第2章　基本概念界定與理論基礎(chǔ)

2.1　基本概念界定

2.1.1　對外直接投資

對外直接投資是相對于國際信貸投資、國際證券投資等形式而言的一種國際資本流動形式。“二戰(zhàn)”以后，隨著經(jīng)濟全球化的深入推進(jìn)和跨國公司的快速興起，對外直接投資得以迅猛發(fā)展，逐漸成為國際資本流動的主要形式，和國際貿(mào)易一起成為世界經(jīng)濟的兩個重要組成部分。國際上不同的組織和研究機構(gòu)根據(jù)其關(guān)注的側(cè)重點和目的的差異，對其定義也有所不同。按照國際貨幣基金組織（IMF）1997年的劃分標(biāo)準(zhǔn)，“FDI是在投資者以外的國家或經(jīng)濟區(qū)域所經(jīng)營的企業(yè)中擁有持續(xù)利益的一種投資，投資的目的在于對該企業(yè)的經(jīng)營管理擁有有效的發(fā)言權(quán)”。經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）認(rèn)為“對外直接投資是指一個國家或地區(qū)的企業(yè)與被投資國的相關(guān)企業(yè)建立長期關(guān)系，具有長期利益，并對其進(jìn)行控制的投資形式”。我國商務(wù)部、國家統(tǒng)計局和外匯管理局聯(lián)合發(fā)布的《2015年中國對外直接投資統(tǒng)計公報》認(rèn)為對外直接投資是指“我國企業(yè)、團(tuán)體等（以下簡稱境內(nèi)投資者）在國外及港澳臺地區(qū)以現(xiàn)金、實物、無形資產(chǎn)等方式投資，并以控制國（境）外企業(yè)的經(jīng)營管理權(quán)為核心的經(jīng)濟活動。對外直接投資的內(nèi)涵主要體現(xiàn)在一經(jīng)濟體通過投資于另一經(jīng)濟體而實現(xiàn)其持久利益的目標(biāo)”。

從不同主體對對外直接投資的界定可以歸納出其具備的幾個要點。①對外直接投資的首要特點是目的在于控制被投資企業(yè)，無論是IMF定義中的擁有有效的發(fā)言權(quán)還是OECD以及我國定義中的控制其經(jīng)營管理，都深刻體現(xiàn)了這一屬性，同時也是其區(qū)別于國際間接投資的根本所在。②通過對外直接投資可以實現(xiàn)生產(chǎn)要素的跨區(qū)域流動，無論是以現(xiàn)金、實物還是無形資產(chǎn)等形式進(jìn)行投資活動，不同生產(chǎn)要素跨越國家的界限追求利潤和資源的優(yōu)化配置是其本質(zhì)特征。③對外直接投資相較于國內(nèi)的投資活動而言風(fēng)險更大，投資周期更長，由于對外直接投資活動涉及不同的國家和地區(qū)，面臨著語言的差異、文化背景的不同、匯率的持續(xù)波動以及東道國政局的變動等問題，所以會使其投資風(fēng)險隨之增加。此外，為了控制和獲取被投資企業(yè)的長期收益，對外直接投資活動的周期相對更長。④對外直接投資活動以跨國公司為載體，對外直接投資的快速發(fā)展與日益興盛是和跨國公司的興起密切相關(guān)的。正是因為跨國公司的逐步壯大需要在全球范圍內(nèi)開拓市場、尋求資源、追求利潤、獲取先進(jìn)技術(shù)和戰(zhàn)略性資產(chǎn)等，從而在這些不同動機的引導(dǎo)下，才使得對外直接投資成為國際資本流動的重要組成部分。

2.1.2　逆向技術(shù)溢出

技術(shù)溢出概念是和外部性緊密聯(lián)系在一起的，是一種典型的非自愿技術(shù)擴散方式。根據(jù)學(xué)者們的研究，一般認(rèn)為技術(shù)溢出的渠道主要可以通過進(jìn)出口貿(mào)易、引進(jìn)外資、對外直接投資以及人口遷移和信息交流等形式實現(xiàn)。對外直接投資形式的技術(shù)溢出是指跨國公司的子公司促進(jìn)了東道國的技術(shù)進(jìn)步，但子公司以及跨國公司本身卻無法獲得技術(shù)進(jìn)步的全部收益。可以表現(xiàn)在跨國公司的子公司通過與東道國本土企業(yè)之間的合作和交流，使得各種物化或非物化的技術(shù)從跨國公司子公司溢出到本土企業(yè)，抑或是本土企業(yè)主動模仿和吸收跨國公司子公司的新發(fā)明、新技術(shù)，從而提升自身的生產(chǎn)效率和創(chuàng)新能力的行為。之所以存在技術(shù)溢出，主要是因為技術(shù)和知識的外部性特征，因為技術(shù)發(fā)明一旦被提供出來，生產(chǎn)者就很難阻止其他人對其進(jìn)行模仿和復(fù)制，并且模仿和復(fù)制的成本極低，所以導(dǎo)致發(fā)明者成本無法得到全部補償，從而出現(xiàn)市場失靈和各種“搭便車”行為。

