第六章 公司董事、監事、高級管理人員的資格和義務

第一百四十六條 【高管人員的資格禁止】有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監事、高級管理人員：

（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力；

（二）因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾五年；

（三）擔任破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理，對該公司、企業的破產負有個人責任的，自該公司、企業破產清算完結之日起未逾三年；

（四）擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾三年；

（五）個人所負數額較大的債務到期未清償。

公司違反前款規定選舉、委派董事、監事或者聘任高級管理人員的，該選舉、委派或者聘任無效。

董事、監事、高級管理人員在任職期間出現本條第一款所列情形的，公司應當解除其職務。

配套

《民法通則》第12條

第一百四十七條 【董事、監事、高管人員的義務和禁止行為】董事、監事、高級管理人員應當遵守法律、行政法規和公司章程，對公司負有忠實義務和勤勉義務。

董事、監事、高級管理人員不得利用職權收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財產。

應用

107.董事、監事和高級管理人員的忠實義務的含義及違反忠實義務的行為有哪些表現

董事、監事和高級管理人員的忠實義務是指董事、監事和高級管理人員管理經營公司業務、履行職責時，必須代表全體股東為公司最大利益努力工作，當自身利益與公司利益發生沖突時，將公司利益放在優先的位置。

違反忠實義務的行為主要表現在兩個方面：（1）董事、監事、高級管理人員將自己的利益置于股東和公司利益之上；（2）董事、監事、高級管理人員利用職權為自己謀取私利。當然，在這兩種情況之外，還有其他的表現形式。

108.董事、監事和高級管理人員的勤勉義務的含義及勤勉義務的標準包括哪些方面

董事、監事和高級管理人員的勤勉義務，又被稱為注意義務、謹慎義務，是指董事、監事和高級管理人員處理公司事務必須出于善意，并盡到普通謹慎之人在相似的地位和情況下所應有的合理的謹慎、勤勉和注意。

勤勉義務的一般標準包括三個方面：（1）善意；（2）應當像處于類似位置的普通謹慎人那樣在類似情況下所應盡到的注意；（3）需合理的相信其行為是為了公司的最佳利益。

第一百四十八條 【董事、高管人員的禁止行為】董事、高級管理人員不得有下列行為：

（一）挪用公司資金；

（二）將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲；

（三）違反公司章程的規定，未經股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產為他人提供擔保；

（四）違反公司章程的規定或者未經股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易；

（五）未經股東會或者股東大會同意，利用職務便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業機會，自營或者為他人經營與所任職公司同類的業務；

（六）接受他人與公司交易的傭金歸為己有；

（七）擅自披露公司秘密；

（八）違反對公司忠實義務的其他行為。

董事、高級管理人員違反前款規定所得的收入應當歸公司所有。

注解

2005年《公司法》修改時增加了兩項內容，一是“接受他人與公司交易的傭金歸為己有”；二是“違反對公司忠實義務的其他行為”，這一規定擴大了“董事、監事、高級管理人員”的忠實義務，進一步強化“董事、監事、高級管理人員”應負的責任。

應用

109.公司高級管理人員因公司放棄商業機會或者第三人不愿與該公司合作而獲得商業機會是否屬于謀取公司商業機會

不屬于。對公司高級管理人員非惡意的、對公司具有非損害性的競業行為，公司無歸入權和請求賠償權。

第一百四十九條 【董事、監事、高管人員的損害賠償責任】董事、監事、高級管理人員執行公司職務時違反法律、行政法規或者公司章程的規定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。

應用

110.董事、監事、高級管理人員在哪些情形下承擔對公司的損害賠償責任

如果董事、監事、高級管理人員違反法律、行政法規或者公司章程的規定，實施包括本法第147、148條規定的行為給公司造成損害的，應當承擔賠償責任。需注意的是，行使該損害賠償請求權的主體是公司，在公司不行使的情況下，股東可以依《公司法》第151條的規定行使提起派生訴訟的權利。

配套

《公司法》第151條

第一百五十條 【董事、監事、高管人員對股東會、監事會的義務】股東會或者股東大會要求董事、監事、高級管理人員列席會議的，董事、監事、高級管理人員應當列席并接受股東的質詢。

董事、高級管理人員應當如實向監事會或者不設監事會的有限責任公司的監事提供有關情況和資料，不得妨礙監事會或者監事行使職權。

注解

需要說明的是，按照《公司法》的規定，要求董事、監事、高級管理人員列席會議的主體是股東會或者股東大會，而股東會或者股東大會如何提出要求，由哪些人提出要求，法律沒有一個明確的規定，為便于這一規定的落實，確保股東合法權益能夠得到及時的維護，公司章程應當對有關情況作出詳細的規定。

