對不同層次自主創新的影響是否一致？吸收能力與中國OFDI逆向技術溢出影響自主創新是否存在門檻效應？對以上一系列問題的研究，對于為中國經濟持續發展尋找新的動能，推動國家創新驅動發展戰略的順利實施具有重要的理論與實踐意義。

本書結合上述問題，綜合采用規范分析與實證分析相結合的研究方法，遵循理論鋪墊、現狀描述、機制探索、實證檢驗以及政策建議的研究思路，深入探究中國OFDI逆向技術溢出對自主創新的影響效應。從具體章節安排來講，本書共分為八章內容。第1章為緒論，首先對本書的研究背景與意義進行簡要概括，并對相關文獻進行回顧與述評，其次介紹了本書的研究思路與方法以及主要內容和想要實現的研究目標，最后介紹了本書可能的創新點；第2章為基本概念界定與理論基礎，首先對本書研究過程中涉及的基本概念進行界定，其次對相關理論進行歸納和總結；第3章主要是對改革開放以來中國對外直接投資和自主創新的發展現狀進行概述，為后續的機理和實證分析提供經驗支持和數據支撐；第4章進一步探索了OFDI逆向技術溢出影響自主創新的路徑選擇和作用機制，在理論上厘清二者的內在關系，為后續實證分析奠定基礎；第5章在改進國際研發溢出模型的基礎上，分別對中國OFDI逆向技術溢出對自主創新的總體影響、分區域影響以及對不同層次自主創新的影響進行了實證檢驗；第6章通過選取衡量吸收能力的六個代理變量，運用面板門檻回歸模型檢驗吸收能力與OFDI逆向技術溢出影響自主創新的實際效應；第7章在對前述章節研究進行歸納以及借鑒日韓等先行國家經驗的基礎上，分別從政府和企業層面提出了利用OFDI提升中國自主創新的政策建議；第8章對本書的研究結論進行了總結，指出不足之處，并對后續研究進行展望。

通過上述研究，本書得出以下主要結論。①中國對外直接投資發展迅速，但仍存在投資區位過于集中、投資結構不合理等不容忽視的問題。中國自主創新能力顯著提高，但在創新質量和效益等方面和發達國家相比，仍有差距。②對外直接投資可以通過綠地投資、跨國并購、建立海外研發機構和締結國際戰略聯盟等多種路徑影響國際研發資源獲取。③OFDI逆向技術溢出對自主創新的作用機制可以歸納為產業集聚效應、人才流動效應、R&D費用分攤效應和R&D成果反饋效應。④OFDI逆向技術溢出對中國自主創新能力具有正向影響，但存在一定的區域差異性，并且對不同層次的自主創新的影響也不相同。⑤吸收能力對OFDI逆向技術溢出提升自主創新能力存在門檻效應，并且在不同的門檻取值區間內，OFDI逆向技術溢出對自主創新的影響呈現顯著的差異性。目前僅有北京、上海、廣東等經濟較為發達的地區可以跨越門檻值，并獲取OFDI逆向技術溢出帶來的積極效應。

需要說明的是，本書中所指有關中國的數據信息，均不包含中國臺灣、香港和澳門地區的相關數據信息。