技術(shù)溢出的重要性是顯而易見的，其為東道國企業(yè)及時了解并獲取世界先進(jìn)的技術(shù)和知識提供了一條捷徑，對縮小后發(fā)國家和發(fā)達(dá)國家之間的技術(shù)差距起到了重要的促進(jìn)作用。這種技術(shù)溢出一般發(fā)生在發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家的投資行為中，而逆向技術(shù)溢出則伴隨著近年來大量發(fā)展中國家企業(yè)向發(fā)達(dá)國家進(jìn)行投資的行為而日益受到人們的重視，發(fā)展中國家企業(yè)通過綠地投資或跨國并購等形式積極嵌入發(fā)達(dá)國家的高端產(chǎn)業(yè)鏈，通過在地理上更為靠近發(fā)達(dá)國家的信息、智力要素以及各種先進(jìn)的研發(fā)資源，實現(xiàn)技術(shù)從東道國向母國的溢出和擴散，被稱為逆向技術(shù)溢出（見圖2.1）。

逆向技術(shù)溢出是一種主動的技術(shù)獲取方式，可以有效規(guī)避通過進(jìn)出口貿(mào)易以及引進(jìn)外資等渠道獲取到被發(fā)達(dá)國家篩選過的成熟甚至是已經(jīng)衰退的技術(shù)，在技術(shù)從東道國傳導(dǎo)到母國之后，通過母公司與其國內(nèi)同產(chǎn)業(yè)以及相關(guān)產(chǎn)業(yè)企業(yè)之間的擴散和外溢，從而更加有利于提升投資母國的技術(shù)水平和整體創(chuàng)新能力。

2.1.3　自主創(chuàng)新

創(chuàng)新的概念最早是由美籍奧地利經(jīng)濟學(xué)家熊彼特（1912）提出的，其在《經(jīng)濟發(fā)展理論》一書中對“創(chuàng)新”一詞進(jìn)行了全面而系統(tǒng)的概括。熊彼特認(rèn)為，所謂創(chuàng)新，是指建立一種全新的生產(chǎn)函數(shù)，意即將以前從來沒有過的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件進(jìn)行組合，并將這種新的組合引入生產(chǎn)體系。他從以下五個方面介紹了該新組合的內(nèi)容。①采用一種新產(chǎn)品或其新特征；②采用一種新的生產(chǎn)方法；③開辟一個新的市場；④獲取或控制生產(chǎn)新產(chǎn)品的原材料或半成品的供應(yīng)來源；⑤實現(xiàn)一種新的工業(yè)組織形式。從熊彼特對創(chuàng)新的界定以及對其內(nèi)容的解析，可以看出創(chuàng)新和技術(shù)發(fā)明是兩個截然不同的概念，創(chuàng)新是指將現(xiàn)有的已經(jīng)存在的技術(shù)革新引入經(jīng)濟組織中去，并通過以上五個方面的內(nèi)容形成一種新的生產(chǎn)或經(jīng)濟能力，因此創(chuàng)新應(yīng)該歸屬于經(jīng)濟范疇而不能認(rèn)為其僅僅屬于技術(shù)范疇。自熊彼特提出創(chuàng)新概念以來，后來的學(xué)者分別從不同的角度對創(chuàng)新理論進(jìn)行了不斷的發(fā)展和補充。我國較早對此進(jìn)行界定的學(xué)者傅家驥（1998）認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新是指企業(yè)家為了追求商業(yè)利益，對現(xiàn)有的生產(chǎn)條件和擁有的生產(chǎn)要素進(jìn)行重新組合，通過建立起效率更高、成本更低的生產(chǎn)體系和經(jīng)營方法，從而形成新產(chǎn)品的出現(xiàn)、新生產(chǎn)方法的改進(jìn)、新市場的開辟或者獲得新的原材料、半成品的來源以及建立新的企業(yè)組織。可以看出二者對創(chuàng)新概念的界定在本質(zhì)上是一致的，都認(rèn)為創(chuàng)新是一種融合技術(shù)、商業(yè)以及組織的綜合活動過程。