第一百五十一條 【公司權益受損的股東救濟】董事、高級管理人員有本法第一百四十九條規定的情形的，有限責任公司的股東、股份有限公司連續一百八十日以上單獨或者合計持有公司百分之一以上股份的股東，可以書面請求監事會或者不設監事會的有限責任公司的監事向人民法院提起訴訟；監事有本法第一百四十九條規定的情形的，前述股東可以書面請求董事會或者不設董事會的有限責任公司的執行董事向人民法院提起訴訟。

監事會、不設監事會的有限責任公司的監事，或者董事會、執行董事收到前款規定的股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起三十日內未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補的損害的，前款規定的股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

他人侵犯公司合法權益，給公司造成損失的，本條第一款規定的股東可以依照前兩款的規定向人民法院提起訴訟。

應用

111.如何理解“180日以上連續持股期間”的規定

本條雖然規定了股份有限公司股東提起訴訟的持股比例和持股時間，但沒有規定持股時間起算點和當時持股與連續持股的問題，而這些問題又直接涉及原告資格。對此，《最高人民法院關于適用〈中華人民共和國公司法〉若干問題的規定（一）》借鑒國外立法經驗，認為對股東代表訴訟限制性規定應當與公司制度發展狀況和訴訟案件發生情況相適應?？紤]到我國現階段股東代表訴訟案件還不是很多，對股東代表訴訟尚不需要作出更加嚴格的限制，這樣規定有利于促使公司依法經營管理，亦有利于提高股東的維權意識，因此，以不規定侵權行為發生時持股原則為宜。至于在訴訟過程中喪失股東資格的，可以依照《公司法》和《民事訴訟法》的有關規定駁回起訴。最終，司法解釋規定，180日以上連續持股期間，應為股東向人民法院提起訴訟時，已期滿的持股時間；規定的合計持有公司1%以上股份，是指兩個以上股東持股份額的合計。

112.在股東代表訴訟中，勝訴后的利益歸于股東還是公司

在股東代表訴訟中，股東個人的利益沒有直接受到損害，只是由于公司的利益受到損害而間接受損，因此，股東代表訴訟是股東為了公司的利益而以股東的名義直接提起的訴訟，勝訴后的利益歸于公司。

此外，2017年8月25日公布的《最高人民法院關于適用〈中華人民共和國公司法〉若干問題的規定（四）》第25條規定，股東依據公司法第151條第2款、第3款規定直接提起訴訟的案件，勝訴利益歸屬于公司。股東請求被告直接向其承擔民事責任的，人民法院不予支持。該條對勝訴利益的歸屬進行了完善。

113.在股東代表訴訟中，股東代表的訴訟地位是什么

《最高人民法院關于適用〈中華人民共和國公司法〉若干問題的規定（四）》第23條規定，監事會或者不設監事會的有限責任公司的監事依據公司法第151條第1款規定對董事、高級管理人員提起訴訟的，應當列公司為原告，依法由監事會主席或者不設監事會的有限責任公司的監事代表公司進行訴訟。董事會或者不設董事會的有限責任公司的執行董事依據公司法第151條第1款規定對監事提起訴訟的，或者依據公司法第151條第3款規定對他人提起訴訟的，應當列公司為原告，依法由董事長或者執行董事代表公司進行訴訟。該規定明確指出公司董事會或者執行董事、監事會或者監事系公司機關，其履行法定職責代表公司提起的訴訟，應當是公司直接訴訟，應列公司為原告。

配套

《公司法》第20、149條；《最高人民法院關于適用〈中華人民共和國公司法〉若干問題的規定（一）》第4條；《最高人民法院關于適用〈中華人民共和國公司法〉若干問題的規定（四）》第23-26條

第一百五十二條 【股東權益受損的訴訟】董事、高級管理人員違反法律、行政法規或者公司章程的規定，損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。

應用

114.股東損害賠償訴訟需要具備什么要件

股東損害賠償訴訟的要件包括：（1）規制的對象是董事、高級管理人員。作為直接從事公司生產經營管理的人員，董事、高管人員很可能利用職務損害股東的利益，因此應以其為規制對象。（2）行為要件是該行為違反法律、行政法規或者公司章程的規定。此要件評價具有客觀性，對于股東在舉證上是有利的；而對于不違反這些規定的行為，可給予寬容處理。（3）以損害股東的利益為結果要件。如果沒有造成股東利益的損害，就不存在賠償的問題；而對于其他沒有造成股東利益損害的行為，可以通過免除其任職資格，以否定具體決策的執行或者通過公司的賠償訴訟來解決，股東以自己的名義僅就自己的損害份額提起訴訟。