自主創(chuàng)新是由中國學(xué)者陳勁（1994）首次提出的，陳勁對其進(jìn)行了系統(tǒng)論述，認(rèn)為在從技術(shù)吸收到技術(shù)改進(jìn)以至自主技術(shù)創(chuàng)新的過程中，存在“干中學(xué)”“用中學(xué)”以及“研究開發(fā)中學(xué)”等不同學(xué)習(xí)模式，一個國家或企業(yè)應(yīng)該綜合運用不同的學(xué)習(xí)模式有效提升自身的創(chuàng)新能力。在這里我們可以看出并需要明確的是自主創(chuàng)新并不完全等同于自己創(chuàng)新，曾經(jīng)很長一段時期內(nèi)，部分學(xué)者認(rèn)為自主創(chuàng)新僅指通過加強自身的研發(fā)投入實現(xiàn)的技術(shù)創(chuàng)新，而通過其他渠道獲取的或者在對外模仿學(xué)習(xí)基礎(chǔ)上實現(xiàn)的再創(chuàng)新則不能稱為自主創(chuàng)新。然而，隨著經(jīng)濟全球化的快速發(fā)展，企業(yè)跨越國界的活動日益頻繁，一個國家的技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新能力的提高不僅可以憑借加強國內(nèi)的研發(fā)投入實現(xiàn)，更重要的是可以憑借進(jìn)出口貿(mào)易、引進(jìn)外資、對外直接投資等形式獲取全世界的技術(shù)和研發(fā)資源的溢出，從而提升本國的技術(shù)水平，Keller（2004）的研究也證明了OECD國家的技術(shù)進(jìn)步的根源不僅包括國內(nèi)的研發(fā)投入，還包括來自國外的研發(fā)溢出。因此，可以把通過加強自身研發(fā)投入實現(xiàn)的技術(shù)創(chuàng)新和對引進(jìn)的技術(shù)進(jìn)行模仿的基礎(chǔ)上實現(xiàn)的技術(shù)再創(chuàng)新都稱為自主創(chuàng)新。《規(guī)劃綱要》中明確指出自主創(chuàng)新同時包括原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新三種形式，并且考慮我國目前技術(shù)水平和創(chuàng)新能力與發(fā)達(dá)國家相比較仍然具有一定的差距，因此當(dāng)前階段我國應(yīng)該在積極推進(jìn)原始創(chuàng)新的基礎(chǔ)上樹立以集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新為主的發(fā)展思路。

綜合以上不同學(xué)者和研究機構(gòu)對創(chuàng)新與自主創(chuàng)新內(nèi)涵和外延的界定，本書認(rèn)為自主創(chuàng)新是指在開放經(jīng)濟條件下，為了提高自身的核心競爭力，培養(yǎng)自己的可持續(xù)創(chuàng)新能力，堅持以企業(yè)為創(chuàng)新主體并同時兼顧高校、科研機構(gòu)以及政府等不同形式的協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，具體包括原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新三種形式。

2.1.4　吸收能力

吸收能力是由Cohen和Levinthal（1986）在分析企業(yè)研發(fā)的雙重作用時被首次提出的，他們認(rèn)為企業(yè)增加研發(fā)投入，不僅可以解決問題與創(chuàng)造新知識，還可以提升企業(yè)對外部溢出技術(shù)的學(xué)習(xí)與模仿能力，從而增強企業(yè)對先進(jìn)技術(shù)的吸收和消化，并進(jìn)一步地將吸收能力概念歸納為企業(yè)認(rèn)識到外部知識與信息的價值并將其最終應(yīng)用于商業(yè)終端的能力，根據(jù)日韓等國家實現(xiàn)工業(yè)化的經(jīng)驗，可將技術(shù)吸收能力分為獲取、吸納、轉(zhuǎn)化和利用四個階段。在此基礎(chǔ)上，后續(xù)經(jīng)濟學(xué)家將研究重點轉(zhuǎn)向了FDI對東道國的技術(shù)溢出效應(yīng)，認(rèn)為東道國企業(yè)要想通過FDI技術(shù)溢出提升自身的技術(shù)水平和創(chuàng)新能力，關(guān)鍵在于自身對外部知識的學(xué)習(xí)和吸收能力的高低。Kim（1995）將吸收能力分為兩個方面：一是學(xué)習(xí)能力的提高；二是解決問題能力的提高。Mowery、Oxley和Silverman（1996）在探討企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的知識轉(zhuǎn)移問題的基礎(chǔ)上，認(rèn)為吸收能力應(yīng)是一系列隱形技能的組合，吸收能力的提升能夠促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移以及對引進(jìn)技術(shù)的學(xué)習(xí)能力。國內(nèi)學(xué)者徐旸慜（2015）將吸收能力概括為管理知識的能力，在區(qū)分潛在吸收能力和實際吸收能力的基礎(chǔ)上將其細(xì)分為獲取、轉(zhuǎn)化、消化和開發(fā)四個階段。綜合國內(nèi)外學(xué)者的研究觀點并結(jié)合研究目的，本書將吸收能力的概念歸納為一個國家或地區(qū)通過擁有的各種要素的協(xié)同作用，將由不同路徑獲取的國際技術(shù)溢出轉(zhuǎn)化為自身優(yōu)勢，從而提升其模仿、學(xué)習(xí)以及創(chuàng)新能力。吸收能力具有以下三個方面的特點。①吸收能力可以在個體和組織兩個層面發(fā)揮作用。②吸收能力的有效發(fā)揮需要以往技術(shù)和知識的積累，因此呈現(xiàn)一定的路徑依賴和區(qū)域依賴性。③吸收能力是在對通過不同外部渠道獲取的技術(shù)進(jìn)行有效整合的基礎(chǔ)上提升了自身的模仿和創(chuàng)新能力。